*ST数知:2021年第三季度报告

北京数知科技股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：300038 证券简称：*ST 数知 公告编号：2021-116
北京数知科技股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的
真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期增年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末减同期增减
营业收入（元）638788411.25-51.58%2326502336.80-37.00%归属于上市公司股东的
31000940.91124.55%-183296708.02-1194.07%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净31104161.31124.64%-190716298.53-1019.95%利润（元）经营活动产生的现金流
————-12071437.1789.72%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.0265124.56%-0.1564-1193.71%
稀释每股收益（元/股）0.0265124.56%-0.1564-1193.71%
加权平均净资产收益率1.15%2.29%-6.81%-6.96%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）4903313134.505485520380.09-10.61%归属于上市公司股东的
2446178947.742820260608.84-13.26%
所有者权益（元）
1北京数知科技股份有限公司2021年第三季度报告
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末金项目本报告期金额说明额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备
0.00-858633.69的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定0.001000000.02额或定量持续享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-40832.401072916.91
减：所得税影响额517.461541558.08
少数股东权益影响额（税后）61870.54-7746865.35
合计-103220.407419590.51--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1.本期末，其他应收款较年初减少35.79%，系公司大股东张志勇先生偿还部分占用资金以及收回部分华坤道威收购意向金所致。
2.本期末，短期借款较年初减少37.10%，系公司融资环境变差，银行抽回贷款所致。
3.本报告期，公司营业收入较上年同期降幅37%，系公司根据业务未来发展方向，进行战略调整，大幅缩减智慧营销业务（尤其是境内智慧营销）所致。
4.本报告期，公司信用减值损失较上年同期涨幅1168.19%，系公司根据款项发生时间对张志勇先生占用资金以及华坤道威
收购意向金等款项计提了坏账准备所致。
5.本报告期，公司利润总额较上年同期降幅951.83%，系公司根据业务未来发展方向，进行战略调整，大幅减少了对智慧
营销尤其是境内智慧营销的业务；同时公司根据款项发生时间，对张志勇先生占用资金以及华坤道威收购意向金等款项计提了坏账准备所致。
6.本报告期，公司经营活动产生的现金流量净额较上年同期涨幅89.72%，系公司在本报告期对业务模式进行战略调整，对
人员结构进行优化所致。
7.本报告期，公司投资活动产生的现金流量净额较上年同期涨幅153.22%，系公司在本报告期，为了应对恶略的融资和经营环境，减少对外投入，积极进行以前年度投入资产变现所致。
8.本报告期，公司筹资活动现金流入较上年同期降幅97.47%，筹资活动现金流出较上年同期降幅96.65%，系公司在本报告
2北京数知科技股份有限公司2021年第三季度报告期，由于融资环境恶略所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数497060
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量上海诺牧投资中心（有限境内非国有质押152754769
13.07%1531671750
合伙）法人冻结153167175
鹏华资产－工商银行－
中建投信托－中建投信其他4.34%508103460
托·京杭单一资金信托
建信基金－兴业银行－
中融国际信托－中融－其他3.15%369485260宏金114号单一资金信托北京瑞祥赛弗管理咨询境内非国有
2.20%257512080中心（有限合伙）法人
国寿安保基金－渤海银
行－民生信托－中国民
其他1.44%168912550
生信托－至信349号集合资金信托计划质押10580000
张志勇境内自然人0.91%106584807993860冻结10658480
华安未来资产－工商银
行－杭州陆金承投资合其他0.75%87945800
伙企业（有限合伙）
潘为民境内自然人0.54%63000000
王海波境内自然人0.43%50000000
卢玉美境外自然人0.34%39602000前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量
上海诺牧投资中心（有限合伙）153167175人民币普通股153167175
鹏华资产－工商银行－中建投信托－中
50810346人民币普通股50810346
建投信托·京杭单一资金信托
建信基金－兴业银行－中融国际信托－
36948526人民币普通股36948526
中融－宏金114号单一资金信托
北京瑞祥赛弗管理咨询中心（有限合伙）25751208人民币普通股25751208
国寿安保基金－渤海银行－民生信托－
中国民生信托－至信349号集合资金信16891255人民币普通股16891255托计划
华安未来资产－工商银行－杭州陆金承8794580人民币普通股8794580
3北京数知科技股份有限公司2021年第三季度报告
投资合伙企业（有限合伙）潘为民6300000人民币普通股6300000王海波5000000人民币普通股5000000卢玉美3960200人民币普通股3960200
#苏俊峡3832095人民币普通股3832095
上述股东中，公司实际控制人张志勇先生与上海诺牧投资中心（有限合伙）为一致上述股东关联关系或一致行动的说明行动人。公司未知其他前10名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
前10名股东参与融资融券业务股东情公司股东苏俊峡通过普通证券账户持有3670455股，通过东莞证券股份有限公司况说明（如有）客户信用交易担保证券账户持有161640股，实际合计持有3832095股股份。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
