长虹美菱:关于2021年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：000521、200521 证券简称：长虹美菱、虹美菱Ｂ 公告编号：2021-063长虹美菱股份有限公司董事会
关于 2021 年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经公司 2016 年第一次临时股东大会及第八届董事会第十七次会议等相关会议审议通过，并经中国证监会《关于核准合肥美菱股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1396号）核准，公司已成功向包括四川长虹电器股份有限公司（以下简称“四川长虹”）在内的七名符合相关规定条件的特定投资者
非公开发行人民币普通股（A 股）股票 280858676 股，每股面值 1.00 元，每股发行价人民币 5.59 元。根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的XYZH/2016CDA40272 号《验资报告》，本次发行募集资金总额为人民币1569999998.84元，扣除各项发行费用（含税）29267276.08元，募集资金净额为人民币 1540732722.76 元。
截至 2016年 9 月 17日，承销保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源”）已将上述认股款项扣除承销及保荐费用 28000000 元
后余额 1541999998.84 元划转至本公司指定的募集资金存储专户中，具体情况如下：
序 存储金额（单位：银行名称 专用账户账号 募集资金用途号 元）农业银行合肥金寨路支
1 12181001040028002 391000000.00 智能制造建设项目募集资金专户行智能研发能力建设及智能家电技
2 交通银行合肥寿春支行 341304000018880007121 559000000.00术新品开发项目募集资金专户
3 光大银行长江西路支行 76670188000416855 320000000.00 智慧生活项目募集资金专户工商银行合肥长江东路
4 1302010238000000269 271999998.84 补充流动资金项目募集资金专户
支行(注1)
合 计 1541999998.84 --
注 1：存入工商银行合肥长江东路支行（账号 1302010238000000269）的募集资金271999998.84元包括其他发行费用 1267276.08元，扣除其他发行费用后该账户实际可用募集资金余额为 270732722.76元。
（二）募集资金本报告期使用金额及期末余额
截至 2021 年 6 月 30 日，公司 2016 年非公开发行股票募集资金项目实际已累计使用募集资金共计 1102958494.01 元，同时累计永久性补充流动资金金额为 432609413.91 元。其中，本报告期内，公司募集资金使用金额为27418573.95 元（含银行手续费 200 元）。另外，本报告期内募集资金专户收到银行存款利息为 512884.08 元，收到闲置募集资金购买银行理财产品到期收益为 0元。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金专户余额为 129618756.69 元（含由募集资金存款产生的累计利息收入 4283150.04 元，购买银行理财产品到期收益 39525852.13 元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度
为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金的使用效率和效益，切实保护投资者的利益，公司依照《公司法》《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，于2015年 12月全面修订了《长虹美菱股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金专户存储、使用管理、投向变更以及管理与监督等方面进行了详细严格的规定。该制度已经本公司第八届董事会第十二次会议和 2015年第二次临时股东大会审议通过。
本报告期内，公司在使用募集资金时，按照《长虹美菱股份有限公司募集资金管理制度》中的相关规定，严格履行了申请和审批手续，提高了资金的使用效率和效益，切实保护了投资者的利益。
（二）三方监管协议的签订、履行情况
