红日药业:董事会关于募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告

天津红日药业股份有限公司 关于募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告
天津红日药业股份有限公司
董事会关于募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，天津红日药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2021 年 06 月 30 日止募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间经中国证券监督管理委员会《关于核准天津红日药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2009]1038号）核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商国都证券有限责任公司（以下简称“国都证券”）采用网下向配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行人民币普通股（A股）股票 1259 万股，每股面值 1 元，每股发行价格 60.00 元，募集资金总额为 755400000.00 元，扣除辅导费、承销费、保荐费共计 29662000.00 元后的募集资金为 725738000.00 元，已由主承销商国都证券有限责任公司于 2009 年 10 月 20 日汇入本公司在中国工商银行股份
有限公司天津津青支行开立的人民币账户。另扣除律师费、审计费、信息披露及路演推介等发行费用共计 4978669.19元后，募集资金净额为 720759330.81元。该事项业经中瑞岳华会计师事务所有限公司审验，并由其于 2009 年 10 月20日出具中瑞岳华验字[2009]第 211号验资报告。
根据财政部驻天津市财政监察专员办事处（以下简称“天津财专办”）下发
的《关于天津红日药业股份有限公司 2009 年度会计信息质量检查的处理决定》（财驻津监[2010]84 号）（以下简称处理决定），指出本公司发行费用列支不规范，多计发行费用 925821.32 元，本公司已按照《企业会计准则—会计政策、会计估计变更和会计差错更正》的规定重新编制了 2009 年度财务报表，中瑞岳华会计师事务所出具了中瑞岳华审字[2010]第 06267号审计报告。本公司的实际天津红日药业股份有限公司 关于募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告
募集资金净额由原来的 720759330.81 元调整为现在的 721685152.13 元。
2011年 4月 2日本公司已将多计的发行费用 925821.32元汇划至中国工商银行
津青支行 0302085129300090280 募集资金专户(以下简称“90280户”)。
2013 年 3月 22 日，公司第四届董事会第三十四次会议审议通过了《关于变更公司首次公开发行股票募集资金专户的议案》，董事会同意撤销原中国工商银行股份有限公司天津西青支行 0302085129300090280 募集资金专用账户，在中国工商银行股份有限公司天津河西支行开设 0302060819300533655 募集资金专用
账户(以下简称“33655 户”)，将原 90280户余额全部转入 33655户。截至 2013年 4月 8日，33655 户累计收到 90280户划拨款 169234574.17元。
根据公司 2011 年度股东大会决议，经证监会以证监许可［2012］1241 号文《关于核准天津红日药业股份有限公司向吴玢等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，公司该次募集配套资金非公开发行人民币普通股（A 股）3552574 股，每股发行价为 32.05 元，募集资金总额人民币 113859997.00元，用于对子公司北京康仁堂药业有限公司的投资。根据公司与主承销商、独立财务顾问西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）签订的承销暨财务顾问协议，公司支付西南证券承销费、财务顾问费 6000000.00 元，西南证券于2012年 10月 30日将扣除承销费、财务顾问费后募集资金 107859997.00 元存入公司中国工商银行股份有限公司天津佟楼支行 0302060819300516948 募集资
金专户(以下简称“16948户”)；此外公司累计发生包括律师费，审计、验资费、评估费、登记登报等其他发行费用 2705223.23 元。上述募集资金扣除承销费用、财务顾问费及公司发生的其他发行费用后，募集资金净额为人民币105154773.77元。
根据公司 2014 年度第五届董事会第二十次会议决议，经证监会以证监许可（证监许可[2015]229 号）文《关于核准天津红日药业股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司该次募集资金非公开发行人民币普通股（A 股）33592644 股，每股发行价为 28.28 元，募集资金总额人民币 949999972.32元，用于对子公司天津红日康仁堂药业有限公司（以下简称“天津康仁堂公司”）的投资，建设“中药产品自动化生产基地项目”。根据公司与主承销商、独立财务顾问西南证券签订的承销暨财务顾问协议，公司支付西南证券承销费、保荐费25400000.00 元，西南证券于 2015年 3月 12日将扣除承销费、保荐费后募集天津红日药业股份有限公司 关于募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告