(三)限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股本期解除限售本期增加限售股东名称期初限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期股数股数每年按照上年末持有股
份数的25%重新计算下张志勇7993860007993860高管锁定股一年度解除限售的股份额度每年按照上年末持有股
份数的25%重新计算下田丰551250055125原高管锁定股一年度解除限售的股份额度每年按照上年末持有股
份数的25%重新计算下时忆东12600000126000高管锁定股一年度解除限售的股份额度
合计8174985008174985----
三、其他重要事项
√适用□不适用
1.2020年12月21日，公司召开第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第二十二次会议，审议通过关于控股股东及
其一致行动人非经营性资金占用的解决方案进展暨关联交易的议案，针对控股股东上海诺牧投资中心（有限合伙）（以下简称“上海诺牧”或“控股股东”）及一致行动人的非经营性资金占用行为，控股股东及一致行动人提出了以现金、现金等价物或其他优质资产以资抵债等多种形式积极解决资金占用问题，并支付资金占用利息。公司与上市公司实际控制人张志勇先生签署了《以资抵债框架协议》，通过将张志勇先生持有的北京金科汇鑫创业投资中心（有限合伙）（以下简称“金科汇鑫”）
2000万份额、占金科汇鑫合伙份额17.2414%（以下简称“标的份额”）的资产转至公司，直接抵偿其部分占用公司资金的行为。2020年12月22日，以上关于金科汇鑫的工商变更手续办理完成。2020年12月22日，公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《关于控股股东及其一致行动人非经营性资金占用的解决方案进展暨关联交易的公告》（公告编号：2020-112）。
4北京数知科技股份有限公司2021年第三季度报告
2021年4月2日，公司召开第四届董事会第二十八次会议和第四届监事会第二十四次会议，根据中介机构出具的金科汇鑫
审计、评估报告，交易双方签署了《以资抵债框架协议之补充协议》，确认本次标的份额的交易价格为人民币9629.0616万元，公司董事会与监事会审议通过了上述议案，关联董事张志勇先生回避可该议案的表决，独立董事对该议案进行了事前认可并发表了独立意见。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，该议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。2021年4月3日公司披露《关于控股股东及其一致行动人非经营性资金占用的解决方案进展暨关联交易的公告》（公告编号：2021-030）。
2021年4月19日，公司召开2021年第一次临时股东大会，会议审议通过《关于控股股东及其一致行动人非经营性资金占用的解决方案建站暨关联交易的议案》。同日，公司披露《2021年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-037）。
2021年7月6日，公司披露《关于创业投资基金的退出公告》（公告编号：2021-076），拟将公司作为有限合伙人并完成
出资人民币2000万元的金科汇鑫17.2414%份额，以人民币9800万元的价格转让给福奕尔。
2021年8月9日，公司披露《关于终止退出创业投资基金的公告》（公告编号：2021-083），由于福奕尔无法按照协议约
定履行付款义务，为维护上市公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益，经交易各方共同商议后签署了《补充协议》，决定终止创业投资基金退出事宜，福奕尔将已经受让的金科汇鑫财产份额无条件退还给公司，并向公司支付协议约定的违约金。
2021年9月23日，公司披露《关于终止退出创业投资基金的进展暨完成工商变更的公告》（公告编号：2021-102），经
查询国家企业信用信息公示系统并与基金执行事务合伙人确认，金科汇鑫的工商变更工作已经完成，公司目前持有金科汇鑫的份额为2000万元，持股比例为17.2414%。
2.2021年6月11日，公司召开第四届董事会第三十一次会议和第四届监事会第二十六次会议，审议通过《关于受让第三方股权资产以部分抵偿控股股东及其一致行动人非经营性资金占用的解决方案暨关联交易的议案》和《关于受让第三方物业经营权以部分抵偿控股股东及其一致行动人非经营性资金占用的解决方案暨关联交易的议案》。公司与大股东、交易对方签署相关协议，并由第三方张志强先生进行担保，受让通服（武汉）网络设施投资有限公司（以下简称“通服投资”）100%股权以及顺景总部公元20年的物业经营权，直接抵偿大股东占用公司资金的行为，该事项待通服投资暨顺景总部公元的审计评估结束后，公司将确定该交易的金额并继续提交董事会及股东大会审议。2021年6月16日，公司披露《关于控股股东及其一致行动人非经营性资金占用的解决方案进展暨关联交易的公告》（公告编号：2021-072）。
2021年9月18日，公司召开第四届董事会第三十五次会议和第四届监事会第二十八次会议，根据中介机构出具的审计、评估报告，确认通服投资的100%股权的冲抵金额为人民币2486.86万元、高诺通资产的冲抵金额为人民币6979.68万元、顺景总部公元20年物业经营权的冲抵金额为人民币24834.54万元，冲抵总额为人民币34301.08万元。截至本公告披露日，大股东资金占用本金及利息合计为33963.24万元，据此，拟注入的铁塔资产和物业经营权已能够完全抵偿目前大股东的剩余资金占用余额。公司董事会、监事会审议通过上述议案，关联董事张志勇先生、张志强先生回避了该议案的表决，独立董事对该议案进行了事前认可并发表了独立意见。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，该议案尚需提交公司股东大会审议。2021年9月23日，公司披露《关于控股股东及其一致行动人非经营性资金占用的解决方案进展暨关联交易的公告》（公告编号：2021-099）。
3.2021年7月18日，公司召开第四届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于筹划重大资产出售暨关联交易的议案》，
公司与Mithera Capital签订了《股权转让意向书》，初步拟定标的资产转让价格总额为9000万至12000万美元。2020年7月20日，公司披露《关于筹划重大资产出售暨关联交易的提示性公告》（公告编号：2021-079）。
2021年9月27日，公司召开第四届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于〈北京数知科技股份有限公司重大资产出售预案〉及其摘要的议案》等与本次重大资产出售相关的议案，董事会同意公司终止与Mithera Capital的《股权转让意向书》，并通过北京产权交易所公开挂牌的方式转让标的资产，交易对方以现金方式购买。本次交易的最终交易价格以公开挂牌结果为准，最终交易对方以公开挂牌所确定的交易对象为准。2021年9月29日，公司披露关于重大资产出售相关公告。
