杭氧股份:2021年第三季度报告

杭州制氧机集团股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002430证券简称：杭氧股份公告编号：2021-098
杭州制氧机集团股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告
中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期增年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末减同期增减
营业收入（元）3344699499.6720.57%8961838865.3724.03%归属于上市公司股东的
362470587.9655.85%1046717181.9462.08%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净354484873.3962.41%1014530951.4966.17%利润（元）经营活动产生的现金流
————1121709142.2773.18%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.3858.33%1.0962.69%
稀释每股收益（元/股）0.3858.33%1.0962.69%
加权平均净资产收益率5.18%1.37%15.38%4.81%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）15401969555.6614435420121.806.70%归属于上市公司股东的
7175994350.216354019483.7712.94%
所有者权益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
1杭州制氧机集团股份有限公司2021年第三季度报告
单位：元年初至报告期期末金项目本报告期金额说明额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备-173859.171173691.77的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定11605081.3339351869.42额或定量持续享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-347381.39-2833180.89
其他符合非经常性损益定义的损益项目397164.65
减：所得税影响额2623983.374927198.80
少数股东权益影响额（税后）474142.83976115.70
合计7985714.5732186230.45--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用资产负债表项目期末数期初数变动幅度变动原因说明
应收票据1040718572.181504840889.83-30.84%主要系本期应收票据转让和到期托收增加所致
预付款项1052602177.15592395527.8577.69%主要系本期合同预付款增加所致
其他应收款24977530.6736148472.93-30.90%主要系本期合同保证金减少所致
其他流动资产206437705.10141308329.3846.09%主要系本期待抵扣进项税额增加所致
长期股权投资163991578.4991528019.1579.17%主要系本期新投资设立有限合伙企业所致
在建工程382827893.391135860830.99-66.30%主要系气体项目完工转至固定资产所致
使用权资产32152613.290.00100%主要系执行新租赁准则所致
其他非流动资产31212813.7461845945.39-49.53%主要系本期预付设备购置款减少所致
应付账款1765030752.601312110178.8034.52%主要系本期采购货款的应付款增加所致
应付职工薪酬177009243.67121372783.4045.84%主要系短期薪酬增加所致
租赁负债26722857.700.00100%主要系执行新租赁准则所致利润表项目本期数上年同期数变动幅度变动原因说明
税金及附加59475946.9237798910.5257.35%主要系本期税费增加所致
财务费用57747856.1844380561.3330.12%主要系本期汇兑损失增加所致
2杭州制氧机集团股份有限公司2021年第三季度报告
投资收益20637758.6013979914.4747.62%主要系本期参股公司投资收益高于上期所致信用减值损失（损失以-25134703.87-38103741.2434.04%主要系本期应收账款坏账损“-”号填列）失计提少于上期所致资产减值损失（损失以“-”-5685410.7133603.87-17018.92%主要系本期合同资产坏账损号填列）失增加所致资产处置收益（损失1514094.02362111.00318.13%主要系本期资产处置增加所以“-”号填列）致
营业外收入2464643.1811979743.27-79.43%主要系本期盘盈利得减少所致
营业外支出5638226.324142829.2036.10%主要系本期赔偿补偿支出增加所致
所得税费用297317773.13185601818.4560.19%主要系本期所得税费用增加所致
归属于上市公司股东的净1046717181.94645794205.8762.08%主要系营业收入增加和盈利利润水平提升所致
归属于上市公司股东的扣1014530951.49610556124.7966.17%主要系营业收入增加和盈利除非经常性损益后的净利水平提升所致润
基本每股收益1.090.6762.69%主要系营业收入增加和盈利水平提升所致
稀释每股收益1.090.6762.69%主要系营业收入增加和盈利水平提升所致现金流量表项目本期数上年同期数变动幅度变动原因说明
经营活动产生的现金流量1121709142.27647716175.0473.18%主要系本期销售商品收到的净额现金较上年同期增加所致
投资活动产生的现金流量-819358613.59-655770188.48-24.95%主要系本期购建固定资产支净额付的现金较上年同期增加所致
筹资活动产生的现金流量-598430877.7345652587.27-1410.84%主要系本期取得借款收到的
净额现金减少，偿还债务及分配股利支付的现金高于上期所致
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数306300
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量杭州杭氧控股有
国有法人54.40%5247544850限公司香港中央结算有
境外法人6.18%595701450限公司
中国华融资产管国有法人6.17%595045800
3杭州制氧机集团股份有限公司2021年第三季度报告
理股份有限公司中国工商银行股
份有限公司－富
国天惠精选成长其他2.59%250000000混合型证券投资基金（LOF）全国社保基金四
其他1.27%122906750零六组合全国社保基金一
其他1.02%98770000一四组合交通银行股份有
限公司－工银瑞
其他0.84%81336680信互联网加股票型证券投资基金中国人寿保险股
份有限公司－传
统－普通保险产其他0.79%76430000
品-005L-CT001深
肖益群境内自然人0.79%76391260中国农业银行股
份有限公司－工
银瑞信创新成长其他0.75%71882240混合型证券投资基金前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量杭州杭氧控股有限公司524754485人民币普通股524754485香港中央结算有限公司59570145人民币普通股59570145中国华融资产管理股份有限公司59504580人民币普通股59504580
中国工商银行股份有限公司－富国天惠精选成长混合型证券投资25000000人民币普通股25000000基金（LOF）全国社保基金四零六组合12290675人民币普通股12290675全国社保基金一一四组合9877000人民币普通股9877000
交通银行股份有限公司－工银瑞
8133668人民币普通股8133668
信互联网加股票型证券投资基金
中国人寿保险股份有限公司－传
7643000人民币普通股7643000
统－普通保险产品-005L-CT001 深肖益群7639126人民币普通股7639126
