恒邦股份:2021年第三季度报告

山东恒邦冶炼股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002237证券简称：恒邦股份公告编号：2021-060山东恒邦冶炼股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期年初至报告期末比上本报告期年初至报告期末增减年同期增减
营业收入（元）10475802345.29-11.91%31818622116.6812.28%归属于上市公司股东
116156817.5939.20%348978052.2360.59%
的净利润（元）归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益179949371.07-59.90%507720035.1721.28%
的净利润（元）经营活动产生的现金
————788596845.39-9.87%
流量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.111.11%0.3025.00%
稀释每股收益（元/股）0.111.11%0.3025.00%加权平均净资产收益
1.51%-0.24%4.58%0.01%率本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）21636968149.3417888036639.4320.96%1山东恒邦冶炼股份有限公司2021年第三季度报告归属于上市公司股东
7752526291.497490782754.483.49%
的所有者权益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末项目本报告期金额说明金额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备主要系固定资产报废及-1480749.34-28907022.08的冲销部分）处置计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定4081449.0010334805.38主要系收到政府补助额或定量持续享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业主要系公司有效套期保务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产值业务被套期项目和套生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资-75044291.01-161707781.47期工具的公允价值变产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的动，以及无效套期保值投资收益业务平仓亏损
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回356050.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1623695.91-5616169.57
减：所得税影响额-10328817.87-26557150.17少数股东权益影响额（税后）54084.09-240984.63
合计-63792553.48-158741982.94--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1.归属于上市公司股东的净利润：同比增加60.59%，主要系电解铜和硫酸市场价格较去年同期大幅上涨，毛利润增加，导致归属于上市公司股东的净利润增加；
2.归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：本报告期较上年同期同比减少59.90%，主要系本期套期保值平仓亏损较上年同期同比减少所致；
3.衍生金融资产：同比增加6658.96%，主要系截至三季度末，公司商品期货合约套期保值持仓部分浮动盈利增加所致；
4.应收款项融资：同比增加457.04%，主要系本期硫酸、电解铜市场价格上涨，以银行承兑汇票结算方式的销售额增加所致；
5.其他流动负债：同比增加1697.24%，主要系本期发行3亿元超短期融资券所致；
6.长期借款：同比增加217.68%，主要系本期调整负债结构，银行长期借款新增5亿元所致；
7.应付债券：同比增加100%，主要系本期发行5亿元中期票据所致。
2山东恒邦冶炼股份有限公司2021年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数642810
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量江西铜业股份
国有法人44.48%510643360237614400有限公司烟台恒邦集团质押11700000
境内非国有法人5.90%677167060有限公司冻结28663000
王信恩境内自然人2.06%236773000质押23400000
王家好境内自然人1.04%119250000
王卫列境内自然人0.76%87001000中国银行股份
有限公司－易
方达均衡成长其他0.58%66992490股票型证券投资基金香港中央结算
境外法人0.55%63178370有限公司中信证券股份
有限公司－前海开源金银珠
其他0.52%60097480宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金
孙军境内自然人0.50%56900000基本养老保险
基金一二零五其他0.47%54409320组合前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量江西铜业股份有限公司273028960人民币普通股273028960烟台恒邦集团有限公司67716706人民币普通股67716706王信恩23677300人民币普通股23677300王家好11925000人民币普通股11925000王卫列8700100人民币普通股8700100
中国银行股份有限公司－易方达6699249人民币普通股6699249均衡成长股票型证券投资基金香港中央结算有限公司6317837人民币普通股6317837
中信证券股份有限公司－前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混6009748人民币普通股6009748合型证券投资基金3山东恒邦冶炼股份有限公司2021年第三季度报告孙军5690000人民币普通股5690000基本养老保险基金一二零五组合5440932人民币普通股5440932
前述股东中，王信恩先生系公司第二大股东恒邦集团的第一大股东，持有恒邦集团上述股东关联关系或一致行动的30.9%的股权，持本公司2.06%股份。王家好持有烟台恒邦集团有限公司股权，除此说明之外，本公司未知其他流通股股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