2021年10月8日，公司于北京产权交易所公开挂牌转让标的资产，挂牌底价为146335.82万元，挂牌期自2021年10月8日至2021年10月20日。截至本公告披露日，公司暂未征集到意向受让方。
5北京数知科技股份有限公司2021年第三季度报告
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京数知科技股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金417851659.95411097904.11结算备付金拆出资金
交易性金融资产153175497.65180758393.91衍生金融资产
应收票据1286383.42
应收账款1287902719.621365382684.56应收款项融资
预付款项642740629.77624287262.98应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款511300810.82796284644.57
其中：应收利息503055.56应收股利买入返售金融资产
存货158304231.0961118886.70合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产10217682.4489168523.57
流动资产合计3182779614.763528098300.40
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款8545957.338375971.13
长期股权投资25985626.0225540236.09
其他权益工具投资446302653.62671467944.59其他非流动金融资产
投资性房地产50043163.1152433004.40
固定资产735655603.00796547006.79
在建工程43067220.8720126780.47
6北京数知科技股份有限公司2021年第三季度报告
生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产117031432.12125575011.18
开发支出158191443.59153911775.36
商誉27700561.6427700561.64
长期待摊费用10455809.9625950654.46
递延所得税资产87564048.4847125653.21
其他非流动资产9990000.002667480.37
非流动资产合计1720533519.741957422079.69
资产总计4903313134.505485520380.09
流动负债：
短期借款301061345.70478622366.01向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款568391813.51477314295.32预收款项
合同负债122423938.0455614241.07卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬35740426.8074447366.06
应交税费76940245.38165795511.20
其他应付款91676765.63163960429.41
其中：应付利息2857930.19应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债146922497.72393574398.13
其他流动负债1093776.23
流动负债合计1343157032.781810422383.43
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款650545456.14412281690.07应付债券
其中：优先股永续债租赁负债
7北京数知科技股份有限公司2021年第三季度报告
长期应付款478278960.83444057351.61长期应付职工薪酬预计负债
递延收益4844380.105797848.36
递延所得税负债6818677.587486203.29其他非流动负债
非流动负债合计1140487474.65869623093.33
负债合计2483644507.432680045476.76
所有者权益：
股本1171827123.001171827123.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积7839383162.367839383162.36
减：库存股
其他综合收益-303559212.15-112774259.07专项储备
盈余公积32669182.7232669182.72一般风险准备
未分配利润-6294141308.19-6110844600.17
归属于母公司所有者权益合计2446178947.742820260608.84
少数股东权益-26510320.67-14785705.51
所有者权益合计2419668627.072805474903.33
负债和所有者权益总计4903313134.505485520380.09
法定代表人：张志勇主管会计工作负责人：时忆东会计机构负责人：张恩兰
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入2326502336.803692668904.24
其中：营业收入2326502336.803692668904.24利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本2398665852.603678995166.36
其中：营业成本2044890985.753198801158.18利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额
8北京数知科技股份有限公司2021年第三季度报告
保单红利支出分保费用
税金及附加1992715.592708023.88
销售费用6580893.4912218435.82
管理费用208880342.39144286713.86
研发费用83019079.18262172593.10
财务费用53301836.2058808241.52
其中：利息费用64108158.45
利息收入20181313.21
加：其他收益5247208.053198279.49投资收益（损失以“－”号填
5355534.17-3861431.05
列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以-9558465.82“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-118764190.4511118290.90
列）资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填
8358968.20
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）-180324964.0322929379.60
