上海贝岭:上海贝岭2021年三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600171证券简称：上海贝岭
上海贝岭股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期比上年同末比上年同期项目本报告期年初至报告期末期增减变增减变动幅度
动幅度(%)(%)
营业收入494800790.1140.471514297076.7568.84归属于上市公司股东
114899720.91155.36507286731.39276.49
的净利润归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益109764834.43180.64309133760.05174.28的净利润经营活动产生的现金
不适用不适用340018203.93666.68流量净额
1/162021年第三季度报告基本每股收益（元/
0.16161.720.72276.56
股）稀释每股收益（元/
0.16161.720.72276.56
股）
加权平均净资产收益增加1.45增加9.88个
3.0214.39率（%）个百分点百分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产4474819371.373879531502.3015.34归属于上市公司股东
3760766704.853291856080.8014.24
的所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损
益（包括已计提资产-7745.89-19271.43处置固定资产减值准备的冲销部
分）计入当期损益的政府
补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按5743229.239854216.91政府补助照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允交易性金融资产公允价
104048.00223131856.00
价值变动损益，以及值变动处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
2/162021年第三季度报告
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转118080.58收回坏账回除上述各项之外的其
220087.63-108660.64
他营业外收入和支出
减：所得税影响额901162.8434789205.65少数股东权益影
23569.6534044.43响额（税后）
合计5134886.48198152971.34
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比例主要原因项目名称
（%）
货币资金163.61主要系定期存款1年内到期划分至货币资金所致
交易性金融资产39.50主要系公司持有的新洁能股权公允价值变动所致主要系兼有收取合同现金流量及出售业务模式的应
应收款项融资-35.15收票据减少所致
预付款项67.23主要系对供应商预付款增加所致
其他流动资产358.11主要系本期应收利息增加所致
在建工程84.59主要系本期结转固定资产所致
使用权资产100.00主要系执行新租赁准则所致
递延所得税资产100.73主要系限制性股票摊销费用增加所致主要系定期存款将于1年内到期重分类至货币资金
其他非流动资产-64.93核算所致
预收款项-79.62主要系本期预收账款减少所致
应付职工薪酬-35.75主要系支付上年年终奖所致
其他应付款46.85主要系发行二期限制性股票所致
其他流动负债158.27主要系合同负债对应的税费增加所致
租赁负债100.00主要系执行新租赁准则所致
预计负债-100.00主要系本期支付上期预计负债所致
库存股243.75主要系发行二期限制性股票所致
营业收入68.84主要系本期业务增长所致
营业成本56.46主要系本期业务增长所致
税金及附加85.91主要系增值税增加导致的代征税增长所致主要系本期运费增加及限制性股票的股份支付摊销
销售费用32.78增加所致
3/162021年第三季度报告
主要系研发投入增加及本期限制性股票的股份支付
研发费用37.34摊销增加所致
投资收益-60.76主要系上期出售华鑫证券股份取得收益所致
公允价值变动收益4089.48主要系公司持有的新洁能股权公允价值变动所致主要系上期响应国家号召给予租户疫情房租减免所
营业外支出-79.42致
所得税费用327.05主要系本期利润增加所致
销售商品、提供劳务收到
81.25主要系本期销售收入增加所致
的现金
收到的税费返还109.05主要系子公司收到退税额增加所致收到其他与经营活动有
-34.99主要系本期收到政府补助减少所致关的现金
购买商品、接受劳务支付
41.62主要系本期业务规模增加及备库增加所致
的现金支付给职工以及为职工
30.96主要系公司人员及薪酬增加所致
支付的现金
支付的各项税费184.01主要系本期支付增值税和所得税增加所致
收回投资收到的现金-88.45主要系本期购买理财减少所致
投资支付的现金-86.60主要系本期购买理财减少所致
吸收投资收到的现金1254.70主要系本期发放二期限制性股票所致
取得借款收到的现金-66.67主要系本期子公司借款减少所致收到其他与筹资活动有
-61.66主要系本期收到票据保证金减少所致关的现金
偿还债务支付的现金-77.34主要系本期子公司借款减少所致支付其他与筹资活动有
308.53主要系本期执行新租赁准则所致
关的现金
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数1124870
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有质押、标记或冻结有限持股情况售条股东名称股东性质持股数量比例件股
(%)股份份数数量状态量
华大半导体有限公司国有法人17820000025.000质押59696258
香港中央结算有限公司其他242532573.400无0
4/162021年第三季度报告
海通证券股份有限公司其他50827000.710无0
亓蓉境内自然人47088380.660无0
中国银行股份有限公司－
国泰 CES 半导体芯片行业
其他45348530.640无0交易型开放式指数证券投资基金国泰君安证券股份有限公
司－国联安中证全指半导
其他44380840.620无0体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金
方德基境内自然人43839690.620无0
中国银行股份有限公司－
招商蓝筹精选股票型证券其他41172970.580无0投资基金中国工商银行股份有限公
司－金信稳健策略灵活配
其他35400000.500无0置混合型发起式证券投资基金