资金 924599972.32 元存入公司中国银行股份有限公司天津河北支行
271377584401募集资金专户（以下简称“84401 户”）；此外公司累计发生包括法
律服务费、审计费、验资费、新股登记费、印花税等其他发行费用共 4653749.60元。上述募集资金扣除承销费用、保荐费及公司发生的其他发行费用后，募集资金净额为人民币 919946222.72 元。
根据公司 2014 年非公开发行股票的方案，2015年 10月 23日公司第五届董事会第二十八次会议审议通过《关于使用非公开发行股票部分募集资金对天津红日康仁堂药业有限公司增资》的决议，公司对天津康仁堂公司增资300000000.00 元用于“中药产品自动化生产基地项目”建设。2015 年 11 月25日，公司通过募集资金账户 84401户划入资金 300000000.00元至天津康仁堂公司中国银行股份有限公司天津河北支行 273977966143 募集资金专户(以下
简称“66143 户”)。
（二）募集资金以前年度使用金额
2009 年度，本公司对募集资金投资项目累计投入募集资金 20187221.20元，公司根据 2009 年 11 月 18 日第三届董事会第十一次会议审议通过的《关于用募集资金置换已投入募集资金项目自筹资金的议案》以及其他相关程序，以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 18587772.70 元。
2010 年度，本公司对募集资金投资项目投入募集资金 127537513.30 元，其中：①血必净技改扩产项目投入募集资金 36667323.80元；②研发中心建设项目投入募集资金 24570200.50 元；③车间技术改造项目投入募集资金
3347289.00 元；④ERP 信息系统项目投入募集资金 966600.00 元；⑤丙肝新
药项目投入募集资金 1000000.00 元；⑥治疗脓毒症Ⅰ类新药项目投入募集资
金 2000000.00 元；⑦对北京康仁堂药业有限公司投资投入募集资金
58986100.00元。
2011 年度，本公司对募集资金投资项目投入募集资金 229971506.13 元，其中：①血必净技改扩产项目投入募集资金 77607629.70元；②研发中心建设项目投入募集资金 42707305.46 元；③车间技术改造项目投入募集资金
10135150.97元；④ERP信息系统项目投入募集资金 890620.00元；⑤丙肝新
药项目投入募集资金 600000.00 元；⑥治疗脓毒症Ⅰ类新药项目投入募集资金
9120000.00 元；⑦对北京康仁堂药业有限公司投资投入募集资金
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88910800.00 元。募集资金净额为 721685152.13 元，截至 2011 年 12 月 31日止，募集资金专用账户累计取得利息收入扣除手续费后净额为 11020632.34元，本公司累计使用募集资金 377696240.63 元，募集资金应有余额355009543.84 元，实有余额 355129430.30 元，差异 119886.46 元系募集项目的零星支出未通过募集资金专用账户。截至 2011 年 12 月 31 日止，募集资金实有余额 355129430.30 元，其中活期存款 15129430.30 元，银行定期存款 340000000.00 元，与募集资金银行账户实际余额一致。
2012 年度，本公司银行募集账户 90280 户对募集资金投资项目投入募集资金 195125707.20 元，其中：①血必净技改扩产项目投入募集资金54323911.00元；②研发中心建设项目投入募集资金 47134478.20 元；③车
间技术改造项目投入募集资金 465618.00 元；④ERP 信息系统项目投入募集资
金 51000.00 元；⑤丙肝新药项目投入募集资金 6000000.00 元；⑥治疗脓毒
症Ⅰ类新药项目投入募集资金 3240000.00 元；⑦对北京康仁堂药业有限公司
投资投入募集资金 83910700.00元，用于支付新疆力利记投资有限公司股权转让款。募集银行账户 90280 户募集资金净额为 721685152.13 元，截至 2012年 12 月 31 日止，募集资金专用账户累计取得利息收入扣除手续费后净额为32190543.77 元，本公司累计使用募集资金 572821947.83 元，募集资金应有余额 181053748.07 元。截至 2012 年 12 月 31 日止，募集资金实有余额181386000.53 元，其中活期存款 81386000.53 元，银行定期存款100000000.00元，与应有余额差异 332252.46 元，其中：119886.46 元系募集项目以前年度的零星支出未通过募集资金专用账户，212366.00 元系银行未达账项，经调整后与募集资金银行账户实际余额一致。
2012 年度，本公司银行募集账户 16948 户对募集资金投资项目投入募集资金 6460320.00 元，其中：对北京康仁堂药业有限公司投资投入募集资金6460320.00元，用于支付 4名自然人股东的股权转让款。募集银行账户 16948户募集资金净额为 105154773.77元，截至 2012年 12月 31日止，募集资金专用账户累计取得利息收入扣除手续费后净额为 145160.58 元，本公司累计使用募集资金 6460320.00 元，募集资金应有余额 98839614.35 元，实有余额99984837.58 元，差异 1145223.23 元系部分与本次募集相关的其他发行费用通过自有资金支付所致。
