艾迪药业:艾迪药业关于2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688488 证券简称：艾迪药业 公告编号：2021-039江苏艾迪药业股份有限公司
关于 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》等法律法规的规定，江苏艾迪药业股份有限公司（以下简称“公司”、“艾迪药业”）董事会编制了公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告，具体情况如下：
一、 募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金情况经中国证券监督管理委员会出具《关于同意江苏艾迪药业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1185 号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股 6000 万股，发行价为每股人民币 13.99 元，募集资金总额为人民币 839400000.00 元，扣除承销费用和保荐费用合计含税金额 61758000.00元，实际募集资金到账 777642000.00 元。本次股票发行累计发生发行费用含税人民币 79833781.03 元，包含可抵扣增值税进项税额 4506826.42 元，扣除不含税的发行费用后募集资金净额为人民币 764073045.39 元。
上述募集资金已于 2020 年 7 月 13 日全部到位，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金的到账情况进行了审验，并出具了容诚验字[2020]210Z0012 号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金使用及结存情况如下：
单位：人民币元项目 金额
募集资金总额 839400000.00
减：主承销商承销费（含税） 61758000.00实际收到的募集资金总额 777642000.00
减：以募集资金置换预先支付含税发行费用的金额 5233415.00减：支付含税发行费用金额 12651300.00减：以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹130000770.02资金的金额
减：直接投入募集资金项目的金额 124179977.20减：使用超募资金永久补充流动资金的金额 5300000.00减：募集资金现金管理投资 257432996.69加：利息收入及投资收益 11507197.13减：手续费 29986.25截至 2021 年 6 月 30 日募集资金余额 254320751.97
二、 募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度及监管协议情况根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2020 年 6 月 30 日，公司与中国建设银行股份有限公司扬州分行和华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，在中国建设银行股份有限公司扬州分行（城东支行）开设募集资金专项账户（账号：32050174513609066666）。
2020 年 6 月 30 日，公司与子公司南京安赛莱医药科技有限公司、广发银行股份有限公司扬州分行、中国建设银行股份有限公司南京鼓楼支行和华泰联合证券签署了《募集资金专户存储五方监管协议》，在广发银行股份有限公司扬州分行开设募集资金专项账户（账号：9550880058239300203），在中国建设银行股份有限公司南京鼓楼支行（建宁路支行）开设募集资金专项账户（账号：
32050159524609999996）。
2020 年 6 月 30 日，公司与子公司扬州艾迪医药科技有限公司、江苏银行股份有限公司扬州分行和华泰联合证券签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，在江苏银行股份有限公司扬州分行（唐城支行）开设募集资金专项账户（账号：
90160188000125327）。
上述监管协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金存储情况如下：
单位：人民币万元银行名称 银行账号 余额
广发银行股份有限公司扬州分行 9550880058239300203 17367.25
中国建设银行股份有限公司扬州分行（城东支行） 32050174513609066666 1755.52
江苏银行股份有限公司扬州分行（唐城支行） 90160188000125327 6155.10
中国建设银行股份有限公司南京鼓楼支行（建宁路支行） 32050159524609999996 154.26
合 计 25432.14
注：中国建设银行股份有限公司南京建宁路支行账户中包含 600.00 元的非募集资金，系募集资金账户开户需要预先存入 600.00 元，故截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金存储活期余额为 25432.08 万元。
截至 2021 年 6 月 30 日公司临时对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况如下：
单位：人民币万元合作方名 理财产品 理财产 理财 理财 实际收回本 实际收理财金额
称 名称 品类型 起始日期 终止日期 金金额 益金额广发银行
股份有限 固定利
赢在益添 3000.00 2020-9-9 随时可赎回 尚未赎回
