ST西源:西部资源简式权益变动报告书（四川恒康）

四川西部资源控股股份有限公司简式权益变动报告书
四川西部资源控股股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：四川西部资源控股股份有限公司股票上市地点：上海证券交易所股票简称：西部资源股票代码：600139信息披露义务人：四川恒康发展有限责任公司住所/通讯地址：成都市武侯区小天竺街75号1栋12楼4号股份变动性质：股份减少（执行法院裁定）签署日期：2021年10月20日1四川西部资源控股股份有限公司简式权益变动报告书信息披露义务人声明
一、本报告书系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书》及其他相关法律、法规和规范性文件编写。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反
信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在四川西部资源控股股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。
截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在四川西部资源控股股份有限公司中拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2四川西部资源控股股份有限公司简式权益变动报告书
目录
信息披露义务人声明.............................................2
目录....................................................3
第一节释义.................................................4
第二节信息披露义务人介绍......................................5
第三节权益变动目的............................................7
第四节权益变动方式............................................9
第五节前6个月内买卖上市交易股份的情况........................11
第六节其他重大事项...........................................12
第七节备查文件..............................................133四川西部资源控股股份有限公司简式权益变动报告书
第一节释义
本报告书中，除非另有说明，下列简称具有以下含义：
信息披露义务人、四川恒康指四川恒康发展有限责任公司公司、上市公司、西部资源指四川西部资源控股股份有限公司，在上海证券交易所上市，股票代码：600139本次买受人指自然人赵川、杨磊成都中院指四川省成都市中级人民法院
自然人赵川、杨磊通过司法拍卖成功竞价获拍，合计取得四川恒康原持有的西部资源40250000股股份，占本次权益变动指西部资源总股本的6.08%；其中，赵川取得西部资源股份31797500股，占西部资源总股本的4.80%，杨磊取得西部资源股份8452500股，占公司总股本的1.28%。
《四川西部资源控股股份有限公司简式权益变动报告本报告书指书》
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《收购管理办法》指《上市公司收购管理办法》
中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会元、万元、亿元指如无特指，为人民币元、人民币万元、人民币亿元说明：如本权益变动报告书中存在个别数据加总后与相关数据汇总数存在尾差的情况，系四舍五入造成。
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第二节信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
名称：四川恒康发展有限责任公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）住所：成都市武侯区小天竺街75号1栋12楼4号法定代表人：严钢注册资本：伍亿伍仟零陆拾捌万元整统一社会信用代码：915100002018785497成立日期：1996年2月7日营业期限：1996年2月7日至长期经营范围：（以下范围不含前置许可项目，后置许可项目凭许可证或审批文件经营）商品批发与零售；商务服务业；科技推广和应用服务业；农业服务业；计算
机服务业；进出口业。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）通讯地址：成都市武侯区小天竺街75号1栋12楼4号联系电话：028-85950066自然人阙文彬持有四川恒康99.95%股权，为四川恒康的控股股东、实际控制人；
自然人何晓兰持有四川恒康0.05%股权，系阙文彬之配偶。
二、信息披露义务人董事、监事及主要负责人情况是否取得其他国家姓名职务身份证号码国籍长期居住地或者地区的居留权
