孚能科技:孚能科技2021年第二次临时股东大会会议资料

孚能科技（赣州）股份有限公司
2021年第二次临时股东大会
会议资料
2021年10月孚能科技（赣州）赣州股份有限公司2021年第二次临时股东大会会议资料
目录
2021年第二次临时股东大会会议须知....................................1
2021年第二次临时股东大会会议议程....................................3
议案一：关于追认公司关联交易的议案.....................................6议案二：关于预计2021年度日常关联交易的议案...............................7议案三：关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案 ........................ 8议案四：关于公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案 .................. 9议案五：关于公司《2021 年度向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告》的议案..................................................13
议案六：关于公司《2021 年度向特定对象发行 A 股股票预案》的议案 ............ 14议案七：关于公司《2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告》的议案.............................................14
议案八：关于公司《前次募集资金使用情况报告》的议案............................15议案九：关于公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的议案...........................................17
议案十：关于公司未来三年（2021年-2023年）股东分红回报规划的议案......18议案十一：关于《公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明》的议案.....................................................19
议案十二：关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票具体事宜的议案.............................................会会议资料2021年第二次临时股东大会会议须知
为了维护孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“公司”）全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）中国证监会《上市公司股东大会规则》以及《孚能科技（赣州）股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，特制定2021年第二次临时股东大会会议须知：
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作
人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，请出
席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格，在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量之前，会议登记应当终止。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间不超过5分钟。
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六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。
股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员等回答股东所提问题。对
于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、
公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。
十三、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会
股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。
十四、特别提醒：疫情防控期间，鼓励各位股东通过网络投票方式参会。
第2页孚能科技（赣州）赣州股份有限公司2021年第二次临时股东大会会议资料2021年第二次临时股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
1、现场会议时间：2021年10月13日14时00分2、现场会议地点：江苏省镇江市新区大港幸福广场汇景饭店3、网络投票的系统、起止日期和投票时间网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统；网络投票起止时间：自2021年10月13日至2021年10月13日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的
9:15-15:00。
二、会议议程
第一项参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
第二项主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权数量
第三项宣读股东大会会议须知
第四项推举计票、监票成员
第五项审议会议各项议案
1.关于追认公司关联交易的议案；
2.关于预计2021年度日常关联交易的议案；
3. 关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案；
4. 关于公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案：
（1）发行股票的种类和面值；
（2）发行方式和发行时间；
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（3）发行对象及认购方式；
（4）定价基准日、定价原则及发行价格；
（5）发行数量；
（6）限售期；
（7）上市地点；
（8）本次发行前滚存未分配利润的安排；
（9）决议的有效期；
（10）募集资金数量及投向；
5. 关于公司《2021 年度向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告》的议案；
6. 关于公司《2021 年度向特定对象发行 A 股股票预案》的议案；
7. 关于公司《2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告》的议案；
8.关于公司《前次募集资金使用情况报告》的议案；
