开山股份:2021年第三季度报告

开山集团股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：300257证券简称：开山股份公告编号：2021-094
开山集团股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声
明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√是□否追溯调整或重述原因同一控制下企业合并年初至报本报告期告期末比上年同期比上年同年初至报上年同期本报告期上年同期期增减告期末增减调整前调整后调整后调整前调整后调整后
7806715074579180748270684.33%257358421607172167663营业收入（元）6.180.734.31292.87820.62957.8418.73%
归属于上市公司股东的净利润794887007611962778747788.28.19.520.94%
22994273194174841968644
（元）8.327.9802.8816.80%
归属于上市公司股东的扣除非经7764416873690768763758131.66%2212600518230911184888919.67%
常性损益的净利润（元）.21.54.382.139.6156.07
经营活动产生的现金流量净额————————24593282174716731899025
（元）4.116.3969.9229.50%
基本每股收益（元/股）0.080.08870.0918-12.85%0.23140.22630.22940.87%
1开山集团股份有限公司2021年第三季度报告
稀释每股收益（元/股）0.080.08870.0918-12.85%0.23140.22630.22940.87%
加权平均净资产收益率1.61%2.11%2.18%-0.57%4.75%5.32%5.38%-0.63%本报告期末比上年度上年度末本报告期末末增减调整前调整后调整后
总资产（元）11676731274.7910961844736.9310991023191.566.24%
归属于上市公司股东的所有者权4920533993.064746763769.164762439851.193.32%益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末金项目本报告期金额说明额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备-91929.56-2407611.21的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定2389930.7713791529.67额或定量持续享受的政府补助除外）
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日1250.43的当期净损益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-137621.42-426694.85
减：所得税影响额315847.722275767.06
少数股东权益影响额（税后）20.79
合计1844532.078682686.19--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
单位：元资产负债表项目期末数期初数增长比率变动原因
货币资金984984541.821720688771.99-42.76%系本期募集资金使用减少所致
长期股权投资62354005.6290320499.81-30.96%系本期收购联营企业股权合并抵消所致
固定资产3318288239.381989247907.8666.81%系本期部分项目完工在建工程转固定资产增加所致
递延所得税资产158137089.02120428904.5131.31%系本期递延所得税计提增加所致
应交税费91549400.7439064328.15134.36%系本期期末应交税费增加所致。
一年内到期的非327675761.01221135366.8448.18%系本期一年内到期的长期借款增流动负债加所致
少数股东权益515535.78-7359891.91107.00%系本期少数股权权益增加所致
2开山集团股份有限公司2021年第三季度报告
利润表项目本期数上年同期数增长比率变动原因
资产减值损失-3740420.18-8918571.3058.06%系本期计提存货跌价准备减少所致
资产处置收益-2065679.24-545.83-378347.36%系本期资产处置损失增加所致
营业外支出1703953.96532639.89219.91%系本期固定资产报废及海关罚款增加所致现金流量表项目本期数上年同期数增长比率变动原因
投资活动产生的-984444734.79-580956477.48-69.45%系本期购建固定资产、无形资产现金流量净额和其他长期资产支付的现金增加所致
筹资活动产生的39719515.18402732715.04-90.14%系本期归还借款增加，筹资活动现金流量净额现金净流出增加所致
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数101700
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量开山控股集团股
境内非国有法人60.82%604352217135635018质押225000000份有限公司
曹克坚境内自然人5.01%4980000037350000
孙立平境内自然人1.40%13894691
周永祥境内自然人1.08%10767175兴业银行股份有
限公司－天弘永
其他1.05%10440334利债券型证券投资基金浙江君弘资产管
理有限公司－君
弘钱江三十九期其他1.04%10317000私募证券投资基金浙江君弘资产管
理有限公司－君
其他1.02%10149400弘钱江五十期私募证券投资基金香港中央结算有
境外法人0.87%8667570限公司
林垂楚境内自然人0.83%8242249
周奕晓境内自然人0.76%7533469前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量开山控股集团股份有限公司468717199人民币普通股468717199
3开山集团股份有限公司2021年第三季度报告
孙立平13894691人民币普通股13894691曹克坚12450000人民币普通股12450000周永祥10767175人民币普通股10767175
兴业银行股份有限公司－天弘永10440334人民币普通股10440334利债券型证券投资基金
浙江君弘资产管理有限公司－君弘钱江三十九期私募证券投资基10317000人民币普通股10317000金
浙江君弘资产管理有限公司－君10149400人民币普通股10149400弘钱江五十期私募证券投资基金香港中央结算有限公司8667570人民币普通股8667570林垂楚8242249人民币普通股8242249周奕晓7533469人民币普通股7533469
开山控股集团股份有限公司持有本公司股份604352217股，占本公司总股本的60.82%，上述股东关联关系或一致行动的
是本公司的控股股东；曹克坚持有开山控股集团股份有限公司82.34%的股权，为本公说明司的实际控制人。公司未知上述其他有股东之间是否存在关联关系或一致行动人。
公司股东开山控股集团股份有限公司通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证
券账户持有公司股票94000000股，实际合计持有604352217股；公司股东孙立平通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有9791355股，实际合计持有
