天华超净:2021年第三季度报告

苏州天华超净科技股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：300390证券简称：天华超净公告编号：2021-099苏州天华超净科技股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否年初至报告期末比上年本报告期本报告期比上年同期增减年初至报告期末同期增减
营业收入（元）890670866.99194.96%2322054165.19118.26%归属于上市公司股东的
237709346.27464.56%550298093.65139.51%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净234009545.06573.32%497308822.44121.86%利润（元）经营活动产生的现金流
————-223183744.19-164.46%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.41412.50%0.97130.95%
稀释每股收益（元/股）0.41412.50%0.97130.95%1苏州天华超净科技股份有限公司2021年第三季度报告
加权平均净资产收益率10.16%6.21%28.76%5.39%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）5266363256.482490825522.43111.43%归属于上市公司股东的
2568473574.051213098003.23111.73%
所有者权益（元）
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股）582880538
公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额
□是√否本报告期年初至报告期末
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）0.40780.9441
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备475957.36467194.80的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定758183.1263619288.83额或定量持续享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益3048478.093646786.84
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回182290.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-12905.11-29016.41
减：所得税影响额592735.818056886.87少数股东权益影响额（税后）-22823.566840385.98
合计3699801.2152989271.21--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
2苏州天华超净科技股份有限公司2021年第三季度报告
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、资产负债表项目大幅变动情况及原因单位:元币种:人民币项目期末余额期初余额变动幅度变动原因主要原因系本期收到向特定对象发行股票募集
货币资金640259692.55231325022.01176.78%资金（募集资金专款专用）。
交易性金融资产8000000.0040095974.00-80.05%主要原因系本期理财产品赎回金额较大。
应收票据10412247.724499075.30131.43%主要原因系本期应收票据结算增加。
主要原因系本期天宜锂业收入增长，应收账款增应收账款452733263.57161717754.65179.95%加。
应收款项融资495346622.0454957321.66801.33%主要原因系本期应收票据结算增加。
预付款项274675052.9161005411.29350.25%主要原因系本期预付的材料款金额较大。
其他应收款47243392.3727869500.6869.52%主要原因系本期支付保证金金额较大。
存货1158441467.94296054892.57291.29%主要原因系本期天宜锂业锂精矿存量增加。
其他流动资产1881200.4532748546.17-94.26%主要原因系本期待抵扣进项税减少。
主要原因系本期天宜锂业持有的澳大利亚AVZ
其他权益工具投资370554387.50202533112.5082.96%公司股权增值。
主要原因系本期天宜锂业电池级氢氧化锂二期
在建工程309100428.9125703865.041102.54%项目投入增加。
主要原因系本期执行新租赁准则确认的使用权
使用权资产3183666.571395652.02128.11%资产。
主要原因系本期天宜锂业将取得的商住用地土
无形资产83467268.00172851943.10-51.71%地使用权成本转入土地开发成本。
主要原因系本期确认的可抵扣暂时性差异金额
递延所得税资产16436562.4311885468.9938.29%较大。
其他非流动资产209096640.926548582.473093.01%主要原因系本期预付工程设备款增加。
短期借款582415912.50142148515.30309.72%主要原因系本期新增银行短期借款。
应付票据237869134.1719462904.821122.17%主要原因系本期开出的商业汇票金额较大。
应付账款629349856.28260484574.44141.61%主要原因系本期天宜锂业采购金额较大。
合同负债74003738.5742208576.8875.33%主要原因系本期预收货款金额较大。
应付职工薪酬30089456.1054533012.07-44.82%主要原因系上期应付未付的薪酬金额较大。
应交税费98768103.5815196843.39549.93%主要原因系本期营业收入增长的金额较大。
其他应付款6442639.604497961.0543.23%主要原因系本期收到保证金金额较大。
一年内到期的非流动负主要原因系本期一年内到期的项目贷款金额较
248103006.07175304179.9341.53%债大。
主要原因系本期执行新租赁准则确认的租赁负
租赁负债3183666.571395652.02128.11%债。
递延收益5371756.0216972081.27-68.35%主要原因系本期宇寿医疗确认征地补偿款收益。
递延所得税负债58316502.7137445441.7455.74%主要原因系本期确认的应纳税暂时性差异金额3苏州天华超净科技股份有限公司2021年第三季度报告较大。
主要原因系本期向特定对象发行股票募集资金
资本公积807888439.3178046733.02935.13%产生的股本溢价金额较大。
主要原因系本期天宜锂业持有的澳大利亚AVZ
其他综合收益164595858.4567714763.71143.07%公司股权增值。
2、利润表项目大幅变动情况及原因单位:元币种:人民币项目本期数上年同期数变动幅度变动原因
营业收入2322054165.191063909448.03118.26%主要原因系本期天宜锂业并表。
营业成本1301963204.50596988003.84118.09%主要原因系本期天宜锂业并表。
主要原因系本期运输费用按相关规定转入
销售费用27776782.5252374123.42-46.96%产品成本。
管理费用99024711.5655027135.3779.96%主要原因系本期天宜锂业并表。
主要原因系本期银行贷款增加，相应利息费财务费用24669307.605786754.10326.31%用增加。
主要原因系本期收到的与企业日常活动相
其他收益63616552.367375470.42762.54%关的政府补助金额增加较多。
