奇正藏药:关于2021年半年度公司募集资金存放与使用情况的专项报告

股票代码：002287 股票简称：奇正藏药 公告编号：2021-070债券代码：128133 债券简称：奇正转债西藏奇正藏药股份有限公司董事会
关于 2021年半年度公司募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
1、2009年度公开发行股票经中国证券监督管理委员会《关于核准西藏奇正藏药股份有限公司首次公开发行股票的批复》【证监发行字[2009]762号】核准，并经深圳证券交易所同意，西藏奇正藏药股份有限公司（以下简称“奇正藏药”或“公司”）由主承销商平
安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”）采用网下询价配售和网上定价发
行相结合方式发行人民币普通股（A股）4100万股，每股面值为人民币1元，每股发行价格为人民币11.81元，募集资金总额为48421.00万元，扣除证券发行费用3300.99万元，实际募集资金净额为人民币45120.01万元，该资金已由主承销商平安证券于2009年8月24日汇入公司在中国建设银行拉萨城西支行的账号为
54001023636059008888的人民币账户内，上述募集资金到位情况已经利安达事务所有限公司验证，并出具（2009）验字第1030号《验资报告》。
2、2020年度公开发行可转换公司债券经中国证券监督管理委员会《关于核准西藏奇正藏药股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》【证监许可［2020］1766号文件】核准，并经深圳证券交易所同意，公司于2020年9月22日公开发行800万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额80000.00万元。申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”）为本次发债的保荐机构（主承销商）。本次发行的可转换公司债券向股权登记日收市后登记在册的原A股股东实行优先配售，原A股股东优先配售后余额部分（含原A股股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统
网上向社会公众投资者定价发行，认购金额不足80000.00万元的部分由保荐人（主承销商）包销。
公司可转换公司债券于2020年9月28日完成发行，债券名称为“奇正转债”，募集资金总额为人民币80000.00万元，募集资金扣除需支付的承销及保荐费用人民币801.89万元（承销保荐费含税金额为人民币850.00万元）后，主承销商申万宏源承销保荐于2020年9月28日将人民币79198.11万元存于公司的兴业银行
兰州七里河支行（账号：612100100100041441）账户内。本次募集资金总额扣除承销与保荐费、律师费、审计验资费、资信评级费、评估费及信息披露费用等其他发行费用合计人民币949.98万元（含税金额为人民1006.95万元），实际募集资金净额为79050.02万元。上述募集资金到位情况已经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具勤信验字（2020）第0055号《验资报告》。
（二）2021年上半年使用金额及余额
1、2009年度公开发行股票单位：人民币元项目 金额
募集资金专用账户年初余额 187671079.61
减：报告期投入金额 4822543.62减：报告期归还奇正藏药医药产业基地建设项目专项135631973.56借款
加：报告期利息收入（扣减银行手续费支出） 643330.44募集资金专用账户报告期末余额 47859892.87
2、2020年度公开发行可转换公司债券单位：人民币元项目 金额
募集资金专用账户年初余额 782826929.07
减：报告期投入金额 13266400.00减：报告期置换先期使用自有资金支付的发行费用 1480915.09加：报告期利息收入（扣减银行手续费支出） 3392386.03募集资金专用账户期末余额 771472000.01
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
1、2009年度公开发行股票为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的有关规定，结合公司的实际情况，制定了《西藏奇正藏药股份有限公司募集资金管理制度》，并于2008年2月15日经公司第一次临时股东大会决议通过。
2009年9月21日，经公司第一届董事会第十二次会议决议，公司分别与中国工商银行股份有限公司兰州八一支行（2703376029100003772）、中国建设银行股份有限公司拉萨城西支行（54001023636059008888、54001023636059007777）、招商银行股份有限公司兰州东口支行（931902205510302）及保荐机构平安证券
