热景生物:中德证券有限责任公司关于北京热景生物技术股份有限公司2021年半年度持续督导跟踪报告

中德证券有限责任公司
关于北京热景生物技术股份有限公司
2021 年半年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规定，中德证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为北京热景生物技术股份有限公司（以下简称“热景生物”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，负责热景生物上市后的持续督导工作，并出具2021年半年度持续督导跟踪报告：
一、2021 年上半年持续督导工作情况序
工作内容 完成持续督导情况号保荐机构已制定并严格执行
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的 持续督导工作制度，已制定持续督导工作制定相应的工作计划。 本项目的持续督导工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与 保荐机构已与上市公司签署2 上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在 持续督导协议，并报上海证持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案。 券交易所备案。
保荐机构通过日常沟通、定通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式 期回访、现场检查、资料检3
开展持续督导工作 。 查等方式开展持续督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项 经核查，公司未发生须按有4 公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告， 关规定公开发表声明的违法经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。 违规事项。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工5 作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司 详见注 1或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐机构采取的督导措施等。
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、6 法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其 详见注 1他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺。
1
保荐机构核查了公司章程、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括三会议事规则等公司治理制
7 但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、度及执行情况，公司治理制监事和高级管理人员的行为规范等。
度健全，并得到有效执行。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不 公司已建立完善的内控制度限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以 体系，该等内控制度符合相8
及关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子 关法规要求并得到了有效执公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。 行。
公司已建立信息披露制度，督导公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息 保荐机构对公司信息披露文披露文件及其他相关文件并有充分理由确信上市公司向 件进行及时沟通、审阅，公9
上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈 司向上海证券交易所提交的述或重大遗漏 。 文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 。
公司在重要信息披露前一般
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券与保荐机构进行充分沟通，交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信10 并提交公告文件进行事先审