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2013 年度，本公司银行募集账户 90280 户和 33655 户对募集资金投资项目投入募集资金 24664697.15 元，其中：①血必净技改扩产项目投入募集资金8764594.50元；②研发中心建设项目投入募集资金 7850102.65 元；③车间
技术改造项目投入募集资金 630000.00 元；④治疗脓毒症Ⅰ类新药项目投入募
集资金 2420000.00 元；⑤对北京康仁堂药业有限公司投资投入募集资金
5000000.00元，用于支付新疆力利记投资有限公司股权转让款。截至 2013年12 月 31 日止，募集资金专用账户累计取得利息收入扣除手续费后净额为35903027.78 元，本公司累计使用募集资金 597486644.98 元，募集资金应有余额 160101534.93 元。截至 2013 年 12 月 31 日止，募集资金实有余额160221421.39 元，其中活期存款 30221421.39 元，银行定期存款130000000.00元与应有余额差异 119886.46 元，系募集项目以前年度的零星支出未通过募集资金专用账户支付，经调整后与募集资金银行账户实际余额一致。
2013 年度，本公司银行募集账户 16948 户对募集资金投资项目投入募集资金 98694453.77 元，其中：对北京康仁堂药业有限公司投资投入募集资金98694453.77 元，用于增加其注册资本。截至 2013 年 12 月 31 日止，募集资金专用账户累计取得利息收入扣除手续费后净额为 188813.82 元，本公司累计使用募集资金 105154773.77 元，募集资金应有余额 188813.82元，实有余额188813.82 元。与募集资金银行账户实际余额一致。以前年度通过自有资金支付的与本次募集相关的其他发行费用 1145223.23 元已于 2013 年度完成置换。
2014 年度，本公司银行募集账户 33655 户对募集资金投资项目投入募集资金 49440167.37元，其中：①血必净技改扩产项目投入募集资金 38372093.56元(包含转出募投项目铺底流动资金 1400.00 万元)；②研发中心建设项目投入
募集资金 8092719.65 元；③车间技术改造项目投入募集资金 253200.00 元；
④治疗脓毒症Ⅰ类新药项目投入募集资金 2473883.76 元；⑤ERP 信息系统项
目投入募集资金 248270.40 元。截至 2014 年 12月 31日止，本公司首次公开发行募集银行账户 90280 户和 33655 户累计取得利息收入扣除手续费后净额为
40359940.03元，本公司累计使用首次公开发行募集资金 646926812.35元，33655户募集资金应有余额 115118279.81元。截至 2014年 12月 31日止，33655户募集资金实有余额 65238166.27元，其中活期存款 15238166.27 元，银行定期存款 50000000.00 元。与应有余额差异 49880113.54 元。主要系：1)天津红日药业股份有限公司 关于募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告
募集项目以前年度的零星支出 119886.46 元未通过募集资金专用账户支付；
2)2014年 7月 18日，公司第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司根据实际情况以 5000.00 万元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金。使用时间不超过 6个月。经调整后与募集资金银行账户实际余额一致。
2014 年度，本公司银行募集账户 16948 户对募集资金投资项目投入募集资金 189249.20 元，将募集资金账户利息收入增加对北京康仁堂药业有限公司投资，用于增加其资本公积。截至 2014 年 12 月 31 日止，本公司非公开发行募集银行账户 16948 户累计取得利息收入扣除手续费后净额为 189249.20 元，本公司累计使用非公开发行募集资金 105344022.97 元，16948 户募集资金应有余额 0.00 元，实有余额 0.00元。该募集资金账户已于 2014年 8月 15 日销户。
2015 年度，本公司银行募集账户 33655 户对募集资金投资项目投入募集资金 5030536.09元，其中：①血必净技改扩产项目投入募集资金 1299562.50元；②ERP 信息系统项目投入募集资金 310400.00 元；③治疗脓毒症Ⅰ类新药
项目投入募集资金 3420573.59元。截至 2015年 12月 31日止，本公司首次公开发行募集银行账户 90280户和 33655户累计取得利息收入扣除手续费后净额为
42502418.40元，本公司累计使用首次公开发行募集资金 651957348.44元，33655户募集资金应有余额 112230222.09元。截至 2015年 12月 31日止，33655户募集资金实有余额 112350108.55 元，其中活期存款 12350108.55 元，银行定期存款 100000000.00 元。与应有余额差异 119886.46元。主要系募集项目以前年度的零星支出 119886.46元未通过募集资金专用账户支付。
2015 年度，本公司银行募集账户 84401 户对天津康仁堂公司增资投入募集资金 300000000.00 元，天津康仁堂公司募集账户 66143 户实际投资募集资金“中药产品自动化生产基地项目”投入募集资金 113263546.00元。截至 2015年 12 月 31 日止，本公司及子公司天津康仁堂公司非公开发行募集银行账户84401 户和 66143 户累计取得利息收入扣除手续费后净额为 10965742.43 元，本公司累计使用非公开发行募集资金 113263546.00 元，84401 户和 66143 户募集资金应有余额 817648419.15元，实有余额 622302168.75元。其中活期存款 422302168.75 元，银行定期存款 200000000.00 元。与应有余额差异195346250.40元。主要系：1)本次非公开发行募集项目应支付的法律服务费、天津红日药业股份有限公司 关于募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告