13894691股；公司股东周永祥通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户
10持有10697175股，实际合计持有10767175股；公司股东浙江君弘资产管理有限公司前名股东参与融资融券业务股
－君弘钱江三十九期私募证券投资基金通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易
东情况说明（如有）
担保证券账户持有10317000股，实际合计持有10317000股；公司股东浙江君弘资产管理有限公司－君弘钱江五十期私募证券投资基金通过国泰君安证券股份有限公司客
户信用交易担保证券账户持有10149400股，实际合计持有10149400股；公司股东林垂楚通过申万宏源证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有8200049股，实际合计持有8242249股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
(三)限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股本期解除限售股本期增加限售股股东名称期初限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期数数开山控股集团股135635018135635018上市公司非公开2022年7月7日份有限公司发行新股王秋潮525001750070000高管离职后半年2021年11月6内100%锁定日
合计525000135652518135705018----
三、其他重要事项
□适用√不适用
4开山集团股份有限公司2021年第三季度报告
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：开山集团股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金984984541.821720688771.99结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据483221629.24525301215.58
应收账款659839872.68570784148.51应收款项融资
预付款项101915088.5296830153.83应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款28235454.6331454872.39
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货1341995400.801176699749.17合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产30759300.2029763829.54
流动资产合计3630951287.894151522741.01
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资62354005.6290320499.81其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产3318288239.381989247907.86
在建工程3608101087.703817099927.93
5开山集团股份有限公司2021年第三季度报告
生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产323976764.03305812546.01开发支出
商誉212682814.00212682814.00
长期待摊费用728187.20810843.17
递延所得税资产158137089.02120428904.51
其他非流动资产361511799.95303097007.26
非流动资产合计8045779986.906839500450.55
资产总计11676731274.7910991023191.56
流动负债：
短期借款1964240863.051824925970.69向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据752700964.30813578272.88
应付账款1393706814.471081758044.21预收款项
合同负债400531751.28360820353.63卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬31321678.5339682993.21
应交税费91549400.7439064328.15
其他应付款66809713.1147149096.07
其中：应付利息
应付股利735898.92735898.92应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债327675761.01221135366.84
其他流动负债23919984.1520998815.39
流动负债合计5052456930.644449113241.07
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款1629379749.711708845571.62应付债券
其中：优先股永续债租赁负债
6开山集团股份有限公司2021年第三季度报告
长期应付款
长期应付职工薪酬37385775.0538903541.24
预计负债2689197.052705575.88
递延收益24758829.4927364038.46
递延所得税负债9011264.019011264.01其他非流动负债
非流动负债合计1703224815.311786829991.21
负债合计6755681745.956235943232.28
所有者权益：
股本993635018.00993635018.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积2412927202.902438068455.06
减：库存股
其他综合收益-98567622.97-81669329.22专项储备
盈余公积245073756.79245073756.79一般风险准备
未分配利润1367465638.341167331950.56
归属于母公司所有者权益合计4920533993.064762439851.19
少数股东权益515535.78-7359891.91
所有者权益合计4921049528.844755079959.28
负债和所有者权益总计11676731274.7910991023191.56
法定代表人：曹克坚主管会计工作负责人：周明会计机构负责人：周明
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入2573584292.872167663957.84
其中：营业收入2573584292.872167663957.84利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本2316272156.101936770179.03
其中：营业成本1877507598.901554179715.58利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额
7开山集团股份有限公司2021年第三季度报告
保单红利支出分保费用
税金及附加16999211.3615560459.45