9. 关于公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的议案；
10.关于公司未来三年（2021年-2023年）股东分红回报规划的议案；
11.关于《公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明》的议案；
12.关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票具体事宜的议案。
第六项与会股东及股东代表讨论发言
第七项与会股东及股东代表投票表决
第八项休会（统计现场表决结果）
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第九项复会，董事会秘书宣布现场会议投票统计结果
第十项见证律师宣读《法律意见书》
第十一项签署会议文件
第十二项会议结束
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会2021年10月13日
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议案一：关于追认公司关联交易的议案各位股东及股东代表：
公司于2021年7月23日召开2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于选举非职工代表监事的议案》，选举马库斯·谢弗（Markus Sch?fer）为公司监事。马库斯·谢弗（Markus Sch?fer）为戴姆勒股份公司董事、梅赛德斯-奔驰股份公司董事会成员兼首席运营官。戴姆勒集团及其相关企业因此于当日成为公司的关联方。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定，追加确认公司2020年8月至2021年7月与戴姆勒集团发生的交易为关联交易。
本次追认的日常关联交易发生情况如下表所示：
单位：万元2021年初至20212020年8月至年7月31日实际2020年12月末关联人交易类型发生金额（不含实际发生金额税）（不含税）
销售商品3525.78
Daimler AG
提供劳务8269.62
销售商品3838.05372.96
Mercedes-Benz AG
提供劳务9098.23
销售商品878.312493.96戴姆勒大中华区投资有限公司
提供劳务9.65
销售商品270.96
Mercedes-Benz U.S.International Inc.提供劳务本议案已经公司第一届董事会第三十一次会议和第一届监事会第十五次会
议审议通过，关联股东戴姆勒大中华区投资有限公司回避本次表决，请各位股东及股东代表审议。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会2021年10月13日
第6页孚能科技（赣州）赣州股份有限公司2021年第二次临时股东大会会议资料
议案二：关于预计2021年度日常关联交易的议案各位股东及股东代表：
2021年公司与戴姆勒集团及其相关企业发生日常关联交易，主要交易内容为销售商品和提供劳务，根据2020年度以及2021年至今已发生关联交易情况，2021年8-12月预计与该关联方发生关联交易累计不超过6.2亿元。
本议案已经公司第一届董事会第三十一次会议和第一届监事会第十五次会
议审议通过，关联股东戴姆勒大中华区投资有限公司回避本次表决，请各位股东及股东代表审议。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会2021年10月13日
第7页孚能科技（赣州）赣州股份有限公司2021年第二次临时股东大会会议资料
议案三：关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案
各位股东及股东代表：
根据《公司法》《证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
等现行法律、法规及规范性文件的规定，经认真自查和论证，认为公司符合向特定对象发行股票的各项条件。
本议案已经公司第一届董事会第三十三次会议和第一届监事会第十七次会
议审议通过，请各位股东及股东代表审议。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会2021年10月13日
第8页孚能科技（赣州）赣州股份有限公司2021年第二次临时股东大会会议资料
议案四：关于公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案
各位股东及股东代表：
根据《中华人民共和国公司法》《证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法律、法规和规范性文件的规定，公司拟定的本次向特定对象发行股票方案如下，请各位股东及股东代表逐项审议：
一、发行股票的种类和面值
本次向特定对象发行股票的种类为境内上市人民币普通股（A 股），面值为人民币1.00元/股。
二、发行方式和发行时间
本次发行的股票全部采取向特定对象发行的方式，将在中国证监会同意注册后的有效期内选择适当时机向特定对象发行。
三、发行对象及认购方式
本次发行对象为不超过35名（含35名）符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者（QFII）、其他合格的投资者和自然人等。其中，证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。
最终发行对象由公司董事会或其授权人士根据股东大会授权在本次发行获
得中国证监会的注册后，按照中国证监会的相关规定，根据询价结果与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。所有发行对象均以同一价格认购本次发行的股票，且均以现金方式认购。若国家法律、法规对发行股票的发行对象有新的规定，公司将按新的规定进行调整。
四、定价基准日、定价原则及发行价格本次向特定对象发行股票的定价基准日为发行期首日。
本次向特定对象发行股票采取询价发行方式，本次发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%。最终发行价格在本次向特定对象发
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行申请获得中国证监会的注册文件后，按照相关法律、法规的规定和监管部门的要求，由董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定，根据本次发行申购报价情况，按照价格优先等原则确定，但不低于前述发行底价。
定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交
易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量。若公司股票在该20个交易日内发生因派息、送股、配股、资本公积转增股本等除权、除息事项引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价格按经过相应除权、除息调整后的价格计算。
在本次发行的定价基准日至发行日期间，若公司发生派发股利、送红股或公积金转增股本等除息、除权事项，本次向特定对象发行股票的发行底价将作如下调整：
假设调整前的发行价格为 P0，调整后的发行价格为 P1，发生送股/资本公积