信用减值损失（损失以“-”-16834785.55-673336.062400.21%主要原因系本期天宜锂业并表。
号填列）资产减值损失（损失以“-”主要原因系上期计提防疫相关的存货和固-1825186.05-30819193.62-94.08%号填列）定资产减值准备金额较大。
资产处置收益478067.66-4946278.35109.67%主要原因系本期处置固定资产产生收益。
营业外收入338388.4118826.721697.38%主要原因系本期收到保险赔款。
主要原因系上期固定资产报废损失金额较
营业外支出375541.211258034.56-70.15%大。
所得税费用132228846.2140405229.01227.26%主要原因系本期利润总额增加较多。
3、现金流量表项目大幅变动情况及原因单位:元币种:人民币项目本期数上年同期数变动幅度变动原因经营活动产生的现金主要原因系本期天宜锂业销售收到的银
-223183744.19346216965.18-164.46%流量净额行承兑汇票金额增加较多。
主要原因系本期购建固定资产、无形资投资活动产生的现金
-571022217.67-165890620.54-244.22%产和其他长期资产支付的现金增加较流量净额多。
主要原因系本期内收到向特定对象发行筹资活动产生的现金
1178521173.9642269363.822688.12%股票募集资金及银行借款金额增加较流量净额多。
4苏州天华超净科技股份有限公司2021年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数288850
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量
裴振华境内自然人25.98%151412187113559140质押55000000
容建芬境内自然人8.90%5190100338925752
赵阳民境内自然人1.19%69350000张家港产业资本
境内非国有法人1.14%66161520投资有限公司中国农业银行股
份有限公司－上
投摩根新兴动力其他1.10%64316191701783混合型证券投资基金中国银行股份有
限公司－上投摩
根远见两年持有其他1.09%63408261782820期混合型证券投资基金百年人寿保险股
份有限公司－传其他0.92%53803000统保险产品香港中央结算有
境外法人0.91%52970760限公司宁波梅山保税港区晨道投资合伙企业（有限合伙）－长江晨道（湖境内非国有法人0.90%52674235267423北）新能源产业投资合伙企业（有限合伙）宁德时代新能源
科技股份有限公境内非国有法人0.83%48622364862236司5苏州天华超净科技股份有限公司2021年第三季度报告前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量裴振华37853047人民币普通股37853047容建芬12975251人民币普通股12975251赵阳民6935000人民币普通股6935000张家港产业资本投资有限公司6616152人民币普通股6616152
百年人寿保险股份有限公司－传统保险产品5380300人民币普通股5380300香港中央结算有限公司5297076人民币普通股5297076
中国农业银行股份有限公司－上投摩根新兴动力混合型4729836人民币普通股4729836证券投资基金
中国银行股份有限公司－上投摩根远见两年持有期混合4558006人民币普通股4558006型证券投资基金
中国银行股份有限公司－上投摩根科技前沿灵活配置混4537909人民币普通股4537909合型证券投资基金
平安安赢股票型养老金产品－中国银行股份有限公司4404361人民币普通股4404361
上述公司股东裴振华、容建芬系夫妻关系。公司未知其他前10名上述股东关联关系或一致行动的说明股东之间是否存在关联关系，未知其他股东之间是否属于一致行动人。
前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）无
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
(三)限售股份变动情况
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州天华超净科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕793号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）股票 31604538股，发行价格为每股人民币24.68元，募集资金总额为人民币779999997.84元，扣除发行费用（不含增值税）人民币14952830.13元后，实际募集资金净额为人民币765047167.71元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已于2021年4月12日对上述发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具“容诚验字〔2021〕230Z0069 号”《验资报告》，确认募集资金到账。公司对募集资金采取了专户存储管理。
截至2021年9月30日止，公司已累计使用募集资金43860.99万元，募集资金专户利息净收入累计586.25万元，募集资金专户2021年9月30日余额合计为33229.98万元。
6苏州天华超净科技股份有限公司2021年第三季度报告
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表编制单位：苏州天华超净科技股份有限公司单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金640259692.55231325022.01结算备付金拆出资金
交易性金融资产8000000.0040095974.00衍生金融资产
应收票据10412247.724499075.30
应收账款452733263.57161717754.65
应收款项融资495346622.0454957321.66
预付款项274675052.9161005411.29应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款47243392.3727869500.68
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货1158441467.94296054892.57
合同资产1567524.951208483.86持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产1881200.4532748546.17
流动资产合计3090560464.50911481982.19
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资7苏州天华超净科技股份有限公司2021年第三季度报告长期应收款长期股权投资
其他权益工具投资370554387.50202533112.50其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产950124041.14925437540.02
在建工程309100428.9125703865.04生产性生物资产油气资产
使用权资产3183666.57
无形资产83467268.00172851943.10开发支出
商誉231782121.70231782121.70
长期待摊费用2057674.812600906.42
递延所得税资产16436562.4311885468.99
其他非流动资产209096640.926548582.47
非流动资产合计2175802791.981579343540.24
资产总计5266363256.482490825522.43
流动负债：
短期借款582415912.50142148515.30向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据237869134.1719462904.82