陈强境内自然人32897450.460无0前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量人民币普通华大半导体有限公司178200000178200000股人民币普通香港中央结算有限公司2425325724253257股人民币普通海通证券股份有限公司50827005082700股人民币普通亓蓉47088384708838股
中国银行股份有限公司－
国泰 CES 半导体芯片行 人民币普通
45348534534853
业交易型开放式指数证券股投资基金国泰君安证券股份有限公
司－国联安中证全指半导人民币普通
44380844438084
体产品与设备交易型开放股式指数证券投资基金人民币普通方德基43839694383969股
中国银行股份有限公司－人民币普通招商蓝筹精选股票型证券41172974117297股投资基金
5/162021年第三季度报告
中国工商银行股份有限公
司－金信稳健策略灵活配人民币普通
35400003540000
置混合型发起式证券投资股基金人民币普通陈强32897453289745股上述股东关联关系或一致公司第一大股东华大半导体有限公司与表中所列其他无限售条件行动的说明流通股股东未发现存在关联关系，也不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。亓蓉与陈强系夫妻关系。
前10名股东及前10名无
限售股东参与融资融券及股东方德基持有公司股份4383969股，占公司总股本的0.62%，转融通业务情况说明（如其中通过投资者信用证券账户持有数量为4383969股。有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:上海贝岭股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金1298931941.18492752901.89结算备付金拆出资金
交易性金融资产787971856.00564840000.00衍生金融资产
应收票据46029947.0836923086.55
应收账款296776541.18294489775.25
应收款项融资48167775.7474279284.87
预付款项36386800.5622448667.59应收保费
6/162021年第三季度报告
应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款6548878.125650081.47
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货337829638.54302167494.64
合同资产1399920.041323989.10持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产71785396.6115669831.52
流动资产合计2931828695.051810545112.88
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产
投资性房地产562200000.00562200000.00
固定资产77140451.8079798775.85
在建工程731366.05396205.12生产性生物资产油气资产
使用权资产30923418.39
无形资产54656123.2158373132.64开发支出
商誉456262239.96456262239.96
长期待摊费用2243994.952524264.60
递延所得税资产48350846.6324087208.51
其他非流动资产310482235.33885344562.74
非流动资产合计1542990676.322068986389.42
资产总计4474819371.373879531502.30
流动负债：
短期借款2502812.502503322.88向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据43770204.2245898377.15
应付账款193740816.54159848274.28
7/162021年第三季度报告
预收款项44000.00215923.93
合同负债22551944.4017439806.83卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬18822667.0429295810.99
应交税费17211809.5618970820.30
其他应付款114052581.5677663655.41
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债1329375.13514725.33
流动负债合计414026210.95352350717.10
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债31757795.86
长期应付款22346252.7222346252.72
长期应付职工薪酬4057460.084057460.08
预计负债3200000.00
递延收益25393517.2829329651.51
递延所得税负债174042099.90140279520.69其他非流动负债
非流动负债合计257597125.84199212885.00
负债合计671623336.79551563602.10
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）712815314.00704121614.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1027705288.41923891971.76
减：库存股82349931.5523956333.00
其他综合收益21921590.4421921590.44专项储备
盈余公积249842238.69249842238.69
8/162021年第三季度报告
一般风险准备
未分配利润1830832204.861416034998.91归属于母公司所有者权益（或股东权
3760766704.853291856080.80
益）合计
少数股东权益42429329.7336111819.40
所有者权益（或股东权益）合计3803196034.583327967900.20负债和所有者权益（或股东权
4474819371.373879531502.30
益）总计
公司负责人：秦毅主管会计工作负责人：佟小丽会计机构负责人：吴晓洁合并利润表
2021年1—9月
编制单位：上海贝岭股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入1514297076.75896900616.86
其中：营业收入1514297076.75896900616.86利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1182049069.11763776436.30