中国农业银行股份有限公司－工银瑞信创新成长混合型证券投资7188224人民币普通股7188224基金
杭州杭氧控股有限公司、中国华融资产管理股份有限公司是公司的发起人股东，他们之上述股东关联关系或一致行动的间不存在关联关系或一致行动关系。未知上述其他股东之间是否存在关联关系或一致行说明动关系。
自然人股东肖益群通过普通证券账户持有公司股票2947144股，通过中邮证券有限前10名股东参与融资融券业务情
责任公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票4691982股，合计持有公司股票况说明（如有）
7639126股。
4杭州制氧机集团股份有限公司2021年第三季度报告
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用公开发行可转换公司债券
公司于2021年1月30日披露了公开发行可转换公司债券的预案及相关文件，经公司七届董事会第二次会议、2021年第二次临时股东大会审议通过，并经杭州资本批准，公司本次预计发行总额不超过人民币18亿元的可转换公司债券。
2021年6月23日，公司披露了《关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会受理的公告》，公
司收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》，决定对公司本次行政许可申请予以受理。
2021年7月6日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（211504号），需要公司就有关问题作出书面说明和解释，并在30天内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。
2021年8月3日，经公司第七届董事会第十一次会议审议，决定将本次公开发行可转换公司债券募集资
金总额从不超过人民币18亿元调减为不超过人民币12亿元，主要原因系阳煤太化55200Nm3/h空分装置收购项目的标的资产交割进程延后，后续实施进度存在较大不确定性，为不影响本次公开发行可转换公司债券方案的继续推进和其他募投项目的建设进度，公司决定扣除阳煤资产收购项目中原先拟使用的44043万元募集资金，同时调减补充流动资金金额至35450万元，原方案中其他条款不变。
公司在规定时间内就反馈意见进行逐项回复，并于2021年8月6日披露了《公开发行可转换公司债券申请文件反馈意见回复》。
2021年9月3日，经公司第七届董事会第十三次会议审议，根据《再融资业务若干问题解答（2020年6月修订）》等相关监管要求，对于公司本次发行董事会决议日前六个月内至本次发行前新投入或拟投入的财务性投资，应从本次募集资金总额中扣除。根据相关监管规定，公司将从本次募集资金总额中扣除6300万元，本次公开发行可转换公司债券募集资金总额从不超过人民币12亿元调减为不超过人民币113700万元。同时，公司与本次公开发行可转换公司债券的保荐机构浙商证券股份有限公司签订了《杭州制氧机集团股份有限公司公开发行可转换公司债券之受托管理协议》。
公司本次公开发行可转换公司债券事项尚需获得中国证监会的核准，能否获得核准尚存在不确定性，公司将根据中国证监会对该事项的审核进展情况，按照相关规定严格履行信息披露义务。
5杭州制氧机集团股份有限公司2021年第三季度报告
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：杭州制氧机集团股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金1237847870.941497415430.42结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据1040718572.181504840889.83
应收账款1336331861.611195246920.54
应收款项融资117754990.35151654659.06
预付款项1052602177.15592395527.85应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款24977530.6736148472.93
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货2342321607.971972343949.11
合同资产1312272342.531083393764.83持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产206437705.10141308329.38
流动资产合计8671264658.508174747943.95
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资163991578.4991528019.15
其他权益工具投资3857598.423857598.42其他非流动金融资产
投资性房地产96865568.60114851945.83
固定资产5420869298.884252555412.74
在建工程382827893.391135860830.99
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生产性生物资产油气资产
使用权资产32152613.29
无形资产362593419.93350507369.92
开发支出82177678.8382761482.33商誉长期待摊费用
递延所得税资产154156433.59166903573.08
其他非流动资产31212813.7461845945.39
非流动资产合计6730704897.166260672177.85
资产总计15401969555.6614435420121.80
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据285741124.40255655607.10
应付账款1765030752.601312110178.80预收款项
合同负债2653721425.822846461542.49卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬177009243.67121372783.40
应交税费158360794.56155469372.03
其他应付款62856720.2549842301.41
其中：应付利息
应付股利300000.00应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债725608721.921023132479.96
其他流动负债342830156.69351519214.41
流动负债合计6171158939.916115563479.60
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款1215327999.771171468072.19应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债26722857.70
7杭州制氧机集团股份有限公司2021年第三季度报告
长期应付款683400.00668400.00长期应付职工薪酬
预计负债4024640.004024640.00
递延收益293130038.47311134064.81
递延所得税负债313972.05313972.05其他非流动负债
非流动负债合计1540202907.991487609149.05
负债合计7711361847.907603172628.65
所有者权益：
股本964603777.00964603777.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1617920309.781617920309.78
减：库存股
其他综合收益-264005.27-309107.59
专项储备120546028.54104182502.11
盈余公积429095026.37429095026.37一般风险准备
未分配利润4044093213.793238526976.10
归属于母公司所有者权益合计7175994350.216354019483.77
少数股东权益514613357.55478228009.38
所有者权益合计7690607707.766832247493.15
负债和所有者权益总计15401969555.6614435420121.80