严钢执行董事、经理51010819760409****中国成都否骆骢监事51010619790809****中国成都否5四川西部资源控股股份有限公司简式权益变动报告书
三、信息披露义务人持有、控制其他上市公司百分之五以上的发行在外的股份的情况
截至本报告签署日，信息披露义务人无持有、控制其他上市公司5%以上的发行在外的股份的情况。
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第三节权益变动目的
一、信息披露义务人权益变动目的
四川省成都市中级人民法院（以下简称“成都中院”）在“阿里拍卖·司法”（sf.taobao.com）发布股权拍卖公告，于2021年9月27日10时至2021年9月28日10时止（延时的除外）公开拍卖四川恒康持有的公司40250000股股权，占公司总股本的6.08%。根据阿里司法拍卖平台页面发布的《竞价结果确认书》，自然人赵川、杨磊通过联合竞买获拍，拍卖成交价格为76072500元。
此外，根据赵川、杨磊本次联合竞买的有关约定，赵川申请竞买本公司股份数量为31797500股，占公司总股本的4.80%，杨磊申请竞买本公司股份数量为8452500股，占公司总股本的1.28%。
2020年4月23日，四川恒康将其持有的本公司全部股份对应的表决权分别委托给贵州汇佰众管理咨询有限公司（以下简称“贵州汇佰众”）、五矿金通股权投资基金管理有限公司（以下简称“五矿金通”）行使，2021年1月11日，誉振天弘实业有限公司通过收购贵州汇佰众100%股权间接控制公司，在表决权委托期间，公司控股股东为贵州汇佰众，实际控制人为曾天平先生。上述买受人分别出具声明，其相互之间、以及与贵州汇佰众、五矿金通、公司持股5%以上股东和控股股东及其一致行动人、公司董监高之间均不存在一致行动关系；五矿金通亦出具与本次买受人赵川、杨磊均不存在一致行动关系的书面文件。鉴于此，本次拍卖不会导致公司的控股股东和实际控制人发生变化。
2021年10月18日，四川恒康原质押给国家开发银行股份有限公司的上述40250000股办理完成解除质押手续。
2021年10月19日，四川恒康收到成都中院下发的《执行裁定书》，就其持有的西部资源40250000股股份做如下裁定：将被执行人四川恒康持有的西部资源31797500股无限售流通股（含孽息，即送股、转增股、现金红利）归买受人赵川，股票所有权自本裁定送达买受人赵川时转移；持有的西部资源（证券代码600139）7四川西部资源控股股份有限公司简式权益变动报告书
8452500股无限售流通股（含孽息，即送股、转增股、现金红利）归买受人杨磊，股票所有权自本裁定送达买受人杨磊时转移。
2021年10月19日，根据中登中国证券登记结算有限责任公司通知，四川恒康持有的上述本公司40250000股无限售流通股，占其持股总数的22.68%，占公司总股本的6.08%，被司法划转。
二、信息披露义务人在未来12个月增加或继续减少的计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人四川恒康在未来12个月内无主动增持或减持上市公司股份的计划。
除本次被司法划转的股份外，四川恒康持有的剩余西部资源股份137222037股，占公司总股本的20.73%，已全部被司法冻结（轮侯冻结），且自2021年2月起，曾先后两次被杭州市下城区人民法院司法拍卖，最终因无人出价而流拍。四川恒康正积极与相关债权人进行协商，争取早日解除对公司股份的司法冻结（轮侯冻结），但如未及时得到妥善处理，则该部分股份仍可能继续被司法处置。
若未来信息披露义务人持有上市公司权益发生变动，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求履行信息披露义务。
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第四节权益变动方式
一、信息披露义务人在上市公司拥有权益的股份数量和比例
（一）本次权益变动前
本次权益变动前，四川恒康持有本公司股份177472037股，占公司总股本的26.81%；拥有表决权的股份0股，占公司有表决权股份总数的0%。
（二）本次权益变动后
本次权益变动后，四川恒康持有本公司股份137222037股，占公司总股本的20.73%；拥有表决权的股份0股，占公司有表决权股份总数的0%。
二、本次权益变动方式本次权益变动方式为执行司法裁定。
三、与本次权益变动相关的《执行裁定书》主要内容
1、申请执行人：国家开发银行住所地：北京市西城区复兴门内大街18号法定代表人：赵欢2、被执行人：四川纵横航空有限公司住所地：四川省成都市双流区成都国际航空枢纽综合功能区新地物流大厦法定代表人：刘涛3、被执行人：阙文彬住址：四川省成都市双流区****4、被执行人：四川恒康资产管理有限公司住所地：四川省成都市武侯区科华北路 58号亚太广场 11楼 B座法定代表人：李育飞9四川西部资源控股股份有限公司简式权益变动报告书
5、被执行人：四川恒康发展有限责任公司住所地：四川省成都市武侯区科华北路 58 号亚太广场 11楼 B座（已变更为成都市武侯区小天竺街75号）