其中：营业成本999637485.99638909544.55利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加11116603.785979684.92
销售费用37954287.1228584657.47
管理费用55431986.2644266139.94
研发费用107994609.4278630484.11
财务费用-30085903.46-32594074.69
其中：利息费用954764.27291129.77
利息收入32058636.3136117167.52
加：其他收益14367243.7417073520.23投资收益（损失以“－”号
2490000.006346040.42
填列）
9/162021年第三季度报告
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损
223131856.005326000.00失以“－”号填列）信用减值损失（损失以
120422.66206349.05“－”号填列）资产减值损失（损失以-7685.90“－”号填列）资产处置收益（损失以
136698.32“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填
572349844.14162212788.58
列）
加：营业外收入294655.78269635.68
减：营业外支出422365.852052388.28四、利润总额（亏损总额以“－”
572222134.07160430035.98号填列）
减：所得税费用58591412.8613719934.81五、净利润（净亏损以“－”号填
513630721.21146710101.17
列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏
513630721.21146710101.17损以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净
507286731.39134740776.82利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损
6343989.8211969324.35以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他
综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
10/162021年第三季度报告
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综
合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额513630721.21146710101.17
（一）归属于母公司所有者
507286731.39134740776.82
的综合收益总额
（二）归属于少数股东的综
6343989.8211969324.35
合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.720.19
（二）稀释每股收益(元/股)0.720.19
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
公司负责人：秦毅主管会计工作负责人：佟小丽会计机构负责人：吴晓洁合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：上海贝岭股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1376432165.92759393980.17
11/162021年第三季度报告
客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还7402280.963540860.70
收到其他与经营活动有关的现金23677249.0136419121.29
经营活动现金流入小计1407511695.89799353962.16
购买商品、接受劳务支付的现金813400187.55574365414.89客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金136803887.76104464101.65
支付的各项税费83977591.2129568631.40
支付其他与经营活动有关的现金33311825.4446606338.50
经营活动现金流出小计1067493491.96755004486.44
经营活动产生的现金流量净额340018203.9344349475.72
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金149000000.001289692250.80
取得投资收益收到的现金7250643.036217283.73
处置固定资产、无形资产和其他长期
6460.00120031.00
资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计156257103.031296029565.53
购建固定资产、无形资产和其他长期
6883676.496258542.77
资产支付的现金
投资支付的现金188513660.001406433310.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计195397336.491412691852.77
12/162021年第三季度报告
投资活动产生的现金流量净额-39140233.46-116662287.24
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金67312130.004968796.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金2500000.007500000.00
收到其他与筹资活动有关的现金2500000.006520000.00
筹资活动现金流入小计72312130.0018988796.00
偿还债务支付的现金3410401.8415050000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现
95742833.3177755513.60
金
其中：子公司支付给少数股东的股900000.00
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金14449016.653536830.00
筹资活动现金流出小计113602251.8096342343.60
筹资活动产生的现金流量净额-41290121.80-77353547.60
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