有限责任公司签订《募集资金三方监管协议》，开设四个专户仅用于公司募集资金的存储和使用，不得作其他用途。2013年3月29日，经公司第二届董事会第二十二次会议决议，公司分别与陇西奇正药材有限责任公司、中国工商银行股份有限公司兰州八一支行（2703376029100011901）、平安证券有限责任公司签订《募集资金四方监管协议》，开设一个专户仅用于公司募集资金的存储和使用，不得作其他用途。2017年1月16日，经公司第三届董事会第二十一次会议决议，公司及全资子公司甘肃奇正藏药有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司兰州西固
支行（48050154500000273、48050154500000281）以及平安证券股份有限公司（保荐人）签订了《募集资金三方监管协议》，开设二个专户仅用于公司募集资金的存储和使用。
2020年4月23日，根据公司第四届董事会二十次会议决议，公司与招商银行股份有限公司兰州东口支行、保荐机构申万宏源证券承销保荐签订《募集资金三方监管协议》，已在招商银行股份有限公司兰州东口支行开设931902205510302募集资金专户，仅用于公司首次公开发行股票超额募集资金的存储和使用；公司及子公司甘肃佛阁藏药有限公司与兴业银行股份有限公司兰州分行、保荐机构申万 宏 源 证 券 承 销 保 荐 签 订《 募集 资 金 三 方 监 管 协议 》 ， 开 设 专 户612100100100033816仅用于公司奇正藏药医药产业基地建设项目募集资金的存储和使用。
根据《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》的要求并结合
公司经营需要，公司及子公司在具体项目实施所在地开设了八个银行专户对募集资金实行专户存储，其中中国建设银行股份有限公司拉萨城西支行专户
（54001023636059007777、54001023636059008888）、中国工商银行股份有限公
司兰州八一支行专户（2703376029100003772、2703376029100011901）、上海浦东 发 展 银 行 股 份 有 限 公司 兰 州 西 固 支 行专 户 （ 48050154500000281 、48050154500000273）募集资金使用完毕，公司已先后于 2013 年 12 月、2017 年1月、2017 年 3月、2017 年 4月对上述六个专项账户办理了注销手续。
公司及子公司与募集资金存储银行、保荐机构签订的《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》及其补充协议与深圳证券交易所制订的协议范本无重大差异。报告期内，协议各方均能按照协议约定严格履行，不存在违反协议条款的情形。
2、2020年度公开发行可转换公司债券为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的权益，根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规以及公司募集资金管理制度的相关规定，公司于 2020 年 4 月 23 日召开第四届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于公司签订募集资金三方监管协议的议案》、《关于公司及子公司签订募集资金三方监管协议的议案》，同意公司及全资子公司开立募集资金专用账户，专户仅用于奇正藏药医药产业基地建设项目可转换公司债券募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
根据公司第四届董事会第二十七次会议决议，公司与兴业银行股份有限公司兰州分行（612100100100041441）、保荐机构申万宏源证券承销保荐签订《募集资金三方监管协议》，专户仅用于奇正藏药医药产业基地建设项目可转换公司债券 募 集 资 金 的 存 储 和 使 用 ； 公司 及 子 公 司 甘 肃 佛阁 藏 药 有 限 公 司（612100100100041290）与兴业银行、保荐机构申万宏源承销保荐签订《募集资金三方监管协议》，专户仅用于奇正藏药医药产业基地建设项目可转换公司债券募集资金的存储和使用。
公司及子公司甘肃佛阁藏药有限公司与募集资金存储银行、保荐机构签订的《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所制订的协议范本无重大差异。报告期内，协议各方均能按照协议约定严格履行，不存在违反协议条款的情形。
（二）募集资金专户存储情况
1、2009年度公开发行股票截至2021年06月30日，募集资金存放专项账户的余额如下：
开户单位 金融机构 账号 存款方式 期末余额（元）
西藏奇正藏药股份 招商银行股份有限公
931902205510302 活期存款 239870.18
有限公司 司兰州东口支行
甘肃佛阁藏药有限 兴业银行股份有限公
612100100100033816 活期存款 2620022.69
公司 司兰州七里河支行
甘肃佛阁藏药有限 兴业银行股份有限公
612100100100033816 定期存款 45000000.00
公司 司兰州七里河支行