审计费、验资费、新股登记费、印花税等其他发行费用共 4653749.60 元通过自有资金支付，未通过募集资金专用账户支付，2016 年 3 月 4 日，本公司已将其他发行费用 4100000.00 元从募集银行账户 84401 户中转出；2)2015 年 11月 26 日，公司第五届董事会第二十九次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司根据实际情况，以 200000000.00 元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金。使用期限自董事会批准之日起不超过 12个月。
经调整后与募集资金银行账户实际余额一致。
2016 年度，本公司银行募集账户 33655 户对募集资金投资项目投入募集资金 3008705.96 元，其中：①车间技术改造项目投入募集资金 7250.00 元；②ERP 信息系统项目投入募集资金 292400.00 元；③治疗脓毒症Ⅰ类新药项目投
入募集资金 2709055.96 元。截止 2016年 12月 31日，本公司首次公开发行募集银行账户 90280 户和 33655 户累计取得利息收入扣除手续费后净额为
43633183.82元，本公司累计使用首次公开发行募集资金 654966054.40元，33655户募集资金应有余额 110352281.55元。截至 2016年 12月 31日止，33655户募集资金实有余额 110472168.01 元，其中活期存款 10472168.01 元，银行定期存款 100000000.00 元。与应有余额差异 119886.46元。主要系募集项目以前年度的零星支出 119886.46元未通过募集资金专用账户支付。
2016 年度，本公司银行募集账户 84401 户对天津康仁堂公司增资投入募集资金 150000000.00 元，天津康仁堂公司募集账户 66143 户实际投资募集资金“中药产品自动化生产基地项目”投入募集资金 177509093.35元。截至 2016年 12 月 31 日止，本公司及子公司天津康仁堂公司非公开发行募集银行账户84401 户和 66143 户累计取得利息收入扣除手续费后净额为 19431838.08 元，本公司累计使用非公开发行募集资金 290772639.35 元，84401 户和 66143 户募集资金应有余额 648605421.45元，实有余额 349159171.05元。与应有余额差异 299446250.40 元。主要系：1)本次非公开发行募集项目应支付的法律服务费、审计费、验资费、新股登记费、印花税等其他发行费用共 4653749.60元通过自有资金支付，其中 4100000.00元已于 2016年 3月 4日完成置换，剩余 553749.60 元发行费未置换；2) 2016 年 12 月 22 日，公司第六届董事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司根据实际情况，以 300000000.00 元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金。
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使用期限自董事会批准之日起不超过 12 个月。经调整后与募集资金银行账户实际余额一致。
2017 年度，本公司银行募集账户 33655 户对募集资金投资项目投入募集资金 3838117.57 元，其中：①血必净技改扩产项目投入募集资金 896646.00元；②研发中心建设项目投入募集资金 206717.00 元；③治疗脓毒症Ⅰ类新药
项目投入募集资金 2734754.57元。截至 2017年 12月 31日止，本公司首次公开发行募集银行账户 90280户和 33655户累计取得利息收入扣除手续费后净额为
44779345.46元，本公司累计使用首次公开发行募集资金 658804171.97元，33655户募集资金应有余额 107660325.62元。截至 2017年 12月 31日止，33655户募集资金实有余额 107780212.08元，其中活期存款 7780212.08 元，银行定期存款 100000000.00 元。与应有余额差异 119886.46元。主要系募集项目以前年度的零星支出 119886.46元未通过募集资金专用账户支付。
2017 年度，本公司银行募集账户 84401 户对天津康仁堂公司增资投入募集资金 150000000.00 元；天津康仁堂公司募集账户 66143 户实际投资募集资金
“中药产品自动化生产基地项目”投入募集资金 229643287.21元。截至 2017年 12 月 31 日止，本公司及子公司天津康仁堂公司非公开发行募集银行账户84401 户和 66143 户累计取得利息收入扣除手续费后净额为 22784607.63 元，本公司累计使用非公开发行募集资金 520415926.56 元，84401 户和 66143 户募集资金应有余额 422314903.79元，实有余额 122868653.39元。与应有余额差异 299446250.40 元。主要系：1)本次非公开发行募集项目应支付的法律服务费、审计费、验资费、新股登记费、印花税等其他发行费用共 4653749.60元通过自有资金支付，其中 4100000.00元已于 2016年 3月 4日完成置换，剩余 553749.60 元发行费未置换；2) 2017年 8月 23日，公司第六届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司根据实际情况，以 300000000.00 元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金。
