紫晶存储:广东紫晶信息存储技术股份有限公司2021年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告

证券代码：688086 证券简称：紫晶存储 公告编号：2021-038广东紫晶信息存储技术股份有限公司
2021年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1号——规范运作》及相关格式指引的规定，广东紫晶信息存储股份有限公司（以下简称“紫晶存储”、“公司”）编制了截至 2021 年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意广东紫晶信息存储技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕143号）同意注册，公司向社会公开发行人民币普通股 47596126股，每股面值人民币 1.00元，每股发行价为人民币 21.49 元，合计募集资金人民币 1022840747.74 元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 139120077.51元后，募集资金净额为 883720670.23元。上述募集资金已 2020年 2月 21日全部到位，并由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“容诚验字[2020]210Z0003”验资报告。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1号——规范运作》及公司制定的《募集资金管理制度》，公司已对募集资金进行专户存储，并与保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）、存放募集资金的银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。（二）本年度使用金额及期末余额
公司 2021 年上半年度投入募集资金 43830495.28 元。购买理财产品本金人民币 30190000.00 元，赎回本金人民币 60270000.00元，理财收益、利息收入扣减手续费净额 2457369.59元。
截至 2021年 6 月 30日，公司累计投入募集资金人民币 618511395.57 元，募集资金理财收益、利息收入扣减手续费净额 11534736.55元。报告期末募集资金余额为人民币 276744011.24 元（发行费用因税差实际少支付金额 0.02元），其中定期存款金额为人民币 180500000.00 元，理财产品金额为人民币0元，募集资金活期余额为人民币 96244011.24 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《广东紫晶信息存储股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储。
（二）募集资金三方监管协议情况
公司已分别与保荐机构和各家存放募集资金的银行签订了《三方监管协议》。
《三方监管协议》明确了各方的权利和义务，与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金存放专项账户的活期存款情况如下：
单位：元募集资金开户银行 账号 期末余额
交通银行梅州分行营业部 496496185013000026371 14344583.18
募集资金开户银行 账号 期末余额中国民生银行广州分行营业
631796048 1494176.78部中国民生银行广州分行营业
631796329 22019038.58部
中国建设银行梅州市分行 44050172320100001087 430958.76中信银行股份有限公司广州
8110901011701099294 2744936.18分行中信银行股份有限公司广州
8110901013501137200 3715509.54分行
梅州客商银行 638010100156880860 12039560.90
广发银行梅州分行营业部 9550880219192300684 30507765.86
交通银行梅州分行营业部 496496185013000050741 2588740.03中国民生银行广州分行营业
632307140 5066317.98部
交通银行梅州分行营业部 NRA496496185277130000239 1292423.45
合计 96244011.24
注：银行账户 638010100156880860 为募集资金理财产品专用结算账户，将在理财产品到期且无下一步购买计划时及时注销该账户。
截至 2021年 6 月 30日止，《三方监管协议》正常履行，不存在其他问题。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况公司 2021 年上半年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。报告期内，公司严格按照《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1号——规范运作》等规
定使用募集资金，不存在违规使用募集资金的情况。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司募集资金到位前，利用自筹资金支付募投项目累计111426600.05元。
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金先期投入募集资金项目
进行了审核，并出具了《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（容诚专字[2020]216Z0074号）；2020年7月20日，公司第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募集项目的自筹资金；公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见、保荐机构发表了同意该项目实施的核查意见，并均已对外公告披露。详见公司于2020年7月21日上海证券交易所网站披露的《广东紫晶信息存储技术股份有限公司关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的公告》（公告编号：2020-026）。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020年3月9日，公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用最高额度不超过5亿元（包含本数）的闲置募集资金和不超过3.5亿元（包含
本数）的闲置自有资金适时进行现金管理。上述议案已经2020年3月27日公司2020年第一次临时股东大会审议通过，公司独立董事及保荐机构分别发表了同意的独立意见及核查意见，并已对外公告披露。详见公司于2020年3月11日上海证券交易所网站披露的《广东紫晶信息存储技术股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-003）。