金转增股本时每股送股/转增股本数为 N，发生派息/现金分红时每股派息/现金分红金额为 D，那么：如发生送股/资本公积转增股本时，P1=P0/(1+N)；如发生派息/现金分红时，P1=P0-D；如同时发生前述两项情形时，P1=（P0-D）/(1+N)。
最终发行对象由公司董事会或其授权人士根据股东大会授权在本次发行获
得中国证监会的注册后，按照中国证监会的相关规定，根据询价结果与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。
五、发行数量
本次向特定对象发行股票数量不超过14000.00万股（含），不超过本次发行前公司总股本的30%。
最终发行数量由公司股东大会授权董事会根据中国证监会相关规定及发行
时的实际情况，与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。若公司股票在董事会决议日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本等除权事项或者因股份回购、员工股权激励计划等事项导致公司总股本发生变化，本次发行的股票数量上限将进行相应调整。
若本次向特定对象发行的股份总数因监管政策变化或根据发行注册文件的
要求予以变化或调减的，则本次向特定对象发行的股份总数及募集资金总额届时将相应变化或调减。
六、限售期
本次发行完成后，发行对象认购的股份自发行结束之日起6个月内不得转
第10页孚能科技（赣州）赣州股份有限公司2021年第二次临时股东大会会议资料让。本次发行对象所取得上市公司向特定对象发行股票的股份因上市公司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。
限售期届满后按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。
七、上市地点本次发行的股票将申请在上海证券交易所上市交易。
八、本次发行前滚存未分配利润的安排
在本次发行完成后，本次向特定对象发行股票前的滚存未分配利润将由本次发行完成后的公司新老股东按照本次发行后的股份比例共享。
九、决议的有效期
本次向特定对象发行股票决议的有效期为12个月，自股东大会审议通过之日起计算。
十、募集资金数量及投向
本次发行募集资金总额不超过520000万元（含本数），扣除发行费用后，募集资金净额拟投入以下项目：
单位：万元拟以募集资金序号项目名称总投资额投入金额
1高性能动力锂电池项目525625.90460000.00
2科技储备资金60000.0060000.00
合计585625.90520000.00
本次向特定对象发行募集资金到位前，公司可根据募集资金拟投资项目实际进度情况以自筹资金先行投入，待募集资金到位后按照相关法律法规规定的程序予以置换。
本次向特定对象发行募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金少于上述项目募集资金拟投入总额，公司董事会或董事会授权人士将根据实际募集资金净额，在上述募集资金投资项目范围内，根据募集资金投资项目进度以及资金需求等实际情况，调整募集资金投入的优先顺序及各项目的具体投资额等使用安排，募集资金不足部分由公司以自有资金或自筹解决。
第11页孚能科技（赣州）赣州股份有限公司2021年第二次临时股东大会会议资料本议案已经公司第一届董事会第三十三次会议和第一届监事会第十七次会
议审议通过，请各位股东及股东代表审议。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会2021年10月13日
第12页孚能科技（赣州）赣州股份有限公司2021年第二次临时股东大会会议资料议案五：关于公司《2021 年度向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告》的议案
各位股东及股东代表：
鉴于公司拟向特定对象发行股票，公司根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法律、法规和规范性文件的规定，拟定了《孚能科技（赣州）股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票发行方案论证分析报告》。
具体内容详见公司于2021年9月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
本议案已经公司第一届董事会第三十三次会议和第一届监事会第十七次会
议审议通过，请各位股东及股东代表审议。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会2021年10月13日
第13页孚能科技（赣州）赣州股份有限公司2021年第二次临时股东大会会议资料议案六：关于公司《2021 年度向特定对象发行 A 股股票预案》的议案
各位股东及股东代表：
鉴于公司拟向特定对象发行股票，根据《公司法》《证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司具体情况，公司编制了《孚能科技（赣州）股份有限公司2021年度向特定对象发行 A 股股票预案》。具体内容详见公司于 2021 年 9 月 17 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
本议案已经公司第一届董事会第三十三次会议和第一届监事会第十七次会
议审议通过，请各位股东及股东代表审议。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会2021年10月13日
第14页孚能科技（赣州）赣州股份有限公司2021年第二次临时股东大会会议资料议案七：关于公司《2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告》的议案
各位股东及股东代表：
鉴于公司拟向特定对象发行股票并募集资金，公司根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法律、法规和规范性文件的规定，拟定了《孚能科技（赣州）股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告》。具体内容详见公司于2021年9月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
本议案已经公司第一届董事会第三十三次会议和第一届监事会第十七次会
议审议通过，请各位股东及股东代表审议。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会2021年10月13日
第15页孚能科技（赣州）赣州股份有限公司2021年第二次临时股东大会会议资料
议案八：关于公司《前次募集资金使用情况报告》的议案各位股东及股东代表：
根据中国证券监督管理委员会颁布的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号），公司编制了《孚能科技（赣州）股份有限公司关于前次募集资金使用情况报告》。此外，大华会计师事务所（特殊普通合伙）也相应出具了《孚能科技（赣州）股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》（大华核字[2021]0010645号）。具体内容详见公司于2021年9月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
本议案已经公司第一届董事会第三十三次会议和第一届监事会第十七次会