前10名股东参与融资融券业务情王卫列通过浙商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有7945100股；
况说明（如有）孙军通过中国国际金融股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有5690000股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
1.股东减持股份事项
公司于2021年5月14日披露了《关于持股5%以上股东减持股份的预披露公告》（公告编号：2021-034），2021年5月13日，公司收到持股5%以上股东恒邦集团及一致行动人王信恩先生的《烟台恒邦集团有限公司及一致行动人关于股份减持计划的告知函》，计划减持公司股份不超过34440300股（占公司总股本比例不超过3%）。
2021年9月6日，本次减持计划的减持时间过半，公司收到了恒邦集团及其一致行动人王信恩先生出具的《关于股份减持计划实施进展的告知函》。公司于2021年9月7日披露了《关于持股5%以上股东减持计划时间过半的进展公告》》（公告编号：2021-053）。截至2021年9月30日，减持计划尚未开始实施。
2.2021年度员工持股计划分别于2021年8月18日、2021年9月8日召开了第九届董事会第十一次会议、2021年第二次临时股东大会，审议通过《关于山东恒邦冶炼股份有限公司2021年度员工持股计划（草案）及其摘要的议案》等相关议案，同意公司实施2021年度员工持股计划。
2021年10月9日，公司披露了《关于2021年度员工持股计划实施进展的公告》（公告编号：2021-058）。截至2021年9月30日，公司2021年度员工持股计划尚未开始购买公司股票。
3.2021年度第一期超短期融资券兑付完成、第二期超短期融资券发行公司于2021年6月25日披露了《关于2021年度第一期超短期融资券发行情况的公告》（公告编号：2021-041）。2021年9月22日，公司完成了第一期超短期融资券的兑付工作，共计支付本息合计人民币302544657.53元，并于2021年9月23日披露了《关于2021年度第一期超短期融资券兑付完成的公告》（公告编号：2021-055）。
公司于2021年9月25日披露了《关于2021年度第二期超短期融资券发行情况的公告》（公告编号：2021-056），9月23日，公司发行了2021年度第二期超短期融资券，发行总额为人民币3亿元。
4.2021年度第一期中期票据发行
公司于2021年9月30日披露了《关于2021年度第一期中期票据发行情况的公告》（公告编号：2021-057），2021年9月26日，公司发行了2021年度第一期中期票据，实际发行总额为人民币5亿元，期限为3年。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表编制单位：山东恒邦冶炼股份有限公司2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金5364299080.612681339303.39结算备付金4山东恒邦冶炼股份有限公司2021年第三季度报告拆出资金交易性金融资产
衍生金融资产226880633.003356740.00应收票据
应收账款34881466.9347358750.97
应收款项融资609807964.84109472345.01
预付款项608418585.41204594899.09应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款745482257.58485121085.38
其中：应收利息应收股利450000.00买入返售金融资产
存货8370110176.578706223318.93合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产26912303.6553280451.89
流动资产合计15986792468.5912290746894.66
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款30000000.0030000000.00
长期股权投资332190081.84
其他权益工具投资36729032.7036123857.97其他非流动金融资产
投资性房地产7548823.787956972.43
固定资产3927224363.884284921860.73
在建工程449669667.64330656736.40生产性生物资产油气资产
使用权资产64352969.12
无形资产677297704.47751548894.99开发支出商誉
长期待摊费用20502613.5683505456.08
递延所得税资产79472098.6543285342.63
其他非流动资产25188325.1129290623.54
非流动资产合计5650175680.755597289744.77
资产总计21636968149.3417888036639.43
流动负债：
5山东恒邦冶炼股份有限公司2021年第三季度报告
短期借款8683328414.266706089896.42向中央银行借款拆入资金
交易性金融负债268732800.00
衍生金融负债5908880.00157315922.59
应付票据12763546.26434000000.00
应付账款1807420796.151614457565.39预收款项
合同负债431080846.29182560103.63卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬76582302.2061552082.03
应交税费86004757.4337744541.51
其他应付款175771266.9388147177.82
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债224323255.80218210458.67
其他流动负债349655510.2719455112.51
流动负债合计12121572375.599519532860.57
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款711929949.61224099444.71
应付债券500109589.04
其中：优先股永续债
租赁负债7078364.41
长期应付款394371578.52488357305.48长期应付职工薪酬
预计负债49616644.1748339203.50
递延收益83322341.5086692965.37
递延所得税负债45589719.9539452936.96其他非流动负债
非流动负债合计1792018187.20886941856.02
负债合计13913590562.7910406474716.59
所有者权益：
股本1148014400.001148014400.00其他权益工具
其中：优先股6山东恒邦冶炼股份有限公司2021年第三季度报告永续债
资本公积3019148161.203019148161.20
减：库存股其他综合收益13757825.18-1265957.50