公司扬州 率 43.30分行广发银行保本浮
股份有限 薪加薪 16
动收益 7500.00 2020-9-11 2020-12-10 7500.00
公司扬州 号 56.41型分行
合作方名 理财产品 理财产 理财 理财 实际收回本 实际收理财金额
称 名称 品类型 起始日期 终止日期 金金额 益金额中国建设
银行股份 保本浮结构性存
有限公司 动收益 4000.00 2020-9-16 2020-12-15 4000.00
款 31.56
扬州城东 型支行
广发银行 薪加薪 16保本浮
股份有限 号 w 款人
动收益 17500.00 2020-9-22 2020-12-18 17500.00
公司扬州 民币结构 141.80型
分行 性存款江苏银行保本浮
股份有限 聚宝财富
动收益 4000.00 2020-9-28 2020-11-3 4000.00
公司扬州 天添开鑫 9.07型唐城支行江苏银行保本浮
股份有限 聚宝财富
动收益 3000.00 2020-9-29 2020-11-19 3000.00
公司扬州 天添开鑫 7.62型唐城支行江苏银行保本浮
股份有限 聚宝财富
动收益 6000.00 2020-10-14 2020-12-30 6000.00
公司扬州 天添开鑫 18.77型唐城支行江苏银行保本浮
股份有限 聚宝财富
动收益 1000.00 2020-10-21 2020-12-30 1000.00
公司扬州 天添开鑫 4.42型唐城支行
中国建设 保本浮结构性存
银行南京 动收益 5300.00 2020-10-21 2020-11-20 5300.00
款 12.86
鼓楼支行 型中国建设固定利
银行南京 7 天存款 1000.00 2020-10-28 自动续存 尚未赎回率鼓楼支行兴业银行
对公封闭 保本浮股份有限
式新型结 动收益 5000.00 2020-11-6 2021-2-4 5000.00
公司扬州 36.37
构性存款 型城中支行
聚益 保本浮
华泰证券 20420 黄 动收益 2500.00 2020-11-10 2021-2-24 2500.00
22.39
金现货 型
聚益 保本浮
华泰证券 20421 黄 动收益 2500.00 2020-11-11 2021-2-24 2500.00
22.39
金现货 型
合作方名 理财产品 理财产 理财 理财 实际收回本 实际收理财金额
称 名称 品类型 起始日期 终止日期 金金额 益金额江苏银行保本浮
股份有限 结构性存
动收益 5000.00 2020-11-20 2021-2-20 5000.00
公司扬州 款 1030B 27.13型唐城支行
中国建设 保本浮结构性存
银行南京 动收益 5300.00 2020-11-27 2021-1-26 5300.00
款 27.12
鼓楼支行 型
广发银行 薪加薪 16保本浮
股份有限 号 w 款人
动收益 7000.00 2020-12-15 2021-3-15 7000.00
公司扬州 名币结构 51.24型
分行 性存款
广发银行 薪加薪 16保本浮
股份有限 号 w 款人
动收益 17000.00 2020-12-24 2020-3-24 17000.00
公司扬州 名币结构 117.16型
分行 性存款中国建设
银行股份 保本浮结构性存
有限公司 动收益 5200.00 2020-12-28 2021-3-29 5200.00
款 41.49
扬州城东 型支行
江苏银行 结构性存保本浮
股份有限 款
动收益 2000.00 2021-1-6 2021-4-6 2000.00
公司扬州 20210011 14.60型
唐城支行 030B
中国建设 保本浮结构性存
银行南京 动收益 5300.00 2021-2-2 2021-5-7 5300.00
款 41.82
鼓楼支行 型
江苏银行 结构性存保本浮
股份有限 款
动收益 5000.00 2021-2-9 2021-3-9 5000.00
公司扬州 20210091 13.75型
唐城支行 010A
江苏银行 结构性存保本浮
股份有限 款
动收益 5000.00 2021-3-17 2021-4-17 5000.00
公司扬州 20210161 13.25型
唐城支行 010B
江苏银行 结构性存保本浮
股份有限 款
动收益 5000.00 2021-3-17 2021-6-17 5000.00
公司扬州 20210161 41.88型
唐城支行 030B
广发银行 薪加薪 16 保本浮
2021-3-19 2021-6-17 7000.00
股份有限 号 w 款人 动收益 7000.00 57.65
合作方名 理财产品 理财产 理财 理财 实际收回本 实际收理财金额
称 名称 品类型 起始日期 终止日期 金金额 益金额
公司扬州 名币结构 型
分行 性存款保本浮
华泰证券 信益第
动收益 5000.00 2021-3-25 2021-6-30 尚未到期
户 21048 号型
广发银行 薪加薪 16保本浮
股份有限 号 w 款人
动收益 16000.00 2021-3-26 2021-6-24 16000.00
公司扬州 名币结构 133.63型
分行 性存款
江苏银行 结构性存保本浮
股份有限 款
动收益 1500.00 2021-4-28 2021-5-28 1500.00
公司扬州 20210271 3.86型
唐城支行 010B
江苏银行 结构性存保本浮
股份有限 款
动收益 1000.00 2021-4-28 2021-6-28 1000.00
公司扬州 20210271 6.00型
唐城支行 020A
江苏银行 结构性存保本浮
股份有限 款
动收益 2500.00 2021-4-28 2021-7-28 尚未到期
公司扬州 20210271型
唐城支行 030B
中国建设 保本浮结构性存
银行南京 动收益 5300.00 2021-5-19 2021-8-17 尚未到期款