议审议通过，请各位股东及股东代表审议。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会2021年10月13日
第16页孚能科技（赣州）赣州股份有限公司2021年第二次临时股东大会会议资料
议案九：关于公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的议案
各位股东及股东代表：
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国办发[2014]17号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告[2015]31号）等法律、法规、规章及其他规范性文件的要求，公司就本次向特定对象发行股票对即期回报摊薄的影响进行了认真、审慎、客观的分析并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺。具体内容详见公司于2021 年 9 月 17 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
本议案已经公司第一届董事会第三十三次会议和第一届监事会第十七次会
议审议通过，请各位股东及股东代表审议。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会2021年10月13日
第17页孚能科技（赣州）赣州股份有限公司2021年第二次临时股东大会会议资料
议案十：关于公司未来三年（2021年-2023年）股东分红回报规划的议案
各位股东及股东代表：
为健全和完善公司利润分配政策，建立科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报股东，引导投资者树立长期投资和理性投资的理念，根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43号）的相关规定，公司现制订了《孚能科技（赣州）股份有限公司未来
三年（2021-2023年）股东回报规划》。具体内容详见公司于2021年9月17日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
本议案已经公司第一届董事会第三十三次会议和第一届监事会第十七次会
议审议通过，请各位股东及股东代表审议。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会2021年10月13日
第18页孚能科技（赣州）赣州股份有限公司2021年第二次临时股东大会会议资料议案十一：关于《公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明》的议案
各位股东及股东代表：
根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》等有关规定和公司本
次向特定对象发行股票方案，公司认为本次募集资金投向属于科技创新领域，并编制了《孚能科技（赣州）股份有限公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明》。具体内容详见公司于2021年9月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
本议案已经公司第一届董事会第三十三次会议和第一届监事会第十七次会
议审议通过，请各位股东及股东代表审议。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会2021年10月13日
第19页孚能科技（赣州）赣州股份有限公司2021年第二次临时股东大会会议资料
议案十二：关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票具体事宜的议案
各位股东及股东代表：
为保证公司本次向特定对象发行股票事项顺利进行，根据《公司法》《证券法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，现拟提请公司股东大会授权董事会在有关法律法规范围内全权办理公司与本次发行股票的有关事宜，包括但不限于：
一、在法律、法规、规范性文件及证券监管部门的有关规定和《公司章程》
允许的范围内，根据公司实际情况，制定、实施和调整本次向特定对象发行股票的具体方案，包括发行时间、发行数量、发行起止日期、发行价格、发行对象、发行方式、认购办法、认购比例、认购上限、募投项目及实施方式以及与发行有关的其他事项；
二、根据市场条件、政策调整以及监管部门和上海证券交易所的意见，并结
合公司的实际情况，调整并实施本次发行的具体方案，包括但不仅限于适当调整发行价格、发行时机、发行数量、发行起止日期以及与本次发行相关的其他一切事项；
三、根据有关主管部门的要求、相关市场的条件变化、本次发行情况以及项
目实施进展，授权董事会对拟投入的募集资金项目及各项目拟投入的募集资金额进行调整；
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四、为符合有关法律、法规、规范性文件或相关证券部门的要求而修改方案（但有关法律法规及公司章程规定须由股东大会重新表决的事项除外），根据证券监管部门的具体要求对本次具体发行方案作相应调整；
五、决定并聘请参与本次发行的中介机构，签署与本次发行及股权认购有关
的一切协议和文件，包括但不限于承销协议、保荐协议、聘用中介机构的协议等相关协议；
六、设立本次发行的募集资金专项存储账户，办理本次发行募集资金使用相关事宜，并在股东大会决议范围内对本次发行募集资金使用及具体安排进行调整；
七、签署本次发行募集资金投资项目运作过程中的重大合同；
八、办理本次发行的申报及上市事宜，包括制作、修改、签署、呈报、执行与本次发行申报及上市有关的一切协议和申请文件并办理相关的申报及上市事宜，并根据中国证监会及上海证券交易所的反馈意见及审核意见，回复相关问题、修订和补充相关申请文件；
九、在符合中国证监会和其他监管部门的监管要求的前提下，在股东大会通
过的本次发行方案范围之内，与作为本次发行对象的投资者签署、修改、补充、递交、呈报、执行与本次发行有关的一切协议和文件，包括但不限于股份认购协议或其他相关法律文件；
十、在本次发行完成后，办理本次发行股票在上海证券交易所科创板和中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司登记、限售和上市等相关事宜；
十一、根据本次发行的实际结果，对《公司章程》中所记载的注册资本、股份总数等所有相应条款及办理工商变更登记事宜；
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十二、在出现不可抗力或其他足以使本次发行难以实施、或虽然可以实施但
会给公司带来不利后果的情形，或者向特定对象政策发生变化时，可酌情决定本次发行方案延期实施，或者按照新的向特定对象发行政策继续办理本次发行事宜；
十三、在相关法律法规允许的情况下，全权办理与本次发行有关的其他未尽事宜。上述第十一项授权自公司股东大会批准之日起至相关事项存续期内持续有效，其他各项授权自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效。
本议案已经公司第一届董事会第三十三次会议审议通过，请各位股东及股东代表审议。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会2021年10月13日