ST光一:独立董事关于第四届董事会第十九次会议相关事项的独立意见

光一科技股份有限公司独立董事
关于第四届董事会第十九次会议相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及公司章程的规定，我们作为独立董事，经对公司经营行为的审核、监督及对会议资料的仔细研究，基于独立、客观、公正的立场，现对第四届董事会第十九次会议审议2021年半年报涉及的相关事项发表独立意见如下：
一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意见经核查，2020年度公司控股股东江苏光一投资管理有限责任公司及其关联方存在对公司资金占用情形，截至本报告披露日，上述情形仍未解决。建议公司督促控股股东尽快归还占用资金，同时进一步强化合规意识，规范公司运行，完善内部控制体系，防范此类事件的再次发生。
二、关于公司对外担保情况的独立意见经核查，我们认为：报告期内，公司严格按照董事会及股东大会审议通过的担保额度履行担保程序。
报告期内审议的担保事项为：于 2021 年 4月 27日召开第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于 2021 年度为子公司提供担保的议案》，同意为全资子公司湖北索瑞电气有限公司（以下简称“索瑞电气”）、全资子公司南京智友尚云科技有限公司（以下简称“智友尚云”）、全资子公司江苏苏源光一科技有限公司（以下简称“苏源光一”）、控股子公司南京云商天下信息技术有限公司（以下简称“云商天下”）、参股公司江苏其厚智能电气设备有限公司（以下简称“其厚电气”）向银行等金融机构申请综合授信时提供合计不超过 14000 万元的保证担保，内容包括流动资金贷款、项目贷款、承兑汇票、信用证、保函等信用品种，担保计划的授权有效期自 2020 年度股东大会批准之日起一年内有效。其中：索瑞电气不超过 7000 万元，智友尚云不超过 700 万元、苏源光一不超过 1000 万元、云商天下不超过 300 万元，其厚电气不超过 5000 万元。本次担保事项已提交 2020 年度股东大会审议通过。
公司严格遵守《公司法》、《公司章程》及其它有关法律法规的规定，严格控制了相关的风险。
三、关于会计政策变更的独立意见
我们认为：公司本次会计政策变更符合新会计准则相关规定，符合深圳证券交易所《创业板信息披露业务备忘录第 12 号—会计政策及会计估计变更》的有关规定，同时也体现了会计核算真实性与谨慎性原则，能更加客观正地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司及所有股东的利益。董事会对该事项的表决程序符合相关法律、法规和公司章程的规定，我们同意本次会计政策变更。
独立董事：刘向明、周友梅、周卫东2021年 8 月 27日