应付账款629349856.28260484574.44预收款项
合同负债74003738.5742208576.88卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬30089456.1054533012.07
应交税费98768103.5815196843.398苏州天华超净科技股份有限公司2021年第三季度报告
其他应付款6442639.604497961.05
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债248103006.07175304179.93
其他流动负债2975248.523188994.70
流动负债合计1910017095.39717025562.58
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款182443876.49232666076.49应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债3183666.57长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益5371756.0216972081.27
递延所得税负债58316502.7137445441.74其他非流动负债
非流动负债合计249315801.79287083599.50
负债合计2159332897.181004109162.08
所有者权益：
股本582880538.00551276000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积807888439.3178046733.02
减：库存股其他综合收益164595858.4567714763.71
专项储备5038191.94
盈余公积40902973.5240902973.529苏州天华超净科技股份有限公司2021年第三季度报告一般风险准备
未分配利润967167572.83475157532.98
归属于母公司所有者权益合计2568473574.051213098003.23
少数股东权益538556785.25273618357.12
所有者权益合计3107030359.301486716360.35
负债和所有者权益总计5266363256.482490825522.43
法定代表人：裴振华主管会计工作负责人：原超会计机构负责人：原超2、合并年初到报告期末利润表单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入2322054165.191063909448.03
其中：营业收入2322054165.191063909448.03利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1502219759.84764118226.92
其中：营业成本1301963204.50596988003.84利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加9725865.0510486877.23
销售费用27776782.5252374123.42
管理费用99024711.5655027135.37
研发费用39059888.6143455332.96
财务费用24669307.605786754.10
其中：利息费用25824824.832519422.97利息收入3266410.52822739.02
加：其他收益63616552.367375470.42投资收益（损失以“－”号填3646786.844929365.1810苏州天华超净科技股份有限公司2021年第三季度报告
列）
其中：对联营企业和合营企业2992348.84的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-16834785.55-673336.06
列）资产减值损失（损失以“-”号填-1825186.05-30819193.62
列）资产处置收益（损失以“-”号填478067.66-4946278.35
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）868915840.61275657248.68
加：营业外收入338388.4118826.72减：营业外支出375541.211258034.56四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）868878687.81274418040.84
减：所得税费用132228846.2140405229.01五、净利润（净亏损以“－”号填列）736649841.60234012811.83
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”736649841.60234012811.83号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润550298093.65229762272.05
2.少数股东损益186351747.954250539.78
六、其他综合收益的税后净额142559875.163413150.52归属母公司所有者的其他综合收益
96881094.743414004.87的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
97116296.943422739.21合收益
1.重新计量设定受益计划变动额11苏州天华超净科技股份有限公司2021年第三季度报告
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
97116296.943422739.21值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
-235202.20-8734.34收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-235202.20-8734.34
7.其他归属于少数股东的其他综合收益的
45678780.42-854.35税后净额
七、综合收益总额879209716.76237425962.35归属于母公司所有者的综合收益
647179188.39233176276.92总额
归属于少数股东的综合收益总额232030528.374249685.43
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.970.42
（二）稀释每股收益0.970.42
法定代表人：裴振华主管会计工作负责人：原超会计机构负责人：原超3、合并年初到报告期末现金流量表单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1623904056.801156826118.7112苏州天华超净科技股份有限公司2021年第三季度报告客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还8288143.964277368.41
收到其他与经营活动有关的现金44651391.3612399066.35
经营活动现金流入小计1676843592.121173502553.47
购买商品、接受劳务支付的现金1524007426.96514772061.06客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
183937746.61151249861.48金
支付的各项税费139283481.3686054347.15
支付其他与经营活动有关的现金52798681.3875209318.60
经营活动现金流出小计1900027336.31827285588.29
经营活动产生的现金流量净额-223183744.19346216965.18