法定代表人：蒋明主管会计工作负责人：葛前进会计机构负责人：葛前进
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入8961838865.377225621479.78
其中：营业收入8961838865.377225621479.78利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本7582086658.546370122473.19
其中：营业成本6692489474.135633424722.29利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额
8杭州制氧机集团股份有限公司2021年第三季度报告
保单红利支出分保费用
税金及附加59475946.9237798910.52
销售费用80354594.5495524462.46
管理费用453720731.54369101825.51
研发费用238298055.23189891991.08
财务费用57747856.1844380561.33
其中：利息费用50635156.3057664844.47
利息收入10429033.9514226172.15
加：其他收益39749034.0733228618.75投资收益（损失以“－”号填
20637758.6013979914.47
列）
其中：对联营企业和合营企业
18497843.5113979914.47
的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”-25134703.87-38103741.24号填列）资产减值损失（损失以“-”-5685410.7133603.87号填列）资产处置收益（损失以“-”
1514094.02362111.00号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）1410832978.94864999513.44
加：营业外收入2464643.1811979743.27
减：营业外支出5638226.324142829.20四、利润总额（亏损总额以“－”号填
1407659395.80872836427.51
列）
减：所得税费用297317773.13185601818.45
五、净利润（净亏损以“－”号填列）1110341622.67687234609.06
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以
1110341622.67687234609.06“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润1046717181.94645794205.87
2.少数股东损益63624440.7341440403.19
六、其他综合收益的税后净额88435.92-64478.22归属母公司所有者的其他综合收益
45102.32-32883.89
的税后净额
9杭州制氧机集团股份有限公司2021年第三季度报告
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
45102.32-32883.89
收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额45102.32-32883.89
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
43333.60-31594.33
税后净额
七、综合收益总额1110430058.59687170130.84归属于母公司所有者的综合收益
1046762284.26645761321.98
总额
归属于少数股东的综合收益总额63667774.3341408808.86
八、每股收益：
（一）基本每股收益1.090.67
（二）稀释每股收益1.090.67
法定代表人：蒋明主管会计工作负责人：葛前进会计机构负责人：葛前进
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金5776029700.514487677487.27客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额
10杭州制氧机集团股份有限公司2021年第三季度报告
收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还43921055.6522965717.99
收到其他与经营活动有关的现金133542586.71109959787.65
经营活动现金流入小计5953493342.874620602992.91
购买商品、接受劳务支付的现金3196239419.762810630802.77客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
630326708.49511616467.12
金
支付的各项税费729936769.52382690785.32
支付其他与经营活动有关的现金275281302.83267948762.66
经营活动现金流出小计4831784200.603972886817.87
经营活动产生的现金流量净额1121709142.27647716175.04
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金7660901.125087597.00
处置固定资产、无形资产和其他
20541510.00778121.06
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计28202411.125865718.06
购建固定资产、无形资产和其他
774956797.71633267404.23
长期资产支付的现金
投资支付的现金63000000.0028368502.31质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付
9604227.00
的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计847561024.71661635906.54
投资活动产生的现金流量净额-819358613.59-655770188.48
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金15000000.00
11杭州制氧机集团股份有限公司2021年第三季度报告
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金829163560.001045092200.03收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计829163560.001060092200.03
偿还债务支付的现金1070900513.13719411665.86
分配股利、利润或偿付利息支付
356693924.60291967446.90
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金3060500.00
筹资活动现金流出小计1427594437.731014439612.76
筹资活动产生的现金流量净额-598430877.7345652587.27
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-5087220.29-2943211.56影响
五、现金及现金等价物净增加额-301167569.3434655362.27
加：期初现金及现金等价物余额1389741457.951138040845.61
六、期末现金及现金等价物余额1088573888.611172696207.88
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
□是√否不需要调整年初资产负债表科目的原因说明
公司于2021年起执行新租赁准则，因公司期初暂未涉及相关事项，故不需要调整期初资产负债表科目。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
杭州制氧机集团股份有限公司董事会
2021年10月25日
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