根据《长虹美菱股份有限公司募集资金管理制度》，本公司从 2016 年 9月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并于 2016年 10月 12日和保荐机构申万宏源分别与中国农业银行股份有限公司合肥金寨路支行、交通银行股份有限公司安徽省分行、中国光大银行股份有限公司合肥分行、中国工商银行股份有限公司安徽省分行营业部签署《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），明确了各方的权利和义务。其中，由于本次公司募集资金投资项目中的“智慧生活项目”由公司子公司长美科技有限公司（以下简称“长美科技”）实施，故智慧生活项目募集资金存储专户由公司和长美科技与申万宏源、中国光大银行股份有限公司合肥分行共同签署募集资金监管协议。同日，本公司向深圳证券交易所备案并公告了协议的主要内容。
报告期内，公司在募集资金的使用过程中严格按照《三方监管协议》的规定履行职责，不存在不履行义务的情形。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021年 6 月 30日，公司 2016年非公开发行股票募集资金项目实际已使用金额为 1102958494.01元，募集资金存储专户余额为 129618756.69 元（其中含存款利息收入 4283150.04元及银行理财产品到期收益39525852.13元）。具体存储情况如下：
募集资金存放明细表余额（单位：人民币元）序号 开户银行 资金用途 购买银行理财产
募集资金 利息收入 合计品收益
1 智能制造建设项目 25095957.71 4011563.28 38511235.70 67618756.69农业银行 其中：智能制造（合1.1 0.00 3861378.46 34630642.02 38492020.48合肥金寨 肥）项目
路支行 年产 200万台洗衣机
1.2 25095957.71 150184.82 3880593.68 29126736.21
生产基地项目（二期）
交通银行 智能研发能力建设及
2 合肥寿春 智能家电技术新品开 60713796.81 271586.76 1014616.43 62000000.00
支行 发项目光大银行
3 长江西路 智慧生活项目 0 0 0 0.00支行工商银行
4 合肥长江 补充流动资金项目 0 0 0 0.00东路支行
合计 85809754.52 4283150.04 39525852.13 129618756.69
注：1.根据公司募集资金后期各项目的使用计划，公司已于 2016 年 11月18日将“补充流动资金项目”账户的剩余资金及利息全额 272147339.85 元提取用于补充公司流动资金和支付其他发行费用，并在资金提取完成后将“补充流动资金项目”账户予以了注销。
2.根据公司股东大会决议通过的募集资金使用计划，公司已分别于 2019年7月 26日、8月 19 日、10月 11日将“智慧生活项目”账户的剩余募集资金及利息收入合计 305843051.27 元提取用于永久补充公司流动资金。提取后，该募集资金专户剩余资金为 0元，已将该账户注销。同时，公司已将项目实施主体长美科技公司予以清算注销。
3.经公司股东大会通过的募集资金使用计划，公司已于 2020年 1月 15日将“智能研发项目”账户中扣除预留合同尾款和质保金后的剩余募集资金和理财、利息收入合计 126766362.64 元提取用于永久补充公司流动资金。提取后，该募集资金专户剩余资金继续用于支付合同尾款和质保金。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至 2021 年 6月 30日募集资金使用情况对照表
单位：人民币，万元募集资金总额 154073.272276 本年度使用募集资金总额 2741.857395
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 55260.941391 已累计使用募集资金总额 110295.849401
累计变更用途的募集资金总额比例 35.87%项目可行
是否已变更 截至期末累计投 截至期末投 是否达
募集资金承诺投 调整后投资总额 项目达到预定 本报告期实 性是否发
承诺投资项目 项目(含部 本年度投入金额 入金额 入进度 到预计
资总额 (1) 可使用状态日期 现的效益 生重大变
分变更) (2) (3)=(2)/(1) 效益化承诺投资项目
1.智能制造建设项目 部分变更 39100.00 39100.00 1941.942444 36590.404229 93.58% -- -- -- 否
其中：1.1智能制造未变更 27100.00 27100.00 0.127625 27100.00 100.00% 2020年 12月底 1145 否 否（合肥）项目
1.2年产 200万台洗
2020年 6月
衣机生产基地项目 已完成变更 12000.00 12000.00 1941.814819 9490.404229 79.09% -1280 否 否试生产
（二期）
2.智能研发能力建设
及智能家电技术新品 未变更 55900.00 52850.388476 799.914951 42117.278795 79.69% 2021年 12月底 -- 不适用 否开发项目
