TCL 科技:独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见

TCL科技集团股份有限公司独立董事
对第七届董事会第十次会议相关审议事项的独立意见
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《TCL 科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《TCL 科技集团股份有限公司独立董事议事规则》等有关规定，我们作为 TCL 科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的独立董事，对公司第七届董事会第十次会议审议的有关事项发表如下独立意见：
一、《关于 TCL 科技集团财务有限公司风险持续评估报告》的独立意见
我们认为：TCL 科技集团财务有限公司（以下简称“TCL 财务公司”）作为非银行金融机构，其业务范围、业务内容和流程、内部的风险控制制度等措施都受到中国银保监会的严格监管。报告期内，TCL 财务公司经营情况良好，不存在重大管理风险，关联人与其之间发生的关联存贷款等金融业务风险可控。董事会在审议该议案时关联董事回避表决，决策程序符合国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及中小股东权益的情形。
二、《关于调整为子公司提供担保额度的议案》的独立意见
我们认为：董事会所审议的担保事项符合有关法律法规的规定，表决程序合法、有效；且担保事项为对子公司的担保，风险可控，符合公司利益，不存在损害公司或中小股东利益的情形。
三、《关于聘任公司高级管理人员的议案》的独立意见
我们认为：公司高级管理人员的任职资格及提名程序符合相关法律法规及《公司章程》等的规定，同意根据公司董事长、CEO 李东生先生的提议，聘任王成先生为公司首席运营官（COO）、黎健女士为公司首席财务官（CFO）。
四、关于公司控股股东及其他关联方资金占用、对外担保情况的专项说明及独立意见根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号文）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120 号文）的要求，我们对公司控股股东及其他关联方资金占用及对外担保情况进行了审查，认为：2021 年上半年，公司无控股股东及实际控制人，李东生先生及其一致行动人为公司第一大股东，公司对其及其关联方除存在经营性往来资金外，公司不存在关联方占用公司资金情况，也不存在以往期间发生延续到本报告期的关联方资金占用情况。公司严格按照公司章程的规定及有关内控制度，规范对外担保行为，报告期内的担保事项主要为公司对子公司提供的担保和公司及其子公司对外提供的担保。公司及控股子公司对外担保情况均履行了相关的审批程序，无违规担保情况。
五、关于2021年上半年开展的金融衍生品交易的独立意见
鉴于公司主营业务中有部分原材料需从海外采购，涉及结算币种繁多。公司通过合理的金融衍生工具降低汇兑损失、锁定交易成本，有利于降低风险控制成本，提高公司竞争力。公司已为操作金融衍生品业务进行了严格的内部评估，建立了相应的监管机制，制定了合理的会计政策及会计核算具体原则，订立了风险敞口管理限额，且操作的均为简单金融衍生品业务，有效控制了风险。公司已开展的金融衍生品业务签约机构经营稳健、资信良好。 我们认为：公司 2021 年上半年开展的金融衍生品交易与公司日常经营需求紧密相关，风险可控，符合公司及中小股东的利益，符合有关法律、法规的有关规定。
独立董事：陈十一、干勇、万良勇、刘薰词
2021 年 8 月 9 日