加：营业外收入3327926.85697326.08
减：营业外支出1260009.922700347.69
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）-178257047.1020926357.99
减：所得税费用10266234.2311568944.69
五、净利润（净亏损以“－”号填列）-188523281.339357413.30
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”-188523281.339357413.30号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润-183296708.0216753717.21
2.少数股东损益-5226573.31-7396303.91
六、其他综合收益的税后净额-190784953.08-49463479.03归属母公司所有者的其他综合收益
-190784953.08-49547262.10的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
-132803003.52-2361115.02合收益
9北京数知科技股份有限公司2021年第三季度报告
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
-132803003.52-2361115.02值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
-57981949.56-47186147.08收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-57981949.56-47186147.08
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
83783.07
税后净额
七、综合收益总额-379308234.41-40106065.73归属于母公司所有者的综合收益
-374081661.10-32793544.89总额
归属于少数股东的综合收益总额-5226573.31-7312520.84
八、每股收益：
（一）基本每股收益-0.15640.0143
（二）稀释每股收益-0.15640.0143
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：张志勇主管会计工作负责人：时忆东会计机构负责人：张恩兰
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金2177655265.933835485719.91客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金
10北京数知科技股份有限公司2021年第三季度报告
收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还1452808.75233172.71
收到其他与经营活动有关的现金401229669.10279441193.92
经营活动现金流入小计2580337743.784115160086.54
购买商品、接受劳务支付的现金2007067414.893588166975.10客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
166731568.75263341460.08
金
支付的各项税费44954068.3550374887.84
支付其他与经营活动有关的现金373656128.96330689903.29
经营活动现金流出小计2592409180.954232573226.31
经营活动产生的现金流量净额-12071437.17-117413139.77
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金17599729.15108386116.98
取得投资收益收到的现金20803324.18399201.60
处置固定资产、无形资产和其他
4788699.881063808.30
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到
77640000.00
的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计120831753.21109849126.88
购建固定资产、无形资产和其他
38288128.3268486172.02
长期资产支付的现金
投资支付的现金550000.00137083920.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付
31049800.00
的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计69887928.32205570092.02
投资活动产生的现金流量净额50943824.89-95720965.14
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金40150000.00286000000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
286000000.00
收到的现金
11北京数知科技股份有限公司2021年第三季度报告
取得借款收到的现金19728989.751549154152.11
收到其他与筹资活动有关的现金100000.00534424400.00
筹资活动现金流入小计59978989.752369578552.11
偿还债务支付的现金64339692.992170806570.59
分配股利、利润或偿付利息支付
26859344.5092298840.00
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金456834231.10
筹资活动现金流出小计91199037.492719939641.69
筹资活动产生的现金流量净额-31220047.74-350361089.58
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-46920.02-42765955.89影响
五、现金及现金等价物净增加额7605419.96-606261150.38
加：期初现金及现金等价物余额410234778.111485625381.51
六、期末现金及现金等价物余额417840198.07879364231.13
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用√不适用
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
北京数知科技股份有限公司董事会
2021年10月26日
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