3.智慧生活项目 已完成变更 32000.00 4500.16 0.00 4500.16 100.00% -- -- 不适用 是
4.补充流动资金项目 未变更 27073.272276 27073.272276 0.00 27088.006377 100.05% -- -- 不适用 否
承诺投资项目小计 -- 154073.272276 123523.820752 2741.857395 110295.849401 89.29% -- -- 不适用 --
超募资金投向： 公司募集资金未出现超募情况归还银行贷款（如有） -- -- -- -- -- -- -- -- -- --
补充流动资金（如有） -- -- -- -- -- -- -- -- -- --
超募资金投向小计 -- -- -- -- -- -- -- -- -- --
合计 -- -- -- -- -- --
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 详见说明 1
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见说明 2
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 详见说明 3
公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。公司募集资募集资金使用及披露中存在的问题及其他情况
金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
说明 1：
1.“智能制造建设项目”
（1）“智能制造（合肥）项目”原规划建设期 3年，为规范使用募集资金，经公司第九届董事会第二十次会议、第九届监事会第十一次会议决议通过，同意公司将该项目达到预定可使用状态日期延期至 2021 年 12 月底。截至目前，“智能制造（合肥）项目”已达到预定可使用状态。报告期内，受大宗材料价格上涨等因素影响，该项目本报告期内收益未达到预期。
（2）报告期内，“年产 200万台洗衣机生产基地项目（二期）”已于 2020年
6月投入试生产。截至目前，该项目已基本达到预定可使用状态，设施、设备验收基本上结束，余款尚在支付过程中。报告期内，受产能爬坡、新型冠状病毒肺炎疫情冲击，公司产品销售以及大宗材料价格上涨、折旧摊销等因素综合影响，导致该项目本报告期内出现亏损。
2.“智能研发能力建设及智能家电技术新品开发项目”
为加速公司“智能研发项目”的实施和落地，缩短智能产品开发周期，提高公司研发能力，减少资源的重复投入，经公司第九届董事会第三十一次会议、第九届监事会第十六次会议及 2019 年第四次临时股东大会决议通过，同意公司变更“智能研发项目”中部分募集资金的使用投向，用于向四川长虹电器股份有限公司（以下简称“四川长虹”）及其子公司四川虹微技术有限公司（以下简称“虹微技术”）、深圳易嘉恩科技有限公司（以下简称“易嘉恩”）购买智能化的基础设施平台建设、软件研发平台等研发资产。本次关联交易的定价以标的资产截至2019年 9月 30日的评估价值为准，确定交易价格为 4661.73万元。
公司与前述交易各方自签署《资产转让协议》后，积极落实本次交易的实施，但 2020 年受内外部环境变化影响，在具体推进工作中遇到了实质性困难，本次交易由于受新冠疫情影响资产交接进度缓慢，以及受技术迭代升级影响部分资产交付条件尚不成熟的原因，标的资产的交付完成时间和结果出现了重大不确定性。结合公司实际情况并综合考虑未来发展需要，经 2021 年公司第十届董事会第七次会议、第十届监事会第六次会议及 2021 年第一次临时股东大会审议通过，同意公司终止使用募集资金购买四川长虹及其子公司智能化的基础设施平台建
设、软件研发平台等研发资产。
本次交易终止前，公司尚未支付交易资金，也尚未进行标的资产的过户手续，为不影响公司募投项目“智能研发项目”的进度，公司已先行以自有资金推进子项目“智能研发管理平台建设”，目前项目建设进度尚在计划当中；本次交易终止后公司将以自建方式继续推进“智能研发项目”中子项目“智能研发管理平台建设”的建设（智能研发项目的其他子项目均已完成，达到预定可使用状态），预计该项目将于 2021 年底达到预定可使用状态，预计该项目实际投资额将不超过 4661.73 万元，即智能研发项目中剩余的募集资金完全能满足该项目的后续需求。
公司于 2020年 1月 15日将“智能研发项目”账户中扣除预留合同尾款和质
保金后的剩余募集资金和理财、利息收入合计 126766362.64 元提取用于永久补充公司流动资金。提取后，该募集资金专户剩余资金为 99576577.04 元，继续用于推进“智能研发项目”中尚未完成的子项目“智能研发管理平台建设”的建设（其他子项目均已完成，达到预定可使用状态）、以及支付合同尾款和质保金。报告期内，公司已支付智能研发管理平台建设费、合同尾款及质保金等合计7998949.51 元。截至本报告期末，“智能研发项目”剩余募集资金金额为62000000.00元（含理财收益 1014616.43 和利息收入 271586.76元）。