使用期限自董事会批准之日起不超过 12 个月。经调整后与募集资金银行账户实际余额一致。
2018 年度，本公司银行募集账户 33655 户对募集资金投资项目投入募集资金 3580332.75 元，其中：①血必净技改扩产项目投入募集资金 220000.00元；②治疗脓毒症Ⅰ类新药项目投入募集资金 3360332.75 元。截止 2018 年天津红日药业股份有限公司 关于募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告
12月 31 日，本公司首次公开发行募集银行账户 90280户和 33655户累计取得利息收入扣除手续费后净额为 45901989.11 元，本公司累计使用首次公开发行募集资金 662384504.72 元，33655户募集资金应有余额 105202636.52 元。截至 2018 年 12月 31 日止，33655户募集资金实有余额 105322522.98 元，其中活期存款 5322522.98 元，银行定期存款 100000000.00元。与应有余额差异119886.46元。主要系募集项目以前年度的零星支出 119886.46元未通过募集资金专用账户支付。
2018 年度，本公司银行募集账户 84401 户对天津康仁堂公司增资投入募集资金 100000000.00 元；天津康仁堂公司募集账户 66143 户实际投资募集资金
“中药产品自动化生产基地项目”投入募集资金 115714926.38元。截至 2018年 12 月 31 日止，本公司及子公司天津康仁堂公司非公开发行募集银行账户84401 户和 66143 户累计取得利息收入扣除手续费后净额为 24198470.78 元，本公司累计使用非公开发行募集资金 636130852.94 元，84401 户和 66143 户募集资金应有余额 308013840.56元，实有余额 108567590.16元。与应有余额差异 199446250.40 元。主要系：1)本次非公开发行募集项目应支付的法律服务费、审计费、验资费、新股登记费、印花税等其他发行费用共 4653749.60元通过自有资金支付，其中 4100000.00元已于 2016年 3月 4日完成置换，剩余 553749.60 元发行费未置换；2) 2018年 8月 17日，公司第六届董事会第二十二次会议及第六届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司根据实际情况，以 200000000.00元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金。使用期限自董事会批准之日起不超过 12 个月。经调整后与募集资金银行账户实际余额一致。
2019 年度，本公司银行募集账户 33655 户对募集资金投资项目投入募集资金 6765027.53元，其中：治疗脓毒症 I类新药项目投入募集资金 6765027.53元。截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司首次公开发行募集银行账户 90280 户和33655户累计取得利息收入扣除手续费后净额为 49139774.01元，本公司累计使用首次公开发行募集资金 669149532.25 元，33655 户募集资金应有余额101675393.89元，实有余额 101795280.35 元，与应有余额差异 119886.46元，主要系募集项目以前年度的零星支出 119886.46 元未通过募集资金专用账户支付。
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2019 年度，本公司银行募集账户 84401 户对天津康仁堂公司增资投入募集资金 70000000.00 元；天津康仁堂公司募集账户 66143户对“中药产品自动化生产基地项目”投入募集资金 53249345.11 元。截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司及子公司天津康仁堂公司非公开发行募集银行账户 84401户和 66143户累
计取得利息收入扣除手续费后净额为 25456403.19 元，本公司累计使用非公开发行募集资金 689380198.05 元，84401 户和 66143 户募集资金应有余额256022427.86 元 ， 实 有 余 额 86576177.46 元 。 与 应 有 余 额 差 异169446250.40元。主要系：1）本次非公开发行募集项目应支付的法律服务费、审计费、验资费、新股登记费、印花税等其他发行费用共 4653749.60 元通过自有资金支付，其中 4100000.00 元已于 2016 年 3 月 4 日完成置换，剩余553749.60元发行费未置换；2） 2019年 8 月 23日，公司第七届董事会第二次会议及第七届监事会第二次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司根据实际情况，以 170000000.00 元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金。使用期限自董事会批准之日起不超过 12 个月。经调整后与募集资金银行账户实际余额一致。