专项储备59096596.8775253814.77
盈余公积372505463.09372505463.09一般风险准备
未分配利润3140003845.152877126872.92
归属于母公司所有者权益合计7752526291.497490782754.48
少数股东权益-29148704.94-9220831.64
所有者权益合计7723377586.557481561922.84
负债和所有者权益总计21636968149.3417888036639.43
法定代表人：曲胜利主管会计工作负责人：周政华会计机构负责人：牟晓垒2、合并年初到报告期末利润表单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入31818622116.6828337838125.92
其中：营业收入31818622116.6828337838125.92利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本31050746948.2727651864504.49
其中：营业成本30132785738.6326888871366.41利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加76547703.3337436549.42
销售费用16730157.1971211786.39
管理费用459827941.15300511187.07
研发费用86068440.8678473776.51
财务费用278786967.11275359838.69
其中：利息费用275018250.40278804864.90利息收入35338710.1830451267.00
加：其他收益10034377.0013334839.55投资收益（损失以“－”号-158194515.09-275863003.96
填列）7山东恒邦冶炼股份有限公司2021年第三季度报告
其中：对联营企业和合营企17515773.60业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以14012715.9227624234.85“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”-1615035.993667866.44号填列）资产减值损失（损失以“-”-198437990.35-190720240.16号填列）资产处置收益（损失以“-”-1180597.18162249.03号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）432494122.72264179567.18
加：营业外收入2376421.811211361.84减：营业外支出34789927.724344342.17四、利润总额（亏损总额以“－”号400080616.81261046586.85
填列）
减：所得税费用70449332.0145550652.20五、净利润（净亏损以“－”号填列）329631284.80215495934.65
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以329631284.80215495934.65“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润348978052.23217303313.94
2.少数股东损益-19346767.43-1807379.29
六、其他综合收益的税后净额15020635.34-1024535.24归属母公司所有者的其他综合收
15023782.68-1041422.40益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
514398.52综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
514398.52价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
14509384.16-1041422.40合收益
1.权益法下可转损益的其8山东恒邦冶炼股份有限公司2021年第三季度报告他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额14509384.16-1041422.40
7.其他归属于少数股东的其他综合收益
-3147.3416887.16的税后净额
七、综合收益总额344651920.14214471399.41归属于母公司所有者的综合收
364001834.91216261891.54益总额归属于少数股东的综合收益总
-19349914.77-1790492.13额
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.300.24
（二）稀释每股收益0.300.24
法定代表人：曲胜利主管会计工作负责人：周政华会计机构负责人：牟晓垒3、合并年初到报告期末现金流量表单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现33674543605.8529069410367.23金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还130899016.12124361.44收到其他与经营活动有关的现
123792497.99106510803.04金9山东恒邦冶炼股份有限公司2021年第三季度报告
经营活动现金流入小计33929235119.9629176045531.71
购买商品、接受劳务支付的现31779934274.6527522264483.83金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的
458724647.86404279382.77现金
支付的各项税费467547341.57134081588.76支付其他与经营活动有关的现
434432010.49240420292.52金
经营活动现金流出小计33140638274.5728301045747.88
经营活动产生的现金流量净额788596845.39874999783.83
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金2013588.55180021972.47
处置固定资产、无形资产和其1902647.10172157.39他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现
130000000.007200000.00金
投资活动现金流入小计133916235.65187394129.86
购建固定资产、无形资产和其169263866.91331111359.10他长期资产支付的现金
投资支付的现金314674099.54质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现
242696254.89510821513.04金