息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补充，上市阅，确保信息披露的真实性、公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
准确性。
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关 保荐机构对公司已公告文件11 文件的审阅工作对存在问题的信息披露文件应及时督促 进行不定期查阅，并对相关上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应 内容进行必要核实。
及时向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易12 详见注 1所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺 经核查，上市公司及控股股13 的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承 东、实际控制人未发现违背诺事项的，及时向上海证券交易所报告。 承诺事项。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻经核查，截至本报告签署日，进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的公司不存在应披露未披露的
14 重大事项或与披露的信息与事实不符的，应及时督促上重大事项或与披露的信息与市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清事实不符的情况。
的，应及时向上海证券交易所报告 。
发现以下情形之一的，保荐机构应督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券交易所相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见经核查，截至本报告签署日，15 可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规公司未发生该等情况。
情形或其他不当情形；（三）上市公司出现《保荐办法》
第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）上市公司不
配合保荐机构持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐机构认为需要报告的其他情形。
保荐机构已制定现场检查的
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工16 工作计划，并明确了现场检作要求，确保现场检查工作质量。
查工作要求。
上市公司出现以下情形之一的，保荐机构、保荐代表人应当自知道或者应当知道之日 15 日内进行专项现场核
查：（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）控股股东、实经核查，截至本报告签署日，17 际控制人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司不存在前述情形。
公司利益；（三）可能存在重大违规担保；（四）资金往
来或者现金流存在重大异常；（五）上海证券交易所或者保荐机构认为应当进行现场核查的其他事项。
注 1：经核查，本持续督导期内，公司时任监事韩伟先生的配偶进行公司股票的短线交易，韩伟先生被中国证监会立案调查，上交所对其作出了监管警示的处罚决定。保荐机构对公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员进行了相关法律法规的培训，督促公司杜绝此类问题的发生。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
在 2021 年上半年持续督导过程中，公司披露公告（公告编号：2021-062）称，韩伟的配偶于 2021 年 3月 12 日至 4月 20日期间，陆续买入公司股票 18000股，买入金额合计 90.61 万元；后于 4月 20 日，卖出公司股票 3000 股，卖出金额 42.95 万元。
上述短线交易行为违反了《证券法》（2019 年修订）第四十四条，《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第 1.4 条、第4.2.1 条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。
鉴于上述违规事实和情节，上交所对公司时任监事韩伟予以监管警示。
针对上述违规事项，保荐机构高度关注，对公司董监高人员进行了相关法律法规的现场培训，并督促公司严防此类事项再次发生。
三、重大风险事项
公司面临的风险因素主要如下：
（一）核心竞争力风险