鼓楼支行 型“广银创广发银行富”W款 保本浮股份有限
第 119 期 动收益 7000.00 2021-6-22 2021-9-17 尚未到期公司扬州
人民币结 型分行构性存款
江苏银行 结构性存保本浮
股份有限 款
动收益 1900.00 2021-6-25 2021-9-25 尚未到期
公司扬州 20210361型
唐城支行 030B
截至 2021 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为25743.30 万元，共计取得理财收益 954.24 万元和相关利息收入 43.3 万元。
三、 2021 年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
根据公司首次公开发行 A 股招股说明书披露的募集资金运用方案，股票发行募集资金扣除发行费用后，将全部用于江苏艾迪药业股份有限公司主营业务相关的募集资金投资项目和补充流动资金。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币25418.07 万元，置换及支付发行费用 1788.47 万元，使用超募资金永久补充流动资金 530.00 万元，合计 27736.55 万元，其中，2021 年度实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币 9052.43 万元，具体使用情况详见附表 1：《2021 年半年度募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2020年 8月 19 日召开第一届董事会第十一次会议及第一届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，独立董事、监事会均明确同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 13000.08 万元和发行费用及增值税 523.34 万元，合计置换13523.42 万元。
上述自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并出具了《关于江苏艾迪药业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目鉴证报告》（容诚专字[2020]210Z0076 号），公司独立董事对上述事项发表了明确同意的意见，华泰联合证券对上述事项出具了明确同意的核查意见。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021年 6月 30日，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2020 年 8 月 19 日召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币 6 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用该部分闲置募集资金。截至 2021 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为人民币 25743.3 万元，共计取得理财收益 954.24 万元和相关利息收入43.3 万元。
（五）使用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于 2020 年 8 月 19 日召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金用于永久补充流动资金的议案》，同意将部分超募资金 530 万元用于永久补充流动资金，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构华泰联合证券出具了核查意见。
公司超募资金总额为 1797 万元，本次拟用于永久补充流动资金的金额为530 万元，占超募资金总额的比例为 29.49%。公司最近 12 个月内累计使用超募资金的金额不超过超募资金总额的 30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
（六）将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目的情况。
（七）结余募集资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司不存在将募集资金投资项目结余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金投资项目未发生变更情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题截至 2021 年 6 月 30 日，公司已按证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及相关格式指引的要求，及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附表 1：《2021 年半年度募集资金使用情况对照表》特此公告。
江苏艾迪药业股份有限公司董事会
2021 年 8 月 27 日
附表 1：
2021 年半年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元募集资金总额 77764.20 本年度投入募集资金总额 9052.43
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 27736.55
变更用途的募集资金总额比例 —
