舒泰神:关于2020年股权激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告

证券代码：300204证券简称：舒泰神公告编号：2021-54-01舒泰神（北京）生物制药股份有限公司
关于2020年股权激励计划首次授予部分第一个归属期
归属结果暨股份上市的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏重要内容提示：
●本次符合归属条件的激励对象人数：112人；
●限制性股票归属数量：本次归属股份数量为301.20万股，占公司总股本的0.63%；
●本次归属股票上市流通时间：2021年10月14日。
舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称“公司”“舒泰神”）于2021年09月17日召开第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于2020年股权激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。近日公司办理了2020年限制性股票激励计划首次授予股份第一个归属期归属股份的登记工作，现将详情公告如下：
一、股权激励计划实施情况概要（一）2020年09月02日，公司第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，
公司第四届监事会第十五次会议审议通过上述有关议案。公司已对激励对象名单
在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。（二）2020年09月18日，公司2020年第三次临时股东大会审议并通过了《关于及其摘要的议案》、审议《关于的议案》、审议《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施2020年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
（三）2020年09月18日，公司第四届董事会第十六次会议和第四届监事
会第十六次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确
定2020年09月18日为首次授予日，授予132名激励对象800.00万股第二类限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
（四）2021年08月22日，公司第五届董事会第二次会议和第五届监事会
第二次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定
2021年08月23日为授予日，授予79名激励对象160.00万股第二类限制性股票。
公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。公司监事会发表了监事会意见。
（五）2021年09月17日，公司召开第五届董事会第三次会议和第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对上述议案发表了独立意见，监事会对2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属名单进行核实并发表核查意见。
（六）根据公司2020年第三次临时股东大会审议通过的《2020年限制性股票激励计划》及公司第四届董事会第十六次会议审议通过的《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司向132名激励对象授予800万股第二类限制性股票，授予价格为6.08元/股。
由于本激励计划中首次授予部分有19名激励对象因离职不符合激励条件，郑宏先生于2021年07月23日经公司职工代表大会选举担任公司第五届监事会职工监事，不再具备激励对象资格，公司于2021年09月17日召开第五届董事
会第三次会议，审议通过了《关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》，决定作废因上述情况不得归属的第二类限制性股票47万股。首次授予的数量由800万股调整为753万股。
公司于2021年08月11日召开公司2021年第三次临时股东大会和第五届董
事会第一次会议，审议通过了换届选举的相关议案。因公司董事会换届选举，自
2021年8月11日起，程江红、顾汉忠、王红卫、冯宇静4名激励对象不再担任公司高管职务，仍在公司继续任职；激励对象中杨连春先生被聘任为公司董事，杨连春先生获授35万股，占授予总量的3.65%，占公司目前总股本的比例为0.07%。
除上述事项外，本次归属的限制性股票数量及人员与已披露的股权激励计划一致。
二、激励对象符合归属条件的说明
根据公司《2020年限制性股票激励计划》的规定，自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至首次授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止为第
一个归属期，归属权益数量占首次授予限制性股票总量的40%。
公司本次激励计划限制性股票的首次授予日为2020年09月18日，公司本次激励计划首次授予的限制性股票进入第一个归属期。
限制性股票归属条件成就的说明：
序号限制性股票第一个归属期归属条件是否已符合归属条件的说明
公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报公司未发生前述任一情形，满足归告；属条件。
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：郑宏先生于2021年07月23日经公司职1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人工代表大会选举担任公司第五届监事选；会职工监事，不再具备激励对象资格，2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定公司于2021年09月17日召开第五届董为不适当人选；事会第三次会议，审议通过了《关于作3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监废部分已授予尚未归属的第二类限制会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措性股票的议案》，决定作废郑宏先生施；2020年限制性股票激励计划首次授予
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高的全部股票。
级管理人员情形的；除上述情形外，激励对象未发生前述任5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；一情形，满足归属条件。
6、证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情况，激励计划的授予条件已经满足。
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须本次可归属的激励对象在归属前，满足满足12个月以上的任职期限。12个月以上的任职期限要求。
2020年度，公司的财务指标和研发指标两个条件均符合考核要求，主要情况如下：
1、根据天衡会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《2020年度财务报表审计报告》（天衡审字（2021）00981号）2020年度，公司取得营业收入公司业绩考核要求425212063.31元，不低于41000万元的公司需满足下列两个条件之一：业绩考核要求；
1、2020年营业收入不低于41000万元；2、根据公司对外披露的信息，2020年42、2020年，获得药品注册受理通知书、临床试验度，公司获得临床试验通知书/批件2通知书/批件或药品生产批件不少于2项，其中创项，获得药品注册受理通知书1项：
新生物药不少于1项。 · BDB-001注射液用于冠状病毒感染所致相关疾病的《药物临床试验批件》，批件号：2020L00003；
