天和防务:西安天和防务技术股份有限公司第四届监事会第十三次会议决议公告

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2021-042西安天和防务技术股份有限公司
第四届监事会第十三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 监事会会议召开情况
西安天和防务技术股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十三次会
议于2021年8月9日以通讯表决的方式召开，会议通知于2021年8月4日通过现场送达、电话、电子邮件等方式发出。会议应到监事3人，实到监事3人。会议由监事会主席宁宸主持，监事会成员参加了会议。会议符合《中华人民共和国公司法》《西安天和防务技术股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，合法有效。
二、 监事会会议审议情况
(一) 审议通过《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金相关授权的议案》公司于2020年12月31日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西安天和防务技术股份有限公司向龚则明等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可[2020]3666号），同意公司向龚则明、黄云霞、张传如、钟进科、徐悦、李汉国、黄帝坤、李海东、熊飞、邢文韬、陈正新、张伟、西安天兴华盈企业管理咨询合伙企业（有限合伙）发行股份购买相关资产，同时向特定对象发行股份募集配套资金不超过59000.00万元的注册申请。
为确保本次向特定对象发行股份募集配套资金事项的顺利进行，基于股东大会已批准的发行方案，在公司本次发行过程中，如按照竞价程序簿记建档后确定的发行股数未达到认购邀请文件中拟发行股票数量的70%，监事会同意授权董事长经与主承销商协商一致，可以在不低于发行底价的前提下，对簿记建档形成的发行价格进行调整，直至满足最终发行股数达到认购邀请文件中拟发行股票数量的70%。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
（二）审议通过《关于拟开立募集资金专户并授权签订募集资金专户监管协议的议案》公司于2020年12月31日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西安天和防务技术股份有限公司向龚则明等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可【2020】3666号），同意公司向龚则明、黄云霞、张传如、钟进科、徐悦、李汉国、黄帝坤、李海东、熊飞、邢文韬、陈正新、张伟、西安天兴华盈企业管理咨询合伙企业（有限合伙）发行股份购买相关资产，同时向特定对象发行股份募集配套资金不超过59000.00万元的注册申请。
为规范公司本次向龚则明等发行股份购买资产并募集配套资金涉及的募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，监事会同意公司及参与本次募投项目的孙公司西安天和智能微波科技有限公司、西安彼奥电子科技有限公司在中国银行股份有限公司陕西省分行、兴业银行西安高新开发区支行开设募集资金专用账户，以用于本次向龚则明等发行股份购买资产并募集配套资金涉及的募集资金的存放、管理和使用。公司、参与本次募投项目的孙公司将在本次募集资金到账后一个月内，与独立财务顾问方正证券承销保荐有限责任公司、存放募集资金的商业银行签署募集资金专户存储监管协议。监事会同意授权董事长或其他授权代表具体办理募集资金专用账户的开立、募集资金监管协议签署等相关事项。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
三、 备查文件
《公司第四届监事会第十三次会议决议》特此公告西安天和防务技术股份有限公司监事会
二〇二一年八月十日