-287975.15-1166588.14响
五、现金及现金等价物净增加额259299873.52-150832947.26
加：期初现金及现金等价物余额298632067.661461579583.58
六、期末现金及现金等价物余额557931941.181310746636.32
公司负责人：秦毅主管会计工作负责人：佟小丽会计机构负责人：吴晓洁
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金492752901.89492752901.89结算备付金拆出资金
交易性金融资产564840000.00564840000.00衍生金融资产
应收票据36923086.5536923086.55
应收账款294489775.25294489775.25
应收款项融资74279284.8774279284.87
预付款项22448667.5921759001.76-689665.83应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
13/162021年第三季度报告
其他应收款5650081.475650081.47
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货302167494.64302167494.64
合同资产1323989.101323989.10持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产15669831.5215669831.52
流动资产合计1810545112.881809855447.05-689665.83
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产
投资性房地产562200000.00562200000.00
固定资产79798775.8579798775.85
在建工程396205.12396205.12生产性生物资产油气资产
使用权资产35518279.9835518279.98
无形资产58373132.6458373132.64开发支出
商誉456262239.96456262239.96
长期待摊费用2524264.602524264.60
递延所得税资产24087208.5124087208.51
其他非流动资产885344562.74885344562.74
非流动资产合计2068986389.422104504669.4035518279.98
资产总计3879531502.303914360116.4534828614.15
流动负债：
短期借款2503322.882503322.88向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据45898377.1545898377.15
应付账款159848274.28159848274.28
预收款项215923.93215923.93
合同负债17439806.8317439806.83
14/162021年第三季度报告
卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬29295810.9929295810.99
应交税费18970820.3018970820.30
其他应付款77663655.4177663655.41
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债514725.33514725.33
流动负债合计352350717.10352350717.10
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债34828614.1534828614.15
长期应付款22346252.7222346252.72
长期应付职工薪酬4057460.084057460.08
预计负债3200000.003200000.00
递延收益29329651.5129329651.51
递延所得税负债140279520.69140279520.69其他非流动负债
非流动负债合计199212885.00234041499.1534828614.15
负债合计551563602.10586392216.2534828614.15
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）704121614.00704121614.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积923891971.76923891971.76
减：库存股23956333.0023956333.00
其他综合收益21921590.4421921590.44专项储备
盈余公积249842238.69249842238.69一般风险准备
未分配利润1416034998.911416034998.91
15/162021年第三季度报告
归属于母公司所有者权益
3291856080.803291856080.80（或股东权益）合计
少数股东权益36111819.4036111819.40所有者权益（或股东权
3327967900.203327967900.20
益）合计负债和所有者权益（或
3879531502.303914360116.4534828614.15股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用□不适用执行新收入准则导致的会计政策变更
财政部于2018年12月7日发布了《企业会计准则21号——租赁》（财会[2018]35号）（以下简称新“租赁准则”）。
本集团于2021年1月1日起开始执行前述新租赁准则。
新租赁准则为规范出租人与承租人间租赁收入/费用确认与计量的问题。为执行新租赁准则，本集团重新评估主要租赁合同收入的确认和计量、核算和列报等方面。根据新租赁准则的规定，选择仅对在2021年1月1日尚未完成的合同的累积影响数进行调整。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初（即2021年1月1日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。
执行新租赁准则的主要变化和影响如下：
（1）在租赁期开始日，承租人对租赁确认使用权资产和租赁负债。
（2）在租赁期开始日后，承租人应当采用成本模式对使用权资产进行后续计量，对使用权资
产计提折旧；确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理；承租人应当按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益。
（3）出租人应当在租赁开始日将租赁分为融资租赁和经营租赁。
特此公告。
上海贝岭股份有限公司董事会
2021年10月21日