2021年3月12日，公司召开第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第十八次会议重新审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用最高额度不超过2.5亿元（包含本数）的闲置募集资金和不超过6亿元（包含本数）的闲置自有资金适时进行现金管理。公司独立董事及保荐机构分别发表了同意的独立意见及核查意见，并已对外公告披露。详见公司于2021年3月13日上海证券交易所网站披露的《广东紫晶信息存储技术股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-007）。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品本金人民币903270000.00 元，赎回本金人民币 903270000.00 元，期末未赎回余额为 0 元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
1、2020 年 3 月 25 日，公司第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于增加募投项目实施主体暨使用募集资金向全资子公司实缴出资以实施募投项目的议案》，新增全资子公司上海紫存信息科技有限公司(以下简称“上海紫存”)为“全国营销中心升级建设项目”的实施主体。
详见公司于 2020 年 3 月 26 日上海证券交易所网站披露的《广东紫晶信息存储技术股份有限公司关于新增募投项目实施主体并使用募集资金向全资子公司实缴出资以实施募投项目的公告》（公告编号：2020-006）2、2020 年 7 月 20 日，第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十四次会议审议通过《关于调整募投项目实施地点及实施主体并使用募集资金向全资子公司实缴出资以实施募投项目的议案》，增加募投项目实施主体和地点、对全资子公司实缴出资。
（1）“紫晶绿色云存储中心项目”计划建设地点为广东省梅州市畲江镇高
新技术产业园区，调整为梅州市梅县区畲江镇广州(梅州)产业转移工业园。
（2）“全息光存储技术研发项目”新增日本东京、深圳为“全息光存储技术研发项目”实施地点，原实施主体广东紫晶信息存储技术股份有限公司，新增全资子公司紫晶日本有限责任公司（Amethystum Japan 合同会社）、深圳紫晶存储科技有限公司、广州紫晶存储科技有限公司为实施主体。
（3）“自主可控磁光电一体融合存储系统研发项目”的原实施主体为广东
紫晶信息存储技术股份有限公司，新增全资子公司梅州晶铠科技有限公司为该项目实施主体。
（4）“全国营销中心升级建设项目”新增成都、深圳、梅州为项目实施地点。
详见公司于 2020 年 7月 21日上海证券交易所网站披露的《广东紫晶信息存储技术股份有限公司关于调整募投项目实施地点及实施主体并使用募集资金向全资子公司实缴出资以实施募投项目的公告》（公告编号：2020-028）。
3、根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司首次公开发行股票计划募集资金 120961.92 万元，实际募集资金净额为 88372.07万元，低于募集资金项目投资总额，决定调整“紫晶绿色云存储中心项目”、“自主可控磁光电一体融合存储系统研发项目”的投入募集资金金额；对于本次发行
实际募集资金不足完成项目的部分，公司将以自筹资金解决。调整情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
详见公司于 2020 年 7 月 21 日上海证券交易所网站披露的《广东紫晶信息存储技术股份有限公司关于调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告》（公告编号：2020-025）。
四、变更募投项目的资金使用情况公司不存在其他变更募投项目资金用途情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题公司严格按照《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1号——规范运作》等监管要求和公司《募集资金管理制度》的有关规定进行募集资金管理和使用，并及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放和使用情况，不存在募集资金管理违规情况。
特此公告。
广东紫晶信息存储技术股份有限公司董事会
2021年 8月 28日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：广东紫晶信息存储技术股份有限公司 2021 年上半年度单位： 元募集资金总额 883720670.23 本年度投入募集资金总额 43830495.28
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 618511395.57
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
已变更项 本年 是否 项目可行
截至期末累计投入金 截至期末投入 项目达到预定目，含部 募集资金承诺投 截至期末承诺投 截至期末累计投 度实 达到 性是否发承诺投资项目 调整后投资总额 本年度投入金额 额与承诺投入金额的 进度（%）(4) 可使用状态日
分变更 资总额 入金额(1) 入金额(2) 现的 预计 生重大变
差额(3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 期（如有） 效益 效益 化
1、大数据安全云存储技术项
不 适 不 适
目（2018 年工 不适用 250000000.00 250000000.00 250000000.00 26612518.15 203609630.16 -46390369.84 81.44 2022年 2月 否用 用业强基工程示范项目）
2、紫晶绿色云 不 适 不 适不适用 314471000.00 30000000.00 30000000.00 4656791.00 20316444.00 -9683556.00 67.72 2023年 2月 否
存储中心项目 用 用
3、全息光存储 不 适 不 适不适用 131095970.23 131095970.23 131095970.23 5925253.35 20847432.60 -110248537.63 15.90 2023年 2月 否
技术研发项目 用 用
4、自主可控磁光电一体融合 不 适 不 适
不适用 123600400.00 82172900.00 82172900.00 1247839.18 5207040.96 -76965859.04 6.34 2023年 2月 否
存储系统研发 用 用项目
5、全国营销中不 适 不 适
心升级建设项 不适用 40451800.00 40451800.00 40451800.00 5388093.60 18530847.85 -21920952.15 45.81 2022年 2月 否
用 用目7
6、补充业务运不适用 350000000.00 350000000.00 350000000.00 0.00 350000000.00 0.00 100 / / / /营资金项目
合计 1209619170.23 883720670.23 883720670.23 43830495.28 618511395.57 -265209274.66 / / / / /
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见专项报告三、（二）所述内容
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见专项报告三、（四）所述内容
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 详见专项报告三、（八）所述内容
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
8