1、研发失败的风险体外诊断行业是一个集光机电、软硬件、生物学、临床医学等多学科交叉行业，是典型的技术密集型行业，对技术创新和新产品研发能力要求高、难度大，研发周期较长且投入也相对较大，同时在法律及安全方面的要求较为严苛。因此，在新产品研发的过程中，可能面临因研发技术路线出现偏差、研发进程缓慢、研发投入成本过高等情形，所以体外诊断行业的新技术和新产品研发始终具有较高的风险性。
目前公司在实验室研发阶段产品 60 余项，包括肿瘤诊断、激素、肾病诊断、自身免疫病诊断等多个方向试剂产品以及仪器和生物原料，如公司未能准确把握市场需求、未能持续进行研发投入、或技术路线出现偏差，新产品研发将面临终止或失败的风险；特别是治疗性抗体药物的研发，该抗体药物的研究目前处于药物开发的早期阶段，具有研发投入大、周期长、失败率较高的风险，未来不排除无法进入临床阶段的研发失败风险。
2、新产品未能注册的风险体外诊断行业的新产品研发成功后，需进行注册检验、临床实验、质量管理体系考核和注册申请等阶段，才能获得国家药品监督管理部门颁发的产品注册证书。目前，公司注册申请阶段产品 20 余项，虽然公司积累了较为丰富的临床和注册经验，但由于国家有关注册和监管法规也会不断调整，如果公司质量管理体系未能及时调整符合新法规、或新产品质量存在瑕疵、或临床试验单位选择不合适导致可入组样本数量少、或临床试验方案设计不符合要求、或产品技术要求设置不符合法规要求等，均会导致临床试验或注册检验未达预期，或不能及时注册，从而对公司业务的持续发展产生不利影响。
3、知识产权保护及技术泄密的风险体外诊断行业是一个多学科交叉、知识密集的高技术产业，技术升级迭代速度相对较快，新技术、新产品不断出现，因此，相关知识产权的保护对企业具有非常重要的意义。如果公司自有知识产权到期、受到第三方侵权或者被第三方提出知识产权侵权指控，则可能会对公司经营带来不利影响。
公司产品的持续创新很大程度依赖于自主研发的多项核心技术，如上转发光技术的核心生产制备工艺技术、糖捕获技术的核心制备技术、单人份磁微粒化学发光技术生产制备核心技术等，若公司相关核心技术遭到泄密，并被竞争对手所获知和模仿，则可能会损害公司的竞争优势，并对公司的生产经营产生不利影响。
4、核心技术人员流失的风险作为技术导向型企业，技术路线、试剂配方、制备工艺等技术是公司核心竞争力的主要来源。公司的研发团队是公司持续创新和后续研发的重要基础。公司的主要在研项目均由现有研发团队选定方向、实际执行，并掌握研发过程中的关键信息。目前体外诊断行业主要企业均对技术和研发重视程度日益提高，但由于国内相关行业起步较晚，复合型人才稀缺，对人才特别是高端技术人才的竞争不断加剧。如果公司发生核心技术人员大量流失，则可能造成目前部分在研项目进度推迟、甚至终止，或者造成研发项目泄密或流失，给公司后续新产品的开发以及持续稳定增长带来不利影响。
（二）经营风险
1、销售模式风险公司主要采用经销方式进行销售。公司的经销商主要分布在北京、吉林、上海、江苏、浙江等全国各地。长期以来，公司通过提供培训、技术支持、市场推广活动等方式支持经销商，以推动销售收入的持续增长。随着公司产品线的不断丰富经营规模不断扩大，对公司在经销商管理以及风险管理方面的要求也日益提高。若部分经销商的销售政策、物流配送等方面满足不了公司持续发展的要求，或者公司经销商管理不善以及经销商出现违法违规行为，则可能对公司品牌及声誉造成负面影响，导致公司产品销售出现区域性下滑。
2、市场竞争加剧的风险体外诊断行业是国家鼓励发展的行业，将吸引更多的企业进入本行业，市场竞争将会进一步加剧。从竞争参与群体来看，包括国际跨国公司如罗氏、雅培、西门子等企业以及国内企业迈瑞医疗、新产业、万泰生物、万孚生物等，其中国际跨国公司在国内三级以上医院的高端市场中占据相对垄断地位，国内企业随着研发、生产技术水平的不断提高，部分企业的产品质量已经接近或达到国际先进水平，国产产品的市场份额正在逐步扩大。
如果公司将来不能在研发投入、技术储备、产品布局、销售渠道和服务能力等方面继续保持一定的优势，公司将会面临着增长放缓、市场份额下降以及盈利能力下降的风险。
3、产品定价下降的相关风险体外诊断试剂行业的定价模式，基本上都是首先考虑该产品在区域市场经物价部门批准的检验项目收费水平和自身研发投入、生产成本等情况来确定大致的价格范围，其次根据产品市场竞争情况来确定具体价格，如该产品属于在市场上广泛使用的成熟产品，将参照同行业的价格来确定，使产品具有价格竞争力。新产品刚推出时，竞争者较少，市场价格也会相对较高，但在相关产品进入成熟期后，市场竞争日趋激烈，价格也会随之出现下降。
目前我国体外诊断试剂产品市场已普遍实行招投标模式，只有中标后才可以按其中标价格向医院销售产品。随着我国医疗制度改革的进一步深化国家对体外诊断试剂价格的管理未来可能将日趋严格，公司产品销售价格可能受到招投标政策、医院采购规定等政府政策因素的影响。此外，受到相关产品医保政策以及其他因素的影响，物价部门也可能会下调相关产品检验项目的收费，相应的诊断试剂产品价格也会下调。
如果公司未来不能持续加大研发投入，推出新产品，或者受到政府物价部门调整收费以及招投标政策等因素的影响，公司将面临着产品定价下降的相关风险。