2020 年度，本公司银行募集账户 33655 户对募集资金投资项目投入募集资金 4606371.84元，其中：治疗脓毒症 I类新药项目投入募集资金 4606371.84元。募集资金银行账户 90280户和 33655户净额为 721685152.13元，截止 2020年 12月 31日，本公司首次公开发行募集银行账户 90280户和 33655 户累计取得利息收入扣除手续费后净额为 50631356.95 元，本公司累计使用首次公开发行募集资金 673755904.09 元，33655 户募集资金应有余额 98560604.99 元，实有余额 90145128.74 元，与应有余额差异 8415476.25 元，主要系募集项目以前年度的零星支出 119886.46 元未通过募集资金专用账户支付；及通过募
集资金专用账户支付治疗脓毒症 I 类新药项目超出募集资金投资总额的
8535362.71 元，该部分超额资金已于 2021 年 3 月 25 日由自有资金账户转回募集资金专用账户。
2020 年度，天津康仁堂公司募集资金账户 66143 户对“中药产品自动化生产基地项目”投入募集资金 57605884.80 元。本公司及子公司天津康仁堂公司非公开发行募集资金银行账户 84401 户和 66143 户募集资金净额为
919946222.72元，截止 2020年 12月 31日，本公司及子公司天津康仁堂公司天津红日药业股份有限公司 关于募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告
非公开发行募集银行账户 84401户和 66143户累计取得利息收入扣除手续费后净
额为26239814.85元，累计使用非公开发行募集资金 746986082.85元，84401户和 66143 户募集资金应有余额 199199954.72 元，实有余额 49753704.32元。与应有余额差异 149446250.40元。主要系：1）本次非公开发行募集项目应支付的法律服务费、审计费、验资费、新股登记费、印花税等其他发行费用共4653749.60 元通过自有资金支付，其中 4100000.00 元已于 2016 年 3 月 4日完成置换，剩余 553749.60 元发行费未置换；2） 2020 年 8 月 21 日，公司第七届董事会第十一次会议及第七届监事会第八次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司根据实际情况，以150000000.00 元的闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限自董事会批准之日不超过 12个月。经调整后与募集资金银行账户实际余额一致。
（三）报告期使用金额及当期余额1、报告期，本公司银行募集账户 33655 户因支付募集资金投资项目“治疗脓毒症 I 类新药项目”超出募集资金投资总额 8535362.71 元的超额资金已由
招行_天津中北支行一般户 0401转回该募集资金专用账户。
2、报告期，红日康仁堂公司募集账户 66143 户实际投资募集资金“中药产品自动化生产基地项目”投入募集资金 8224085.38 元。
3、募集银行账户 90280和 33655户募集资金净额为 721685152.13 元，截至 2021 年 06 月 30 日止，本公司首次公开发行募集银行账户 90280 和 33655 户累计取得利息收入扣除手续费后净额为 51319911.22 元，本公司累计使用首次公开发行募集资金 673755904.09 元， 33655 户募集资金应有余额99249159.26 元。截至 2021 年 06 月 30 日止，33655 户募集资金实有余额99369045.72 元，全部为活期存款。与应有余额差异 119886.46 元，系募集项目以前年度零星支出未通过募集资金专用账户支付，经调整后与募集银行账户实际余额一致。
4、本公司及子公司红日康仁堂公司非公开发行募集银行账户 84401 户和66143户募集资金净额为 919946222.72元，截至 2021年 06月 30 日止，本公司及子公司红日康仁堂公司非公开发行募集银行账户 84401户和66143户累计取
得利息收入扣除手续费后净额为 26380265.16 元，本公司累计使用非公开发行募集资金 755210168.23 元， 84401 户和 66143 户募集资金应有余额天津红日药业股份有限公司 关于募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告
191116319.65元，实有余额 41670069.25元。与应有余额差异149446250.4元。主要系：1)本次非公开发行募集项目应支付的法律服务费、审计费、验资费、新股登记费、印花税等其他发行费用共 4653749.60 元通过自有资金支付，其中 4100000.00 元已于 2016 年 3 月 4 日完成置换，剩余 553749.60 元发行费未置换；2) 2020 年 8 月 21 日，公司第七届董事会第十一次会议及第七届监事会第八次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司根据实际情况，以 150000000.00 元的闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限自董事会批准之日不超过 12 个月。经调整后与募集资金银行账户实际余额一致。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范本公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，本公司制定了《募集资金管理制度》，并与国都证券、中国工商银行股份有限公司天津河西支行共同签署《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储制度，并由河西支行指定其下属佟楼支行负责募集资金专户管理。《募集资金三方监管协议》明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此，公司于 2014 年 12 月 17 日与国都证券签订了《天津红日药业股份有限公司与国都证券有限责任公司之保荐终止协议》，国都证券对公司在募集资金使用方面进行持续督导的责任终止；同时，公司与西南证券签署了《首次公开发行股票尚未使用募集资金之持续督导协议》，西南证券对公司首次公开发行股票尚未使用完毕的募集资金履行持续督导责任。