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金844595974.00384550000.00
取得投资收益收到的现金3829461.001963258.59
处置固定资产、无形资产和其他8347139.003287924.00长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额13苏州天华超净科技股份有限公司2021年第三季度报告
收到其他与投资活动有关的现金3591609.30822739.02
投资活动现金流入小计860364183.30390623921.61
购建固定资产、无形资产和其他607396400.9755814542.15长期资产支付的现金
投资支付的现金823990000.00500700000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计1431386400.97556514542.15
投资活动产生的现金流量净额-571022217.67-165890620.54
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金797599997.87
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金599256750.00142000000.00
收到其他与筹资活动有关的现金518038.89
筹资活动现金流入小计1397374786.76142000000.00
偿还债务支付的现金137000000.0068500000.00
分配股利、利润或偿付利息支付81853612.8031230636.18的现金
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计218853612.8099730636.18
筹资活动产生的现金流量净额1178521173.9642269363.82
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-1979421.02-1016150.07影响
五、现金及现金等价物净增加额382335791.08221579558.39
加：期初现金及现金等价物余额219965498.7381624703.71六、期末现金及现金等价物余额602301289.81303204262.10
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况√适用□不适用14苏州天华超净科技股份有限公司2021年第三季度报告是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金231325022.01231325022.01结算备付金拆出资金
交易性金融资产40095974.0040095974.00衍生金融资产
应收票据4499075.304499075.30
应收账款161717754.65161717754.65
应收款项融资54957321.6654957321.66
预付款项61005411.2961005411.29应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款27869500.6827869500.68
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货296054892.57296054892.57
合同资产1208483.861208483.86持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产32748546.1732748546.17
流动资产合计911481982.19911481982.19
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资15苏州天华超净科技股份有限公司2021年第三季度报告
其他权益工具投资202533112.50202533112.50其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产925437540.02925437540.02
在建工程25703865.0425703865.04生产性生物资产油气资产
使用权资产1395652.021395652.02
无形资产172851943.10172851943.10开发支出
商誉231782121.70231782121.70
长期待摊费用2600906.422600906.42
递延所得税资产11885468.9911885468.99
其他非流动资产6548582.476548582.47
非流动资产合计1579343540.241580739192.261395652.02
资产总计2490825522.432492221174.451395652.02
流动负债：
短期借款142148515.30142148515.30向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据19462904.8219462904.82
应付账款260484574.44260484574.44预收款项
合同负债42208576.8842208576.88卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬54533012.0754533012.07
应交税费15196843.3915196843.39
其他应付款4497961.054497961.05
其中：应付利息16苏州天华超净科技股份有限公司2021年第三季度报告应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动
175304179.93175304179.93负债
其他流动负债3188994.703188994.70
流动负债合计717025562.58717025562.58
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款232666076.49232666076.49应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债1395652.021395652.02长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益16972081.2716972081.27
递延所得税负债37445441.7437445441.74其他非流动负债
非流动负债合计287083599.50288479251.521395652.02
负债合计1004109162.081005504814.101395652.02
所有者权益：
股本551276000.00551276000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积78046733.0278046733.02
减：库存股其他综合收益67714763.7167714763.71专项储备
盈余公积40902973.5240902973.52一般风险准备17苏州天华超净科技股份有限公司2021年第三季度报告
未分配利润475157532.98475157532.98归属于母公司所有者权益
1213098003.231213098003.23合计
少数股东权益273618357.12273618357.12
所有者权益合计1486716360.351486716360.35
负债和所有者权益总计2490825522.432492221174.451395652.02
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
使用权资产1395652.021395652.02
租赁负债1395652.021395652.02
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
苏州天华超净科技股份有限公司董事会2021年10月13日18