4、“联动销售”模式下仪器管理不当的风险公司的上转发光及化学发光体外诊断仪器和试剂为封闭系统。为促进销售，公司现有部分仪器采取“联动销售”模式经营，主要由公司提供给经销商，经销商向终端医疗机构投放。该部分仪器从后续试剂销售盈利中收回成本、赚取利润是目前体外诊断行业内通行的经营模式。但仍不排除会面临以下两类风险：一是试剂销售金额不佳以致仪器成本无法收回的风险；二是经销商及终端医疗机构等
对仪器保管不善以致仪器出现损毁或灭失的风险。上述两类风险实际发生时，将对公司经营业绩产生不利影响。
5、经营管理未能及时应对市场变化，可能导致的因产能扩张导致的产能过剩或资产减值风险报告期内，公司实现营业收入 359972.30 万元，同比上升 3904.13%；归属于上市公司股东的净利润 145261.84 万元，同比上 74261.79%，实现了业绩大幅增长。与此同时，公司经营规模的快速扩张导致产能建设急剧扩大；若公司的经营管理不善，特别是生产计划未能及时调整、高效衔接销售、采购、生产任务及人员组织等各环节的变动，不能及时应对疫情防控、产品认证等外部因素变化导致的销售订单的波动，有可能形成快速扩张所建设的产能过剩以及过量采购的设备、原材料等存货的资产减值风险。
（三）行业风险
体外诊断行业的发展伴随生物化学、免疫学、分子生物学等领域的发展而发展，特别是随着酶催化反应以及抗原抗体反应的发现，以及单克隆抗体技术、大分子标记技术等技术的运用，推动了整个体外诊断行业的蓬勃发展。
相对于药品平均 10-15 年的研发周期来讲，诊断试剂的研发周期一般为 3-5年，体外诊断行业的技术成熟相对较快，产品迭代的周期也相对较短。单就免疫诊断领域来讲，就经历了放射免疫分析技术（RIA）、免疫胶体金技术、酶联免疫分析技术（ELISA）、时间分辨荧光免疫分析技术（TRFIA）和化学发光免疫分析技术（CLIA）的发展历程。目前化学发光免疫分析技术和产品就在迅速地对原来的技术和产品进行替代，正逐渐成为市场主流，相关产品已成为目前该领域增长最快的产品。体外诊断行业每一次技术的更新都会对检测的灵敏度以及准确性带来相应的提高，同时也会对过去技术和产品产生快速的颠覆以及替代。公司目前主要产品技术包括上转发光技术、磁微粒化学发光技术、糖捕获技术等核心技术及产品，以及酶联免疫技术、胶体金技术等常规技术及其产品，如公司不能及时跟上行业内新技术和产品的发展趋势，将面临着技术升级迭代引致的相关风险。
（四）宏观环境风险
1、国家宏观政策变化风险体外诊断行业作为医疗大健康产业中最重要的细分行业之一，国家实行严格的分类管理和生产许可制度。近几年，国家不断推进医疗卫生事业的发展，陆续推出“分级诊疗制度”、“两票制”、“带量采购”、“集中采购”等试点政策；
国家药品监督管理局也陆续颁布了《医疗器械监督管理条例》、《体外诊断试剂注册管理办法》、《医疗器械生产质量管理规范》等一系列法规制度，对体外诊断试剂研制、临床试验、产品注册及监督管理等进行严格管理。如果公司不能在经营上及时调整以适应医药卫生体制改革带来的市场规则以及行业监管政策的变化，将会对公司的经营产生不利影响。
2、新冠疫情发展对行业发展带来的风险，以及因疫情变化导致对新冠检测产品需求持续性存在很大不确定性的风险
2020 年初新型冠状肺炎疫情来袭并持续蔓延至今，给医疗器械行业带来的机遇和挑战都很多，医疗器械行业将迎来重大变化。公司在 2020 年第四季度抓住新冠疫情在欧洲持续蔓延的机遇，重点推动了新型冠状病毒抗原检测试剂盒等产品的市场化推广，外贸订单激增，促使公司 2021 年上半年度整体经营业绩呈现较大幅度的增长；境外收入（主要为新冠检测产品）占比主营业务收入大幅提高。但是，新冠抗原快速检测试剂海外销售收入和疫情的发展密切相关，因疫情发展的不可预见性、疫苗接种计划的推进、产品认证有效期、竞争加剧以及客观条件对公司产能的限制等因素，公司新冠抗原快速检测试剂海外销售收入是否可持续，存在很大的不确定性，对公司未来业绩的影响也具有较大的不确定性。
四、重大违规事项
2021 年上半年，公司不存在重大违规事项。
五、主要财务指标的变动原因及合理性
（一）主要会计数据
单位：元本期比上年同期增
主要会计数据 2021 年 1-6 月 上年同期
减(%)
营业收入 3599723029.86 89900252.65 3904.13
归属于上市公司股东的净利润 1452618446.57 1953447.34 74261.79归属于上市公司股东的扣除非经
1455653683.38 -1843102.44 79078.45常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 1581803447.74 -10033241.80 15865.63本报告期末比上年
主要会计数据 2021 年 6 月末 上年度末
度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 2116216908.76 742728503.81 184.92
总资产 2579983436.93 902515021.55 185.87
（二）主要财务指标本期比上年同期增
主要财务指标 2021 年 1-6 月 上年同期
减(%)