为规范本公司本次非公开发行募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等有关法律法规规定，本公司与西南证券、中国银行股份有限公司天天津红日药业股份有限公司 关于募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告
津河北支行共同签署《募集资金三方监管协议》，并与天津康仁堂公司、西南证券、中国银行股份有限公司天津河北支行共同签署《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储制度。《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异。
根据《管理制度》的要求，本公司对募集资金的使用设置了严格的权限审批制度，以保证专款专用。本公司所有募集资金项目投资的支出，均需由资金使用部门提出资金使用计划，经该部门主管领导签字后，报财务负责人审核，并由总经理签字后，方可予以支付；超过总经理授权范围的，应报董事会审批；超过董事会授权范围的，应报股东大会审批。同时根据《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》的规定，本公司一次或 12 个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过 1000.00 万元或募集资金净额的 10%，应当及时通知保荐机构西南证券。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 06月 30 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元余额
开户银行 银行账号
募集资金 利息收入 合计中国工商银行股份有限公司
0302060819300533655 48049134.50 51319911.22 99369045.72天津河西支行
中国银行股份有限公司天津 271377584401
15289804.09 26380265.16 41670069.25
河北支行 273977966143
合计 63338938.59 77700176.38 141039114.97
三、报告期募集资金使用情况
（一）报告期募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
1、2020 年 8 月 21 日，公司第七届董事会第十一次会议及第七届监事会第八次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意公司根据实际情况使用“中药产品自动化生产基地项目”15000.00 万元的闲置
募集资金暂时补充流动资金。使用期限自董事会批准之日不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。公司于 2020年 8月 25日对该事项进行公告--《天津红天津红日药业股份有限公司 关于募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告日药业股份有限公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》
（2020-066）。截止 2021 年 8 月 20 日，公司已将用于暂时补充流动资金的
15000.00 万元归还并转入募集资金专用账户，并于 2021年 8月 21 日对该事项进行公告-《天津红日药业股份有限公司关于闲置募集资金暂时补充流动资金归还的公告》（2021-049）。
2、2021 年 8 月 26 日，公司第七届董事会第十七次会议及第七届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意公司根据实际情况使用“中药产品自动化生产基地项目”12000.00 万元的闲
置募集资金暂时补充流动资金。使用期限自董事会批准之日不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。公司于 2021年 8 月 28日对该事项进行公告--《天津红日药业股份有限公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》
（2021-056）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司本年度已按深圳交易所颁布的《股票上市规则》及《上市公司募集资金管理办法》以及本公司募集资金管理办法的相关规定，及时、真实、完整的披露募集资金存放及使用情况；截止 2021年 6月 30日治疗脓毒症 I类新药项目的累
计投入金额超出募集资金投资总额 1954.46 万元。截止本报告出具日，该部分超额资金已由自有资金账户转回募集资金专用账户，除此不存在其他违规情形。
天津红日药业股份有限公司董事会
2021年 08月 26日
天津红日药业股份有限公司 关于募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告
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