ST网力:2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

东方网力科技股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
东方网力科技股份有限公司（以下简称“公司”或东方网力）根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020年修订)》及相关公告格式规定，将公司截至 2021 年 6月 30 日止募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于核准东方网力科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2024号）核准，公司 2016年 11 月于深圳证券交易所向特定投资者非公开发行人民币普通股股票（A股）4599.4195 万股，每股面值 1元，发行价为 24.50元/股，募集资金总额为人民币 112685.78 万元，扣除承销及保荐费用人民币 1580.00万元，余额为人民币 111105.78 万元，另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币 170.00 万元，实际募集资金净额为人民币 110935.78 万元。
该次募集资金到账时间为 2016 年 11月 3日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2016年 11月 3日出具天职业字[2016]16330 号验资报告。
（二）本报告期使用金额及期末余额
截止 2021年 6 月 30日，本公司累计使用募集资金人民币 117595.31 万元，其中：以前年度使用 117595.31万元，本报告期内使用 0元均投入募集资金投资项目。
截止 2021年 6 月 30日，本公司累计使用募集资金金额人民币 117595.31万元，占调整后投资总额 117670.08的比例为 99.94%，账户期末余额为 319.73万元。超出募集资金总额部分的金额为 6979.26 万元，系募集资金累计利息收入扣除银行手续费以及 791680.75万元司法划扣支出后的净额。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求制定并修订了
《东方网力科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理办法于 2015年 4月 24日经
公司第二届董事会第十七次会议审议第一次修订，于 2017年 7月 21 日经第三届
董事会第十四次会议审议第二次修订，于 2020 年 8月 3日经第四届董事会第十九次会议审议第三次修订。公司已将深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》中与募集资金管理相关规定与《管理办法》进行了核对，认为《管理办法》亦符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求。
根据《管理办法》要求，本公司董事会批准开设了银行专项账户，仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方/四方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司已于2016年11月分别同上海浦东发展银行股份有限公司北京慧忠支
行、江苏银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京大运村支行、中国建设银行股份有限公司北京望京支行签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
鉴于公司本次募投项目“视频大数据及智能终端产业化项目”由东方网力科技股份有限公司全资子公司东方网力（苏州）智能科技有限公司（以下简称“苏州网力”）负责实施，根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司多次向苏州网力实施增资并与相关方签署《募集资金四方监管协议》事宜，具体情况如下:
（1）2017年 3 月 9日，公司、苏州网力、南京银行股份有限公司北京分行
及中信建投证券签署了《募集资金四方监管协议》，监管金额 5000 万元；2018年 2月 1日上述各方签署《募集资金四方监管协议》之补充协议，将监管金额总额调整为 3亿元，其他协议条款不变；
（2）2018年 4 月 12日，公司与苏州网力、江苏银行股份有限公司北京分行
及保荐机构中信建投证券签署了《募集资金四方监管协议》，募集资金专项账户项下监管募集资金金额为 4亿元；
（3）2018年 7 月 10日，公司、苏州网力、上海浦东发展银行股份有限公司
北京慧忠支行及保荐机构中信建投证券签署了《募集资金四方监管协议》，监管金额 8000 万元；
（4）2018年 10 月 11日，公司、苏州网力、上海浦东发展银行股份有限公
司北京慧忠支行及保荐机构中信建投证券签署了《募集资金四方监管协议》，监管金额 7900万元；
（5）2019年 1 月 24日，公司与苏州网力、上海浦东发展银行股份有限公司
北京慧忠支行及保荐机构中信建投证券签署了《募集资金四方监管协议》，监管金额 3300 万元。
（三）募集资金专户存储情况
（1）截至 2021 年 6月 30日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：元存
序 款 开户
存放银行 银行账户账号 余额
号 方 公司式
上海浦东发展银行股份有 活 东方
1 91420154800004588 1149454.26
限公司北京慧忠支行 期 网力
招商银行股份有限公司北 活 东方
