关于对*ST金洲的监管函

关于对金洲慈航集团股份有限公司的监管函
公司部监管函〔2021〕第 69 号
金洲慈航集团股份有限公司董事会：
经查，你公司存在以下违规行为：
1、2020年 10月 30日，你公司披露《第八届董事会第四十一次会议决议公告》显示，经 6名董事表决同意，董事会审议通过《金洲慈航集团股份有限公司 2020 年第三季度报告》（以下简称《2020 年
第三季度报告》），但你公司未向我部报备与会董事表决票。2020 年11月 12日，我部向你公司发出《关于对金洲慈航集团股份有限公司的三季报问询函》，要求你公司报备第八届董事会第四十一次会议董事表决票，并核查披露的会议决议是否真实、准确、完整。2021年 4月 16日，你公司披露《第八届董事会第四十一次会议决议的更正公告》、《第八届董事会第四十七次会议决议公告》、《关于对深圳证券交易所 2020年度三季报问询函的回复公告》等公告，前述公告显示，3名独立董事对《2020 年第三季度报告》表决情况为弃权，该议案实际未审议通过，你公司直至 2021年 4月 15日才重新审议通过上述议案并披露。
2、我部先后于 2020年 6月 17日、2020年 9月 3日、2021年 2月 25日、2021年 4月 20日向你公司发出《关于对金洲慈航集团股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函〔2020〕第 167号）、《关于对金洲慈航集团股份有限公司的半年报问询函》（公司部半年报问询函〔2020〕第 4号）、《关于对金洲慈航集团股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2021〕第 35号）、《关于对金洲慈航集团股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2021〕第 181号），你公司多次申请延期回复，至今仍未回复前述函件。
你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年 11月修订）》第 1.4条、第 2.1条、第 6.4条、第 17.1条及《股票上市规则（2020年修订）》第 1.4条、第 2.1条、第 6.4条、第 16.1条的规定。本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生，并及时在规定期限内回复本所问询。
同时，提醒你公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守《证券法》《公司法》等法律法规，以及本所《股票上市规则》《上市公司规范运作指引》的规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。
特此函告深圳证券交易所上市公司管理一部
2021年 6月 22日