承诺投资项目 已变更项 募集资金承调整后投资 截至期末承 本年度投 截至期末累 截至期末累计 截至期末投项目达到预本年度实现 是否达到 项目可行目，含部 诺投资总额 总额 诺投入金额 入金额 计投入金额 投入金额与承 入进度 定可使用状 的效益 预计效益 性是否发分变更 (1) (2) 诺投入金额的 (%)(4)＝ 态日期 生重大变（如有） 差额(3)＝ (2)/(1) 化
(2)-(1)
ACC007III/IV 期临床项目 否 5610.00 不适用 5610.00 799.65 4098.02 -1511.98 2023 年 — 否 否 73.05
ACC008III/IV 期临床项目 否 9020.00 不适用 9020.00 441.74 606.62 -8413.38 2023 年 — 否 否 6.73
ACC006BCCII 期临床项
否 3340.00 不适用 3340.00 - - -3340.00 2021 年 — 否 否 目 -
ACC006 肺鳞癌化疗联用
否 7010.00 不适用 7010.00 493.71 1284.87 -5725.13 2021 年 — 否 否 II 期临床项目 18.33
ACC006PD-1 联用 II 期临
否 5260.00 不适用 5260.00 - - -5260.00 2021 年 — 否 否 床项目 -
ACC010I/II 期临床项目 否 5340.00 不适用 5340.00 32.93 175.98 -5164.02 2021 年 — 否 否 3.30研发技术中心大楼购置项
否 3700.00 不适用 3700.00 - - -3700.00 2021 年 — 否 否 目 -原料药生产研发及配套设
否 20330.00 不适用 20330.00
施项目 3481.35 5080.86
-15249.14 2022 年 — 否 否
24.99偿还银行贷款及补充流动
否 15000.00 不适用 15000.00
资金 3803.06 14171.73
-828.27 — — — 否
94.48
承诺投资项目小计 — 74610.00 — 74610.00 9052.43 25418.07 -49191.93 — — — — —支付发行费用及超募资金
— 3154.20 — 3154.20 2318.47 -835.73 — — — —
补充流动资金 73.50
合 计 — 77764.20 — 77764.20 9052.43 27736.55 -50027.65 — — — — —
1、ACC006BCCII 期临床项目进度不达预期，主要系本公司研发重点聚焦于抗 HIV 病毒、抗炎及脑卒中领域，出于战略布局的考虑，公司放缓抗肿瘤领域项目的研发进度；公司计划用抗炎领域研发项目置换本项目；
2、ACC006PD-1 联用 II 期临床项目进度不达预期，主要系本公司研发重点聚焦于抗 HIV 病毒、抗炎及脑卒中领域，出于战略布局的考虑，公司放缓抗肿瘤领域项目的研发进度；公司计划用抗未达到计划进度原因(分具体项目) 炎领域研发项目置换本项目；
3、ACC010I/II 期临床项目进度不达预期，主要系本公司研发重点聚焦于抗 HIV 病毒、抗炎及脑卒中领域，出于战略布局的考虑，公司放缓抗肿瘤领域项目的研发进度；公司计划用抗 HIV 病毒以及抗炎领域研发项目置换本项目；
4、研发技术中心大楼购置项目进度不达预期，主要系本公司尚在与大楼出售方谈判购置细节并为达成大楼产权交割条件做前期准备工作。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
本公司于 2020 年 8 月 19 日召开第一届董事会第十一次会议及第一届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，独立董事、监事会均明确同意募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 13000.08 万元和发行费用及增值
税 523.34 万元，合计置换 13523.42 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
本公司于 2020 年 8 月 19 日召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币 6亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月。在前述额度及期限范围内，对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司可以循环滚动使用该部分闲置募集资金。截至 2021 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为人民币 25743.3 万元，共计取得理财收益 954.24 万元和相关利息收入 43.3万元。
本公司于 2020 年 8 月 19 日召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金用于永久补充流动资金的议案》，同意将部分超募资金 530 万元用于永久补充流动资金，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构华泰联合证券有用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 限责任公司出具了核查意见。本公司超募资金总额为 1797 万元，已用于永久补充流动资金的金额为 530 万元，占超募资金总额的比例为 29.49%。公司最近 12 个月内累计使用超募资金的金额不超过超募资金总额的 30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用