基本每股收益（元／股） 23.36 0.03 77766.67
稀释每股收益（元／股） 23.36 0.03 77766.67扣除非经常性损益后的基本每股
23.40 -0.03 78100.00收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 98.88 0.30 增加 98.58 个百分点扣除非经常性损益后的加权平均
99.09 -0.29 增加 99.38 个百分点
净资产收益率（%）
研发投入占营业收入的比例（%） 1.68 18.88 减少 17.20 个百分点
上述主要财务指标变动如下：
营业收入同比增加 350982.28 万元，增幅 3904.13%；归属于上市公司股东的净利润同比增加 145066.50 万元，增幅 74261.79%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比增加 145749.68 万元，增幅 79078.45%；主要是由于以下原因：（1）2020 年上半年，受公司正常经营周期以及新冠肺炎疫情影响，公司经营业绩较小，导致与 2021 年上半年对比基数也很小。（2）2021 年上半年，公司的新型冠状病毒 2019-nCoV 抗原检测试剂盒（前鼻腔）和新型冠状病毒 2019-nCoV 抗原检测试剂盒（唾液）两款新型冠状病毒抗原快速检测试剂产
品分别于 3 月 2 日和 22 日，获得德国联邦药品和医疗器械研究所（BfArM）用于居家自由检测的认证，可以在德国的商超、药店、互联网商店等销售，导致公司的外贸订单爆发式增长。
经营活动产生的现金流量净额同比增加 159183.67 万元，增幅 15865.63%；
归属于上市公司股东的净资产同比增加 137348.84 万元，同比增幅 184.92%；总资产同比增加 167746.84 万元，同比增幅 185.87%；主要由于营业收入、净利润增长所致。
基本每股收益、稀释每股收益同比增幅 77766.67%，扣除非经常性损益后的基本每股收益同比增幅 78100.00%，加权平均净资产收益率同比增幅 98.58%，扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率同比增幅 99.38%，主要由于净利润增长所致。
研发投入占营业收入的比例同比减少 17.20%，主要系营业收入同比大幅增加所致；但研发费用同比增加 4342.56 万元，同比增幅 255.80%。
综上，公司 2021 年上半年度主要财务指标变动具备合理性。
六、核心竞争力的变化情况
热景生物经过持续多年技术研发，构建了以上转发光技术、磁微粒化学发光技术、糖捕获技术、基因重组与单克隆抗体技术为核心的研发技术平台，开发了一系列的体外诊断试剂及仪器，可应用于全场景的免疫诊断。其中上转发光技术率先将稀土元素所构成的上转发光材料（UCP）应用于临床及生物安全领域，并荣获 2015 年国家技术发明二等奖，是目前国内唯一获得此奖项的免疫诊断方法学。磁微粒化学发光作为免疫诊断的国际主流先进技术，公司通过持续多年研发投入，掌握了单人份化学发光和高通量化学发光技术，连续开发出小型、中型、大型全自动化学发光仪器和试剂产品，构建起可满足不同终端用户需求的全场景（POCT 现场快速检测、中心实验室自动化高通量检测）免疫诊断平台，成为业内为数不多的产品涵盖全场景应用的供应商之一。
2021 年上半年，公司的核心竞争力未发生不利变化。
七、研发支出变化及研发进展
体外诊断行业是一个集光机电、软硬件、生物学、临床医学等多学科交叉行业，是典型的技术密集型行业，对技术创新和新产品研发能力要求高、难度大，研发周期较长且投入也相对较大，同时在法律及安全方面的要求较为严苛。因此，在新产品研发的过程中，可能面临因研发技术路线出现偏差、研发进程缓慢、研发投入成本过高等情形。
（一）研发支出及变化情况
2021 年上半年，研发投入为 6040.22 万元，占当期营业收入比例为 1.68%，具体如下：
单位：元本期费用化研发投入 60402200.41
本期资本化研发投入 -
研发投入合计 60402200.41
研发投入总额占营业收入比例（%） 1.68
公司研发人员的数量（人） 160
研发人员数量占公司总人数的比例（%） 16.81
研发投入资本化的比重（%） -
（二）研发进展情况报告期内，公司新增国内外医疗器械注册证/备案证 30 项，累计已取得 162项；新增国外认证 40 项，累计已取得 194 项。
报告期内，公司承担的重大科研项目有国家科技部“十三五”国家科技重大专项 2项，其中 1 项为牵头单位；国家科技部“科技助力经济 2020”重点专项课题 1项、北京市科委课题 1 项、北京市大兴区科委项目 1项、河北省战略性新兴产业发展项目 1 项、中关村管委会课题 1项。
报告期内，公司取得 6 项发明专利、1项 PCT 国际专利、1项软件著作权。
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规