销售费用89530881.0777970635.47
管理费用182141541.59158690865.81
研发费用91000312.7179374155.15
财务费用59092610.4750994347.57
其中：利息费用61080257.2252498095.27
利息收入12438474.0511029664.22
加：其他收益13791529.6714875246.69投资收益（损失以“－”号填7754657.347273903.58列）
其中：对联营企业和合营企业7754657.347273903.58的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-8979417.12-7103766.29列）资产减值损失（损失以“-”号填-3740420.18-8918571.30列）资产处置收益（损失以“-”号填-2065679.24-545.83列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）264072807.24237020045.66
加：营业外收入935327.14297279.57
减：营业外支出1703953.96532639.89
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）263304180.42236784685.34
减：所得税费用30459508.1733641857.87
五、净利润（净亏损以“－”号填列）232844672.25203142827.47
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”232844672.25203142827.47号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润229942738.32196864402.88
2.少数股东损益2901933.936278424.59
六、其他综合收益的税后净额-16847099.99-92447728.03
归属母公司所有者的其他综合收益-16898293.75-91826759.21的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
8开山集团股份有限公司2021年第三季度报告
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合-16898293.75-91826759.21收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-16898293.75-91826759.21
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的51193.76-620968.82税后净额
七、综合收益总额215997572.26110695099.44
归属于母公司所有者的综合收益213044444.57105037643.67总额
归属于少数股东的综合收益总额2953127.695657455.77
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.23140.2294
（二）稀释每股收益0.23140.2294
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：1250.43元，上期被合并方实现的净利润为：
2642838.62元。
法定代表人：曹克坚主管会计工作负责人：周明会计机构负责人：周明
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金2699193284.222252940269.90客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额
9开山集团股份有限公司2021年第三季度报告
收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还60370426.7250023382.55
收到其他与经营活动有关的现金116566192.7397074041.62
经营活动现金流入小计2876129903.672400037694.07
购买商品、接受劳务支付的现金1831318623.091417533972.75客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现436436165.49358203335.89金
支付的各项税费136419407.64159041693.19
支付其他与经营活动有关的现金226022883.34275356122.32
经营活动现金流出小计2630197079.562210135124.15
经营活动产生的现金流量净额245932824.11189902569.92
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他42600894.683225530.54长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计42600894.683225530.54
购建固定资产、无形资产和其他1005377207.94584182008.02长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付21668421.53的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计1027045629.47584182008.02
投资活动产生的现金流量净额-984444734.79-580956477.48
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
10开山集团股份有限公司2021年第三季度报告
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金2081694555.141683859113.02收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计2081694555.141683859113.02
偿还债务支付的现金1915050911.64995169521.47
分配股利、利润或偿付利息支付120352828.32112756876.51的现金
其中：子公司支付给少数股东的600000.001600000.00
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金6571300.00173200000.00
筹资活动现金流出小计2041975039.961281126397.98
筹资活动产生的现金流量净额39719515.18402732715.04
四、汇率变动对现金及现金等价物的-28653350.17-120201423.66影响
五、现金及现金等价物净增加额-727445745.67-108522616.18
加：期初现金及现金等价物余额1442646172.78439368144.91
六、期末现金及现金等价物余额715200427.11330845528.73
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用√不适用
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
开山集团股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十二日
11