亿纬锂能:中信证券股份有限公司关于惠州亿纬锂能股份有限公司2021年半年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于惠州亿纬锂能股份有限公司
2021 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：亿纬锂能（300014.SZ）保荐代表人姓名：胡征源 联系电话：010-60833072保荐代表人姓名：史松祥 联系电话：0755-23835265一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 0 次数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 保荐机构每月查询公司募集资金专户资金变动情况和大额资金支取使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未列席，公司在历次会议召开前
就有关议案征集了保荐机构的意见，保荐代表人在会议召开前对会议议案
进行了核查，保证会议召开程序、表决内容符合法律法规及公司章程规定。
（2）列席公司董事会次数 未列席，公司在历次会议召开前
就有关议案征集了保荐机构的意见，保荐代表人在会议召开前对会议议案
进行了核查，保证会议召开程序、表决内容符合法律法规及公司章程规定。
（3）列席公司监事会次数 未列席，公司在历次会议召开前
就有关议案征集了保荐机构的意见，保荐代表人在会议召开前对会议议案
进行了核查，保证会议召开程序、表决内容符合法律法规及公司章程规定。
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0 次，计划下半年进行现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 不适用送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 不适用况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 12 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不存在
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0 次，计划下半年进行年度培训
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和 无 不适用执行
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人 无 不适用变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用9.其他业务类别重要事项 无 不适用
（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中 无 不适用介机构配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、 无 不适用业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施履行承诺1.控股股东亿纬控股承诺：“我司控制的直通电源，目前所从事的业务与亿纬锂能不存在同业竞争。我司承诺，在我司作为直通电源主要股东或实际控制人的前提下，直通电源不与亿纬锂能经营同类或相似业务。我司目前没有从事、将来也不会从事任何直接或间接与亿
是 不适用
纬锂能的业务构成竞争的业务，亦不会在中国境内任何地方和以任何形式从事与亿纬锂能有竞争或构成竞争的业务。若将来出现的我司控股、参股企业所从事的业务与亿纬锂能有竞争或构成竞争的情况，我司承诺在亿纬锂能提出要求时出让我司在该等企业中的全部
出资或股份，并承诺在同等条件下给予亿纬锂能对该等出资或股份
的优先购买权，并将尽最大努力促使有关交易的价格在公平合理的及与独立第三者进行正常商业交易的基础上确定。”2.实际控制人刘金成、骆锦红承诺：
“本人（刘金成）与骆锦红共同控制的亿纬控股目前所从事的业务与亿纬锂能不存在同业竞争。本人承诺，在本人作为亿纬控股主要股东或实际控制人的前提下，亿纬控股今后不与亿纬锂能经营同类或相似业务。本人目前没有从事、将来也不会从事任何直接或间接与
亿纬锂能的业务构成竞争的业务，亦不会在中国境内任何地方和以
任何形式从事与亿纬锂能有竞争 是 不适用或构成竞争的业务。若将来出现本人控股、参股企业所从事的业务与亿纬锂能有竞争或构成竞争的情况，本人承诺在亿纬锂能提出要求时出让本人在该等企业中的全部
出资或股份，并承诺在同等条件下给予亿纬锂能对该等出资或股份
的优先购买权，并将尽最大努力促使有关交易的价格在公平合理的及与独立第三者进行正常商业交易的基础上确定。”3.公司股东刘金成、刘建华承诺其所持本公司股份锁定期限届满后，在其任职期间每年转让公司股份
是 不适用的比例不超过所持公司股份总数
的 25%，离职后 6 个月内，不转让其所持有的本公司股份。
4.公司承诺不会为《第二期股票期权与限制性股票激励计划（草案）》中的激励对象依本次股权激励计
是 不适用划获取有关权益提供贷款以及其
他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
5.公司股东刘金成承诺：“自 2020年 11 月 5 日起未来六个月内没有 是 不适用减持计划。”6.公司股东汇安基金管理有限责任公司承诺：“认购的本次向特定对是 不适用
象发行股票自发行结束之日起 6个月内不得转让。”7.公司股东汇安基金管理有限责任
公司、渤海证券股份有限公司、创金合信基金管理有限公司、UBSAG、马鞍山中安基石长三角发展新动能基金合伙企业（有限合伙）、是 不适用
涌津涌发价值成长 1号私募证券投
资基金、Morgan Stanley & Co.International PLC 承诺：“本次发行的标的股份，自上市之日（2020年 11 月 5 日）起 6 个月内不得转让。”四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本 2021 年 1 月 1 日至 6 月 30 日，存在以下中国所对保荐机构或者其保荐的 证监会（包括派出机构）和贵所对本保荐机构或
公司采取监管措施的事项及 者保荐的公司采取监管措施的事项：
整改情况 1、2021 年 1 月 7 日，中国证监会厦门监管局对我公司保荐的盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“盛屯矿业”）出具《厦门证监局关于对盛屯矿业集团股份有限公司采取责令改正措施的决定》（中国证券监督管理委员会厦门监管局行政监管措施决定书〔2021〕4 号），认为盛屯矿业2015 年 5 月至 2019 年 4 月期间存在关联交易未审议披露，2019 年至 2020 年 1 月存在个别贸易业务不具备商业实质，2018 年、2019 年存在生产成本核算有误、合并抵消有误、往来款抵消有误的情况，上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第二条、第四十八条的规定。
我公司及盛屯矿业在收到上述监管函件后高度重视，仔细分析问题原因，并落实整改，督促相关人员加强相关法律、法规的学习，完善信息披露工作，切实提升公司规范运作水平，杜绝类似情况再次发生。
2、2021 年 1 月 23 日，中国证监会深圳监管局对我公司出具《深圳证监局关于对中信证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（中国证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定书〔2021〕5 号），上述监管措施认定：私募基金托管业务内部控制不够完善，个别项目履职不谨慎；个别首次公开发行保荐项目执业质量不高，存在对发行人现金交易等情况关注和披露不充
分、不准确，对发行人收入确认依据、补贴可回收性等情况核查不充分等问题；公司个别资管产
品未按《证券公司定向资产管理业务实施细则》规定。上述行为违反了《证券投资基金托管业务管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，对私募基金托管业务、投资银行业务和资产管理业务进行深入整改，建立健全并严格执行内控制度和流程规范，保障业务规范开展，谨慎勤勉履行职责。
3.其他需要报告的重大事项 无（以下无正文）（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于惠州亿纬锂能股份有限公司 2021年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
胡征源 年 月 日
史松祥 年 月 日中信证券股份有限公司
年 月 日