3.“智慧生活项目”
经公司第九届董事会第二十四次会议、第九届监事会第十三次会议、2019
年第二次临时股东大会决议通过，同意公司终止实施“智慧生活项目”并将该项目剩余的募集资金及理财利息等收益用于永久补充流动资金。公司已将该账户的剩余募集资金及利息收入合计 305843051.27 元提取用于永久补充公司流动资金。提取后，该募集资金专户剩余资金为 0 元，已将该账户注销。同时，公司已将项目实施主体长美科技有限公司（以下简称“长美科技”）予以清算注销。
4.“补充流动资金项目”投入进度超过 100%，主要是由于使用的募集资金中含募集资金存款利息的原因。
说明 2：募集资金投资项目先期投入及置换情况截至 2016 年 10 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际金额为人民币 63984738.91 元，置换人民币 63984738.91 元。信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对公司以自筹资金预先投入募投项目的情况作了专项审核，并出具了《合肥美菱股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（XYZH/2016CD40285）（以下简称“《鉴证报告》”）。本次置换相关情况如下：单位：万元募集资金承诺 截至 2016年 10月 31日
募集资金投资项目 投资总额 置换金额
投资金额 自筹资金预先投入金额
智能制造建设项目 39870.65 39100.00 2545.41 2545.41智能研发能力建设
及智能家电技术新 55900.00 55900.00 2053.06 2053.06产品开发项目
智慧生活项目 32076.00 32000.00 1800.00 1800.00
总计 127846.65 127000.00 6398.47 6398.47
本次置换已经公司第八届董事会第二十七次会议、第八届监事会第十四次会议审议通过，独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构申万宏源出具了无异议核查意见。
说明 3：尚未使用的募集资金用途及去向公司尚未使用完毕的募集资金将继续按照募投项目实施计划完成相应的投资。同时，根据募投项目计划，经公司董事会、监事会、股东大会决议通过，独立董事发表同意的独立意见，保荐机构出具无异议的核查意见，同意公司利用最高不超过 12000 万元人民币的闲置募集资金（该额度可以滚动）投资保本型理财产品。剩余资金则存放于指定的募集资金专户中，截至目前，本公司募集资金项目用途未发生变化。
（二）使用闲置募集资金进行理财产品投资的说明
根据公司分别于 2021年 3月 2日、4月 28日召开的第十届董事会第五次会议、第十届监事会第四次会议、2020 年度股东大会决议通过的《关于公司利用部分闲置募集资金投资理财产品的议案》，根据公司募集资金使用计划，为提高募集资金使用效率，降低财务成本，在确保不影响募投项目正常进行、保证募集资金安全的前提下，同意公司利用最高不超过 12000 万元人民币的闲置募集资金（该额度可以滚动使用）投资安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过一年的保本型理财产品，授权期限自公司股东大会审议通过之日起一年内有效。
同时，公司独立董事已发表了同意的独立意见，公司保荐机构申万宏源出具了无异议的核查意见。截至目前，公司使用闲置募集资金购买银行理财产品具体情况如下：
金额
银行 开始日期 到期日期 收益率 备注（万元）平安银行股份有限公
12000 2021年 5月 27日 2021年 8月 27日 3.40% 未到期司绵阳分行
前述事项公司已于 2021年 3月 3日、4 月 29日、5月 28日在《证券时报》、《中国证券报》、《香港商报》及巨潮资讯网上以公告形式（2021-008号、2021-009号、2021-010号、2021-034号、2021-041 号公告）进行了披露。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司 2021年上半年度未出现变更募集资金投资项目资金使用的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已经建立健全了《募集资金管理制度》，并确保该制度有效实施。涉及募集资金存放、使用及管理的情况公司已经及时、真实、准确、完整的披露，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
特此公告
长虹美菱股份有限公司 董事会
二〇二一年八月十八日