神州数码:关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：000034 证券简称：神州数码 公告编号：2021-104神州数码集团股份有限公司
关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、本次解除限售股份上市流通日：2021年 8月 23日（星期一）。
2、限制性股票第二个解除限售期符合解除限售条件的激励对象为 20人，可解除限售股份数量为 1104000股，占目前公司总股本 659876921股的 0.17%。
神州数码集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第七次会议、第十届监事会第三次会议于 2021 年 8 月 4 日形成会议决议，审议通过了《关于2019 年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就的议案》，公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划》第二个解除限售期解除限售条件已经成就，具体情况如下：
一、股权激励计划简述及决策程序和批准情况
（一）股权激励计划简述
股权激励计划主要内容如下：
1、股权激励计划的首次授予日：2019 年 6月 19日2、限制性股票首次授予数量：397.50 万股3、首次授予限制性股票的授予价格：7.82 元/股4、股票来源：限制性股票激励计划股票来源为公司从二级市场回购的本公司A股普通股。
5、首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例自首次授予登记完成之日起12个月后的首次授予的限制性股票
首个交易日起至首次授予登记完成之日 30%
第一个解除限售期起24个月内的最后一个交易日当日止自首次授予登记完成之日起24个月后的首次授予的限制性股票
首个交易日起至首次授予登记完成之日 30%
第二个解除限售期起36个月内的最后一个交易日当日止自首次授予登记完成之日起36个月后的首次授予的限制性股票
首个交易日起至首次授予登记完成之日 40%
第三个解除限售期起48个月内的最后一个交易日当日止
（二）股权激励计划决策程序和批准情况1、2019 年 4 月 26 日，公司第九届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》、《关于召开2019年第二次临时股东大会的议案》，公司第九届监事会第十一次会议审议通过了相关议案。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
2、2019年 5月 15日，公司 2019年第二次临时股东大会审议并通过了《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施 2019年股票期权与限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
3、2019 年 6 月 19 日，公司第九届董事会第十三次会议和第九届监事会第十二次会议审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
4、2020年 7月 6日，公司第九届董事会第二十六次会议和第九届监事会第十九次会议审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就的议案》。
5、2020 年 8 月 27 日，公司第九届董事会第二十七次会议和第九届监事会
第二十次会议、2020 年 9 月 25 日，公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过
了《关于调整 2019年股票期权与限制性股票激励计划部分业绩考核指标的议案》。
6、2021 年 5 月 14 日，公司第十届董事会第五次会议和第十届监事会第二次会议审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划行权价格的议案》。
7、2021年 8月 4日，公司第十届董事会第七次会议和第十届监事会第三次会议审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》、《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就的议案》。
二、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
1、鉴于公司于 2020年 4月 24日披露了 2019年年度权益分派方案，限制性股票回购价格由 7.82元/股调整为 7.61元/股。
2、鉴于公司于 2021年 4月 24日披露了 2020年年度权益分派方案，限制性股票回购价格由 7.61元/股调整为 7.42元/股。
3、鉴于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划中授予限制性股票的激励对象中有 2名激励对象 2019年度个人实际业绩完成率没有达到 100%，当期拟解除限售的限制性股票不得全部解除限售。公司第九届董事会第二十六次会议和第九届监事会第十九次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，因激励对象个人绩效考核结果需回购注销的限制性股票 10500股。
4、鉴于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划中授予限制性股票的激励对象中有 4名激励对象 2020年度个人实际业绩完成率没有达到 100%，当期拟解除限售的限制性股票不得全部解除限售，1名激励对象因退休，其已获授但不满足解除限售条件的限制性股票需回购注销。公司第十届董事会第七次会议和第十届监事会第三次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，因激励对象退休及个人绩效考核结果需回购注销的限制性股票 128500 股。
除上述调整事项外，本次符合解除限售条件的数量及人员与已披露的股权激励计划一致。
三、激励计划设定的第二个解除限售期解除限售条件成就情况
根据公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》的规定，限制性股票
第二个解除限售期解除限售时间为自首次授予登记完成之日起 24 个月后的首个
交易日起至首次授予登记完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为获授限制性股票总数的 30%。
首次授予的限制性股票的上市日期为 2019 年 7 月 5 日，第二个限售期已经届满。
限制性股票的解除限售条件成就说明：
序号 解除限售条件 成就情况
公司未发生以下任一情况：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出 公司未发生左述
1 具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 情形，满足解除限
（3）上市后最近 36个月内出现过未按法律法规、公司章程、 售条件。
公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
激励对象未发生
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适
2 左述情形，满足解当人选；
除限售条件。
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
序号 解除限售条件 成就情况
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司 2018 年扣非
净 利 润 为
47215.38 万元，2020 年扣非净利
公司层面业绩考核目标： 润为 65185.22万以 2018 年扣非净利润为基数，2020 年扣非净利润增长率不 元，2020年股份支低于 30%。 付费用为 1176.753
上述“扣非净利润”指标计算以扣除非经常性损益归属于 万元，不考虑股份公司普通股股东的净利润作为计算依据，且不考虑股权激励 支付费用影响，及员工持股计划股份支付费用对净利润的影响。 2020 年扣非净利润为 66361.97万元，同比增长率为40.55%，公司业绩考核达标。
2020年度，授予限个人层面绩效考核要求： 制性股票的激励个人实际业 对象中有 3名个人
考核结果 解除限售处理方式
绩达成率（P）实际业绩完成率激励对象对应当期拟解除限售的限制性股票
P >=100%全部解除限售 为 “ 80%=< P