2 010900246210302 17.79 （注）
京大运村支行 期 网力
江苏银行股份有限公司北 活 东方
3 32300188000058662 541192.96
京中关村支行 期 网力
中国建设银行股份有限公 活 东方
4 11050102430000000304 388.03（注）
司北京阜安西路支行 期 网力
上海浦东发展银行股份有 活 东方
5 91420154800004818 1.81（注）
限公司北京慧忠支行 期 网力
福建海峡银行股份有限公 活 东方
6 100055513270010001 10.82
司营业部 期 网力
中国民生银行股份有限公 活 东方
7 697056780 4.59
司北京东四支行 期 网力存
序 款 开户
存放银行 银行账户账号 余额
号 方 公司式
活 东方
8 中信银行北京海淀支行 8110701012501199781 0.34
期 网力
活 东方
9 北京银行双榆树支行 20000010141900018715396 437.24
期 网力
中国民生银行股份有限公 活 东方
10 606855681 4075.32
司北京金融街支行 期 网力
南京银行股份有限公司北 活 东方
11 0516290000000158 2731.19
京北辰支行 期 网力
南京银行股份有限公司北 活 苏州
12 0516270000000036 764619.80
京北辰支行 期 网力
江苏银行股份有限公司北 活 苏州
13 32300188000074731 78195.72
京中关村支行 期 网力
上海浦东发展银行股份有 活 苏州
14 91420078801800000252 641.70
限公司北京慧忠支行 期 网力
上海浦东发展银行股份有 活 苏州
15 91420078801600000382 30251.05
限公司北京慧忠支行 期 网力
上海浦东发展银行股份有 活 苏州
16 91420078801000000540 625303.49
限公司北京慧忠支行 期 网力
合计 3197326.11
注：2020年 8月，上表序号 2、4、5账户分别被法院依据（2020）京 03 执 1302号执行文书司法划扣 62390.27 元、725897.03 元和 3393.45 元，合计 791680.75 元，详情请见公司于 2020年 9 月 9日在巨潮资讯网披露的《关于深圳证券交易所半年报问询函的回复公告》（公告编号：2020-173）和于 2020年 7 月 13日披露的《关于收到北京市高级人民法院《民事裁定书》暨违规担保事项涉及诉讼的进展公告》（公告编号 2020-141）。
（2）受诉讼案件影响，公司部分募集资金账户被司法冻结，截至 2021年 6月 30日，被冻结募集资金存放专项账户明细如下：
单位：元序
存放银行 银行账户账号 账户状态 被冻结金额号上海浦东发展银行股份有限
1 91420154800004588 冻结 1149454.26公司北京慧忠支行招商银行股份有限公司北京
2 010900246210302 冻结 17.79大运村支行江苏银行股份有限公司北京
3 32300188000058662 冻结 541192.96中关村支行中国建设银行股份有限公司
4 11050102430000000304 冻结 388.03北京阜安西路支行上海浦东发展银行股份有限
5 91420154800004818 冻结 1.81公司北京慧忠支行中国民生银行股份有限公司
6 697056780 冻结 4.59北京东四支行
7 中信银行北京海淀支行 8110701012501199781 冻结 0.34中国民生银行股份有限公司
8 606855681 冻结 4075.32北京金融街支行南京银行股份有限公司北京
9 0516290000000158 冻结 2731.19北辰支行江苏银行股份有限公司北京
10 32300188000074731 冻结 78195.72中关村支行
三、本年度募集资金的实际使用情况
本公司 2021年 1-6月募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件 1募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
2020年 2月 24 日，本公司召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议；2020年 3 月 6日，召开 2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途用于永久补充流动资金的议案》，公司综合考虑当前的经济形势、市场环境结合目前募集资金投资项目的实施进展情况及投资建设情况，为进一步提高募集资金使用效率，合理分配优质资源，降低公司财务成本，同意公司变更部分募集资金用途并使用 54609.39 万元永久补充流动资金（含利息等收益以及前次暂时补充流动资金的闲置募集资金），用于公司日常生产经营活动。
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 2变更募集资金投资项目情况表。
（二）变更募集资金投资项目实施地点情况本公司不存在募集资金投资项目实施地点变更情况。
（三）募集资金投资项目对外转让或置换情况2017年 4月 24 日，公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金的议案》，使用募集资金置换先期投入的自筹资金金额 1144.85万元。上述置换议案已经保荐机构确认，并经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天职业字[2017]5691-4号专项鉴证报告确认。公司于 2017年 4月 28日完成上述置换。