· BDB-001注射液用于冠状病毒感染所致重症肺炎的治疗的《药物临床试验批件》，批件号：
2020L00003；
· 复方聚乙二醇电解质散（IV）补充
申请的《受理通知书》，受理号：CYHB2010159国。
其中前两个项目为创新生物药项目，满足研发指标的业绩考核要求。
综上，公司业绩满足公司层面业绩考核要求。
个人业绩考核要求：
激励对象的绩效评价结果分为五个等级，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对本次可归属的激励对象2020年度个人
象归属的比例：
考核结果均达到卓越或优秀，激励对象5
评价结果卓越优秀良好合格不合格考核全部“达标”，满足100%归属比例归属比例100%100%60%00的归属条件。
激励对象考核当年不能归属的限制性股票，作废失效，不得递延至下一年度。
综上所述，董事会认为公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第一个归属期归属条件已成就。根据公司2020年第三次临时股东大会之授权，同意按照首期激励计划的相关规定办理首次授予部分限制性股票第一个归属期归属的相关事宜。
三、2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属情况
（一）归属日：2021年10月14日
（二）第一个归属期可归属人数：112人
（三）第一个归属期可归属数量：301.20万股
（四）股票来源：公司回购的股份
（五）首次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
本次行权前已获本次归属本次归属数量占序号姓名职务授限制性股票数限制性股票数量获授限制性股票量（万股）（万股）数量的比例
一、董事、高级管理人员
1张荣秦董事35.0014.0040%
2杨连春董事35.0014.0040%
3王超总经理16.006.4040%董事、董事会秘4马莉娜20.008.0040%
书、副总经理5赵继广副总经理16.006.4040%
6李世诚财务总监15.006.0040%
小计137.0054.8040%
二、其他激励对象
核心技术（业务）骨干
1616.00246.4040%
（106人）
合计753.00301.2040%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的20%。
2、本激励计划涉及的激励对象不包括独立董事、监事，不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
4、公司于2021年08月11日召开公司2021年第三次临时股东大会和第五届董事会第一次会议，审议通过了换届选举的相关议案。因公司董事会换届选举，自2021年8月11日起，程江红、顾汉忠、王红卫、冯宇静4名激励对象（合计持有26万股）不再担任公司高管职务，仍在公司继续任职；激励对象中杨连春先生被聘任为公司董事，杨连春先生获授35万股，占授予总量的3.65%，占公司目前总股本的比例为0.07%。
5、董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制将按照《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定执行。
四、本次限制性股票归属股票的上市流通安排
1、上市流通日：2021年10月14日；
2、上市流通数量：301.20万股；
3、董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制本次归属限制性股票的限售规定按照《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定执行，具体内容如下：
（1）激励对象为公司董事和高级管理人员，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份；
（2）激励对象为公司董事和高级管理人员，将其持有的本公司股票在买入
后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益；
（3）本激励计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
五、验资及股份登记情况
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年09月17日出具了天衡验字
（2021）00108号《验资报告》，审验了公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就并办理归属所增加注册资本的实收情况。公司原注册资本为人民币476034544.00元，股本为人民币476034544.00元。截至报告出具日，公司收到112名激励对象缴纳的限制性股票认购款项，募集资金合计18312960.00元。因本次授予股票来源为公司回购专用证券账户回购的股票，故公司注册资本和实收资本总额不变。
本次归属的新增股份将于2021年10月14日上市流通。
六、本次行权募集资金的使用计划本次行权募集资金全部用于补充公司流动资金。
七、本次归属后新增股份对上市公司的影响本次变动前本次变动增本次变动后股份性质数量（股）比例减（股）数量（股）比例
一、有限售条件股份101633452.14%0101633452.14%
二、无限售条件股份46587119997.86%046587119997.86%
三、股份总数476034544100.00%0476034544100.00%
注1：以上股本结构的变动情况以解除限售事项完成后中国证券登记结算公司深圳分公司出具的股本结构表为准。
注2：董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制将按照《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定执行。
本次归属限制性股票对公司股权结构不会产生重大影响。本次归属完成后，公司实际控制人和控股股东未发生变化，公司股权分布仍具备上市条件。
根据公司2021年半年度报告，2021年半年度实现归属于上市公司股东的净利润为-59811424.99元，基本每股收益为-0.13元。本次可归属的股票来源为公司从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。如果全部归属，公司总股本仍然保持不变，但公司回购专用账户持有的公司股份将减少301.20万股。本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
八、法律意见书的结论性意见北京市康达律师事务所对公司本次2020年度股权激励计划首次授予部分限
制性股票第一个归属期归属相关事项出具了法律意见书，认为：
截至本法律意见书出具之日，公司本次激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就已经取得现阶段必要的批准与授权；本次激励计划首次授予部分已进入第一个归属期，第一个归属期的归属条件已成就，相关归属安排符合《管理办法》等有关法律、法规及《激励计划（草案）》的有关规定；公司尚需按照相关规定办理第一个归属期限制性股票的归属登记手续及履行相应的信息披露义务。
九、备查文件
1、舒泰神（北京）生物制药股份有限公司第五届董事会第三次会议决议；
2、舒泰神（北京）生物制药股份有限公司第五届监事会第三次会议决议；
3、监事会关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单的核查意见；
4、《北京市康达律师事务所关于舒泰神（北京）生物制药股份有限公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项的法律意见书》；
5、天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验资报告；
6、深交所要求的其他文件。特此公告。
舒泰神（北京）生物制药股份有限公司董事会2021年10月14日