合计 — — 47859892.87
2、2020年度公开发行可转换公司债券截至2021年06月30日，募集资金存放专项账户的余额如下：
开户单位 金融机构 账号 存款方式 期末余额（元）
西藏奇正藏药 兴业银行股份有限公司
612100100100041441 活期存款 40799.13
股份有限公司 兰州七里河支行
甘肃佛阁藏药 兴业银行股份有限公司
612100100100041290 活期存款 5752651.78
有限公司 兰州七里河支行
甘肃佛阁藏药 兴业银行股份有限公司
612100100100041290 定期存款 165000000.00
有限公司 兰州七里河支行
甘肃佛阁藏药 广发证券股份有限公司
17998841 收益凭证 250000000.00
有限公司 兰州甘南路证券营业部中国中金财富证券有限甘肃佛阁藏药
公司兰州民生东路证券 93014108 收益凭证 100000000.00有限公司营业部
甘肃佛阁藏药 中信证券股份有限公司
32100000561 收益凭证 20000000.00
有限公司 甘肃分公司
甘肃佛阁藏药 海通证券股份有限公司
2370052168 收益凭证 20000000.00
有限公司 兰州天水路证券营业部
甘肃佛阁藏药 交通银行兰州庆阳路支
621060188013000348914 结构性存款 130002116.67
有限公司 行
甘肃佛阁藏药 兴业银行股份有限公司
612100100100050487 结构性存款 60523765.76
有限公司 兰州七里河支行
甘肃佛阁藏药 中国光大银行股份有限
51820180800685555 结构性存款 20152666.67
有限公司 公司兰州分行营业部
合计 — — 771472000.01
三、募集资金实际使用情况
2021年上半年募集资金实际使用情况详见附件：募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况，募集资金管理不存在违规情形。
附件：募集资金使用情况对照表西藏奇正藏药股份有限公司董事会
二〇二一年八月二十七日
附件：
1、2009年度公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：（人民币）万元募集资金总额 45120.01
本报告期投入募集资金总额 14045.45报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 4500.00
已累计投入募集资金总额 39721.60
累计变更用途的募集资金总额比例 9.97%是否已变
截至期末投 本报告期 项目可行性是
承诺投资项目和超 更项 募集资金承 调整后投资 本报告期 截至期末累计投入 项目达到预定可使 是否达到预
资进度(%)(3) 实现的效 否发生重大变
募资金投向 目(含 诺投资总额 总额(1) 投入金额 金额(2) 用状态日期 计效益
＝(2)/(1) 益 化部分
变更)承诺投资项目藏药生产线改扩建
是 18178.64 18178.64 10743.30 59.10% 2014 年 12 月 31 日 15025.50 是 否项目藏药工程技术中心
否 6888.15 6888.15 6537.62 94.91% 2012 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否建设项目
营销网络建设项目 否 3960.95 3960.95 4056.18 102.40% 2012 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 -- 29027.74 29027.74 21337.10 73.51% -- 15025.50 -- --超募资金投向归还银行贷款（如-- -- -- -- --
有）购买营销中心办公
否 596.60 596.60 572.95 96. 04% 2019 年 04 月 30 日 不适用 不适用 否
用房项目-南京购买营销中心办公
否 3124.17 3124.17 3107.41 99.46% 2019 年 08 月 01 日 不适用 不适用 否
用房项目-广州奇正藏药医药产业
否 19298.01 19298.01 14045.45 14704.14 76.20% 2022 年 07 月 31 日 不适用 不适用 否基地建设项目补充流动资金（如-- -- -- -- --
有）
超募资金投向小计 -- 23018.78 23018.78 14045.45 18384.50 79.87% -- -- -- --
合计 -- 52046.52 52046.52 14045.45 39721.60 76.32% -- 15025.50 -- --
未达到计划进度或 无预计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重项目可行性未发生重大变化大变化的情况说明适用
①根据《2018 年第一次临时股东大会决议》，公司拟运用 596.60 万元在南京购买营销中心办公用房。截至报告期末，购买南京营销中心办公用房项目已支付房款并取得房产证，目前正常使用中，累计使用募集资金 572.95 万元。