法定代表人：严钢6、被执行人：何晓兰住址：四川省成都市双流区****7、买受人：赵川住址：成都市高新区****8、买受人：杨磊住址：成都市武侯区****依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百四十七条、《最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第二十六条、《最高人民法院关于人民法院网络司法拍卖若干问题的规定》第二十二条第二款的规定，裁定，被执行人四川恒康持有的西部资源（证券代码600139）31797500股无限售流通股（含孽息，即送股、转增股、现金红利）归买受人赵川，股票所有权自本裁定送达买受人赵川时转移；被执行人四川恒康持有的西部资源（证券代码600139）8452500股无限售流通股（含孽息，即送股、转增股、现金红利）归买受人杨磊，股票所有权自本裁定送达买受人杨磊时转移；买受人赵川、杨磊可持本裁定书到登记机构办理相关股票过户登记手续；解除依据北京市第一中级人民法院（2018）京01执4号、5号执行案件对上述股票采取的冻结措施；上述股票原设定的他项权利自本裁定送达之日消灭。
四、本次权益变动涉及的上市公司股份的权利限制情况
本次权益变动涉及的西部资源股份40250000股，系原控股股东四川恒康所持有，在本次被司法划转前，已质押给国家开发银行股份有限公司，并先后被多个法院冻结及轮候冻结。
2021年10月18日，上述40250000股股权办理完成解除质押手续。
10四川西部资源控股股份有限公司简式权益变动报告书
第五节前6个月内买卖上市交易股份的情况
在本报告书签署之日起前六个月内，信息披露义务人不存在通过证券交易所买卖西部资源股份的行为。
11四川西部资源控股股份有限公司简式权益变动报告书
第六节其他重大事项
截至本报告签署日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的有关信息进行如实披露，不存在为避免投资者对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，以及中国证监会或者证券交易所依法要求披露而未披露的其他信息。
信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
12四川西部资源控股股份有限公司简式权益变动报告书
第七节备查文件
一、备查文件目录
1、四川恒康工商营业执照；
2、四川恒康董事、监事、高级管理人员的名单及其身份证明文件；
3、成都中院《执行裁定书》。
二、备查地点
本报告书及上述备查文件已备置于上市公司办公地及上海证券交易所，以供投资者查询。
（以下无正文）13四川西部资源控股股份有限公司简式权益变动报告书
（此页无正文，为《四川西部资源控股股份有限公司简式权益变动报告书》之签署页）
信息披露义务人：四川恒康发展有限责任公司法定代表人：
严钢2021年10月20日14四川西部资源控股股份有限公司简式权益变动报告书信息披露义务人声明
本公司承诺《四川西部资源控股股份有限公司简式权益变动报告书》不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人（盖章）：四川恒康发展有限责任公司法定代表人：
严钢2021年10月20日15四川西部资源控股股份有限公司简式权益变动报告书
附表：
简式权益变动报告书基本情况四川西部资源控股股份有限
上市公司名称 上市公司所在地 四川绵阳高新区火炬大厦B区公司股票简称西部资源股票代码600139信息披露义务信息披露义务人注册成都市武侯区小天竺街75号1栋四川恒康发展有限责任公司人名称地12楼4号
增加□拥有权益的股
减少√有无一致行动人有□无√份数量变化不变，但持股人发生变化□信息披露义务信息披露义务人是否人是否为上市
是√否□为上市公司实际控制是□否√
公司第一大股人东
通过证券交易所的集中交易□协议转让□
国有股行政划转或变更□间接方式转让□
权益变动方式（可多选）取得上市公司发行的新股□执行法院裁定√
继承□赠与□
其他□
持股种类：人民币普通股信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量
持股数量：177512037股及占上市公司已发行股份比例
持股比例：26.81%股票种类：人民币普通股本次发生拥有权益的股份变动的数量及变动
变动数量：40250000股比例
变动比例：6.08%信息披露义务人是否拟于未来12个月内继续
是□否√增持信息披露义务人前6个月是否在二级市场买
是□否√卖该上市公司股票
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：
控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害
是□否√上市公司和股东权益的问题控股股东或实际控制人减持时是否存在未清
是□否√
偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提（如是，请注明具体情况）供的担保，或者损害公司利益的其他情形本次权益变动是否需取得批准是□否√是否已得到批准不适用16四川西部资源控股股份有限公司简式权益变动报告书
（此页无正文，为《四川西部资源控股股份有限公司简式权益变动报告书》附表之签署页）
信息披露义务人（盖章）：四川恒康发展有限责任公司法定代表人：
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