投资活动现金流出小计726634221.34841932872.14
投资活动产生的现金流量净额-592717985.69-654538742.28
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金2491432605.96
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金11053512378.098292477528.81收到其他与筹资活动有关的现
2369142789.31498420783.41金
筹资活动现金流入小计13422655167.4011282330918.1810山东恒邦冶炼股份有限公司2021年第三季度报告
偿还债务支付的现金9213582051.667211612562.66
分配股利、利润或偿付利息支351439234.28305312392.34付的现金
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现
1411610844.681303604028.19金
筹资活动现金流出小计10976632130.628820528983.19
筹资活动产生的现金流量净额2446023036.782461801934.99
四、汇率变动对现金及现金等价物
6547251.19-20115465.90的影响
五、现金及现金等价物净增加额2648449147.672662147510.64
加：期初现金及现金等价物余1415443194.17353615798.97额
六、期末现金及现金等价物余额4063892341.843015763309.61
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金2681339303.392681339303.39结算备付金拆出资金交易性金融资产
衍生金融资产3356740.003356740.00应收票据
应收账款47358750.9747358750.97
应收款项融资109472345.01109472345.01
预付款项204594899.09204594899.09应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款485121085.38485121085.38
其中：应收利息应收股利450000.00450000.00买入返售金融资产
存货8706223318.938706223318.93合同资产11山东恒邦冶炼股份有限公司2021年第三季度报告持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产53280451.8953280451.89
流动资产合计12290746894.6612290746894.66
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款30000000.0030000000.00长期股权投资
其他权益工具投资36123857.9736123857.97其他非流动金融资产
投资性房地产7956972.437956972.43
固定资产4284921860.734284921860.73
在建工程330656736.40330656736.40生产性生物资产油气资产
使用权资产66669705.3466669705.34
无形资产751548894.99751548894.99开发支出商誉
长期待摊费用83505456.0823238712.77-60266743.31
递延所得税资产43285342.6343285342.63
其他非流动资产29290623.5429290623.54
非流动资产合计5597289744.775603692706.806402962.03
资产总计17888036639.4317894439601.466402962.03
流动负债：
短期借款6706089896.426706089896.42向中央银行借款拆入资金交易性金融负债
衍生金融负债157315922.59157315922.59
应付票据434000000.00434000000.00
应付账款1614457565.391614457565.39预收款项
合同负债182560103.63182560103.63卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬61552082.0361552082.03
应交税费37744541.5137744541.51
其他应付款88147177.8288147177.8212山东恒邦冶炼股份有限公司2021年第三季度报告
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债218210458.67218210458.67
其他流动负债19455112.5119455112.51
流动负债合计9519532860.579519532860.57
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款224099444.71224099444.71应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债6402962.036402962.03
长期应付款488357305.48488357305.48长期应付职工薪酬
预计负债48339203.5048339203.50
递延收益86692965.3786692965.37
递延所得税负债39452936.9639452936.96其他非流动负债
非流动负债合计886941856.02893344818.056402962.03
负债合计10406474716.5910412877678.626402962.03
所有者权益：
股本1148014400.001148014400.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积3019148161.203019148161.20
减：库存股其他综合收益-1265957.50-1265957.50
专项储备75253814.7775253814.77
盈余公积372505463.09372505463.09一般风险准备
未分配利润2877126872.922877126872.92
归属于母公司所有者权益合计7490782754.487490782754.48
少数股东权益-9220831.64-9220831.64
所有者权益合计7481561922.847481561922.84
负债和所有者权益总计17888036639.4317894439601.466402962.03调整情况说明
本公司2021年1月1日开始执行新租赁准则，将2020年12月31日长期待摊费用中租赁费用重分类至使用权资产及租赁负债中。
13山东恒邦冶炼股份有限公司2021年第三季度报告
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
特此公告。
山东恒邦冶炼股份有限公司董事会2021年10月22日14