超募资金的金额、 ②根据《第四届董事会第六次会议决议》、《第四届监事会第五次会议决议》，公司拟运用 3124.17 万元在广州购买营销中心办公用房。截至报告期末，用途及使用进展情 购买广州营销中心办公用房项目已支付房款并取得房产证，目前已投入使用，累计使用募集资金 3107.41 万元。
况 ③根据《2020 年第二次临时股东大会决议》，为充分发挥募集资金的使用效率，为公司和股东创造更大的效益，公司将首次公开发行股票并上市超募资金19136.92 万元（实际金额以资金转出当日专户余额扣除其他项目尾款为准）用于奇正藏药医药产业基地建设项目。根据《第四届董事会第二十三次会议》、
《第四届监事会第十八次会议决议》，公司将超募资金 19298.01 万元一次性拨付并存储于甘肃佛阁募集资金专户，报告期内实际使用募集资金 14045.45万元。
截至报告期末，超募资金余额为 4785.99 万元。
募集资金投资项目 适用实施地点变更情况以前年度发生
根据公司 2012 年第二次临时股东大会决议，公司将募集资金“藏药生产线改扩建项目”中的“药材饮片生产线改扩建项目” 实施主体由“甘肃奇正藏药有限公司”变更为“陇西奇正药材有限责任公司”，实施地点由“甘肃榆中”变更到“甘肃陇西”。 即变更部分募投项目部分实施地点及实施主体。适用
募集资金投资项目 以前年度发生
实施方式调整情况 根据公司 2012 年第二次临时股东大会决议，募集资金“藏药生产线改扩建项目”中的“药材饮片生产线改扩建项目” 实施主体和实施地点变更后，项目将使用“外用制剂生产线改扩建项目”的节约资金 3000 万元及“藏成药及药材饮片生产线改扩建项目”的剩余资金 1500 万元，合计 4500 万元。即变更部分募投项目投资结构，不影响募投项目投资总额的变化。
募集资金投资项目 适用
先期投入及置换情 2009 年 10 月前，公司利用自有资金累计投入募集资金项目共计 6513.23 万元。12 月份，公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 6513.23 万元。
况
用闲置募集资金暂 不适用时补充流动资金情况适用
项目实施出现募集 公司募集资金项目已经实施完毕。2016 年 12 月 26 日，公司 2016 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》，资金结余的金额及 同意公司使用节余募集资金 9953.71 万元永久补充流动资金，截至 2016 年 12 月 31 日，已执行完毕。2017 年 3 月 17 日，公司第三届董事会第二十二次会原因 议审议通过了《关于使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用节余募集资金 3545.84 万元永久补充流动资金，截至 2017 年 12 月 31 日，已执行完毕。
尚未使用的募集资
除以上披露的募集资金使用情况外，剩余募集资金存放于募集资金专户。
金用途及去向募集资金使用及披
露中存在的问题或 其他情况说明：募集资金总额 45120.01 万元，募集资金承诺投资总额 52046.52 万元，差异 6926.51 万元，主要系利息收入。
其他情况
2、2020年度公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
单位：（人民币）万元募集资金总额 79050.02
本报告期投入募集资金总额 1326.64报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 2480.16累计变更用途的募集资金总额比例是否已变
截至期末投 本报告期 项目可行性是
承诺投资项目和超 更项 募集资金承 调整后投资 本报告期 截至期末累计投入 项目达到预定可使 是否达到预
资进度(%)(3) 实现的效 否发生重大变
募资金投向 目(含 诺投资总额 总额(1) 投入金额 金额(2) 用状态日期 计效益
＝(2)/(1) 益 化部分
变更)承诺投资项目奇正藏药医药产业
否 79050.02 79050.02 1326.64 2480.16 3.14% 2022 年 07 月 31 日 不适用 不适用 否基地建设项目
合计 -- 79050.02 79050.02 1326.64 2480.16 3.14% -- -- --
未达到计划进度或 无预计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重项目可行性未发生重大变化大变化的情况说明不适用募集资金投资项目实施地点变更情况
募集资金投资项目 不适用实施方式调整情况
募集资金投资项目 适用先期投入及置换情
况 2021年 3 月，公司以募集资金置换先期支付的发行费用 148.09 万元。
用闲置募集资金暂 不适用时补充流动资金情况
项目实施出现募集 不适用资金结余的金额及原因尚未使用的募集资
除以上披露的募集资金使用情况外，剩余募集资金存放于募集资金专户。
金用途及去向募集资金使用及披
露中存在的问题或 无其他情况