五、募集资金使用及披露中存在的问题本公司董事会认为本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
附件：
1、募集资金使用情况对照表（2016年非公开发行）2、变更募集资金投资项目情况表东方网力科技股份有限公司董事会
2021年 8月 30日
附表1：募集资金使用情况对照表单位：万元报告期内投入
募集资金总额 112685.78 0.00募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 54609.39 117595.31集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 48.46%
是否已变更 募集资金 截至期末 截至期末投资 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超 调整后投资 本报告期
项目(含部 承诺投资 累计投入 进度(％) 定可使用状 实现的 到预计 是否发生重
募资金投向 总额(1) 投入金额分变更） 总额 金额(2) (3)=(2)/(1) 态日期 效益 效益 大变化承诺投资项目视云大数据及智能
是 87685.78 38060.69 0.00 37963.83 99.75% ―― ―― ―― 否终端产业化项目
永久补充流动资金 是 54609.39 0.00 54609.39 100.00% ―― ―― 不适用 否
补充流动资金 否 25000.00 25000.00 - 25022.09 100.09% ―― ―― 不适用 否
承诺投资项目小计 112685.78 117670.08 0.00 117595.31
合计 112685.78 117670.08 0.00 117595.31未达到计划进度或
预计收益的情况和 不适用原因（分具体项目）项目可行性发生重不适用大变化的情况说明
超募资金的金额、用途及使用进展情 不适用况募集资金投资项目不适用实施地点变更情况募集资金投资项目不适用实施方式调整情况2017年 4月 24日，公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的募集资金投资项目议案》，同意公司用募集资金 1144.85万元置换预先已投入募投项目自筹资金。上述置换议案已经公司监事会、独立董事、保先期投入及置换情
荐机构确认，并经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天职业字[2017]5691-4号专项鉴证报告确认。公司于 2017年况
4月 28日完成上述置换。
2019年 10月 28日，公司第三届董事会第六十五次会议、第三届监事会第三十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过 48000万元暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会用闲置募集资金暂
批准之日起 12个月，到期将归还至募集资金专户。2020年 2 月 24日，公司召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次时补充流动资金情会议；2020年 3月 6 日，召开 2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途用于永久补充流动资金的况议案》，同意公司变更部分募集资金用途并使用 54609.39万元永久补充流动资金，其中包含了将 48000万元的暂时补充流动资金变更为永久补充流动资金。
项目实施出现募集
资金结余的金额及 不适用原因尚未使用的募集资
剩余金额用于募投项目支付，存放于募集资金专项账户中。
金用途及去向募集资金使用及披
露中存在的问题或 不适用其他情况
附表2：变更募集资金投资项目情况表单位：万元变更后项目 截至期末实 截至期末投 项目达到预 是否达 变更后的项目
对应的原承 本年度实际 本年度实
变更后的项目 拟投入募集 际累计投入 资进度(％) 定可使用状 到预计 可行性是否发
诺项目 投入金额 现的效益
资金总额(1) 金额(2) (3)=(2)/(1) 态日期 效益 生重大变化视云大数据
永久补充流动资金 及智能终端 54609.39 0.00 54609.39 100.00% 不适用 不适用 不适用 不适用产业化项目
合计 ―― 54609.39 0.00 54609.39 ―― ―― ―― ―― ――
2020年 2月 24日，公司第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议及 2020年 3月 6日公司 2020年第二次临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资金用途用于永久补充流动资金的议案》，公司同意根据最新测算结果（以截至 2019年 12变更原因、决策程序 月 31日项目实施进度相关数据为基础进行）：将原“视云大数据及智能终端产业化项目”投资预算由 142271.58万元调整为及信息披露情况说明 41863.51万元，其募集资金投入金额由 87685.78万元调减为 38060.69万元，扣除募集资金累计投入 35570.84万元，后（分具体项目） 续仍需投入募集资金金额为 2489.85万元。以公司截止 2020年 1月 21日的募集资金余额 57009.24万元（含利息等收益以及前次暂时补充流动资金的闲置募集资金）扣除项目后续仍需投入金额，公司拟将剩余募集资金 54609.39万元用于永久补充流动资金，占公司募集资金总筹资额的 48.46%，占募集资金净额的 49.22%。
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用（分具体项目）变更后的项目可行性
发生重大变化的情况 不适用说明