（一）实际募集资金到位情况依据中国证券监督管理委员会出具《关于同意北京热景生物技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1615 号），同意北京热景生物技术股份有限公司向社会公开发行人民币普通股 1555.00 万股，发行价格为 29.46 元/股，共计募集资金人民币 45810.30 万元，扣除发行费用（包括保荐费、承销费、审计及验资费、律师费、信息披露费、发行手续费等）合计人民币5903.21 万元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 39907.09 万元。
上述募集资金已于 2019 年 9 月 24 日全部到位，并由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 9 月 25 日对本次发行募集资金的到账情况进行了审验，并出具了会验字[2019]7401 号《验资报告》。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内。
（二）本年度使用情况及年末余额
截至报告期末，公司募集资金使用情况为：
1、上述募集资金到账前，截至 2019 年 9 月 24 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 531.40 万元，募集资金到账后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 531.40 万元；
2、报告期内，直接投入募集资金项目 3982.58 万元，新项目投入 1408.00万元。截至报告期末，公司累计使用募集资金 15793.17 万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为 24113.92 万元，募集资金专用账户理财及利息收入 192.73 万元，募集资金专用账户手续费为 0.01 万元，使用募集资金永久补充流动资金 3300.00 万元，募集资金专户 2021 年 6 月 30 日余额合计为 4990.52万元。
具体内容详见 2021 年 8 月 26 日在上海证券交易所网站披露的《北京热景生物技术股份有限公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。
公司 2021 年上半年募集资金存放与实际使用符合《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法规的规定，对募集资金进行了专户存储及专项使用，募集资金的存放与实际使用情况合法合规。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况
（一）公司控股股东、实际控制人的持股、质押、冻结及减持情况
截至本持续督导跟踪报告出具之日，林长青直接持有公司 14650329 股，持股比例为 23.55%，为公司的控股股东、实际控制人。
截至本持续督导跟踪报告出具之日，公司控股股东、实际控制人的持股不存在质押、冻结及减持的情况。
（二）公司董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况
1、直接持股情况直接持股数量 持有公司股份比
序号 姓名 职务
（股） 例
1 林长青 董事长、总经理 14650329 23.55%2 周锌 董事 5896082 9.48%
注：截至 2021 年 7 月 16 日，大股东、董事周锌先生合计减持 1164441 股，占公司总股本的 1.87%。减持后持股 5274749 股，占公司总股本的 8.48%。详情参见公司于 2021 年7 月 17 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
2、间接持股情况截至 2021 年 6 月末，北京同程热景投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“同程热景”）持有公司 3740241 股股票，占公司股本的 6.01%，公司部分董监高通过同程热景间接持有公司股份，具体情况如下：
在同程热景出资份
序号 姓名 在公司处担任职务
额比例(%)
1 林长青 董事长、总经理 23.08%董事、副总经理、子公司开景基因总经2 余韶华 11.82%理
董事、副总经理、子公司廊坊热景总经3 汪吉杰 10.02%理
董事、财务总监、副总经理、董事会秘4 石永沾 6.37%书
5 李靖 质量管理总监、监事会主席 6.17%6 韩伟 仪器研发部经理、监事（注 1） 3.24%7 孙海峰 副总经理 2.22%
注 1：韩伟先生已于 2021 年 8月 16 日辞去监事职务。
截至本持续督导跟踪报告出具之日，除前述周锌先生减持事项外，公司董事、监事和高级管理人员的持股不存在质押、冻结及减持的情况。
十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项无。
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