丽珠集团:2021年第三季度报告

丽珠医药集团股份有限公司2021年第三季度报告
丽珠医药集团股份有限公司
2021年第三季度报告
2021年10月
1丽珠医药集团股份有限公司2021年第三季度报告
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.丽珠医药集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证公司2021
年第三季度报告（以下简称“本季度报告”）的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人朱保国先生、主管会计工作负责人司燕霞女士及会计机构负责人（会计主管人员）庄健莹女士声明：保证本
季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.本季度报告分别以中文及英文编订，如对中英文文本的理解发生歧义时，概以中文文本为准。本季度报告所附财务报表
及相应资料均按照中国《企业会计准则》编制，除非另有说明，货币单位均为人民币。
4.第三季度报告是否经过审计
□是√否
5.审计师发表非标意见的事项
□适用√不适用
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期本报告期比上年同期增年初至报告期末年初至报告期末比上年
（2021年7-9月）减（2021年1-9月）同期增减营业收入（元）3133733751.2710.72%9369264787.5518.22%归属于上市公司股东的
390254498.37-6.37%1452730415.782.19%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净424316935.8023.18%1344386419.1214.02%利润（元）经营活动产生的现金流
--1305344241.22-14.00%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.41-6.82%1.551.97%
稀释每股收益（元/股）0.41-6.82%1.552.65%
加权平均净资产收益率3.20%减少0.48个百分点11.77%减少0.67个百分点本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
2丽珠医药集团股份有限公司2021年第三季度报告
总资产（元）21688940819.7920590815791.725.33%归属于上市公司股东的
12532011493.5212107241900.873.51%
所有者权益（元）
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股）937491350
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：
支付的优先股股利（元）-
支付的永续债利息（元）-
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）1.55
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元本报告期金额年初至报告期期末金额项目说明
（2021年7-9月）（2021年1-9月）非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）626789.863366940.52-计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国
27627430.72142791423.66-家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易-49435900.233847391.76-性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-5670705.02-6597914.20-
减：所得税影响额2924846.7322580834.74-
少数股东权益影响额（税后）4285206.0312483010.34-
合计-34062437.43108343996.66-
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、合并资产负债表项目大幅变动情况及原因
项目期末金额（元）年初金额（元）增减说明
交易性金融 189399804.19 25984877.13 628.88% 主要是投资的 SCC VENTURE VII 2018-CL.P.已注
3丽珠医药集团股份有限公司2021年第三季度报告资产销，根据投资协议约定，本公司获分配到其原持有的 Beam Therapeutics Inc.股票（NASDAQ：BEAM）所致。
应收账款2299606011.731743148037.3831.92%主要是销售增长，应收账款相应增长所致。
预付款项384491852.16142174129.24170.44%主要是预付材料采购款及费用增加所致。
主要是公司2018年股票期权激励计划本年9月行权
其他应收款106169378.3574284405.2842.92%部分，暂未收到相应行权款项所致。
一年内到期主要是收回转让控股子公司部分股权的对价款所
的非流动资-11414376.07-100.00%致。
产
长期股权投主要是受让天津同仁堂集团股份有限公司40%股权
1043209722.90245115479.10325.60%资所致。
在建工程563669852.13385700738.3946.14%主要是附属公司新厂及车间建设投入所致。
其他非流动
432547928.90316505551.8236.66%主要是预付的工程设备款增加所致。
资产主要是部分预收的合同货款达到收入确认条件而结
合同负债49320576.67104445427.26-52.78%转收入所致。
应付职工薪主要是支付“中长期事业合伙人持股计划”专项基
231396040.99363416250.83-36.33%酬金所致。
其他流动负主要是部分预收的合同货款达到收入确认条件而结
3343666.926267034.79-46.65%
债转收入，待转销项税金减少所致。
长期借款638100000.00360324027.4877.09%主要是新增银行借款所致。
主要是因账期变化，将1年以内到期的租赁负债转租赁负债6042261.5110099025.42-40.17%至一年内到期的非流动负债所致。
库存股-250061413.16-100.00%主要是回购的股份完成注销所致。
其他综合收主要是处置其他权益工具投资，将其前期确认的其
12471828.21169983800.56-92.66%
益他综合收益转入留存收益所致。
2、合并年初到报告期末利润表项目大幅变动情况及原因
本期金额（元）（2021上年同期（元）（2020项目增减说明年1-9月）年1-9月）
营业收入9369264787.557925526187.7818.22%详见注释主要是本期公司加大消化道和精神等领
域药品的市场推广力度，制剂药销售收入销售费用3086661650.712314091785.9333.39%
在本期取得了显著增长，销售费用相应增加。
主要是本期大力推进创新药“重组新型冠研发费用786282945.23584247634.6634.58%状病毒融合蛋白疫苗”项目的研发进度以
及科研队伍扩大，研发投入增加所致。
4丽珠医药集团股份有限公司2021年第三季度报告
主要是本期借款增加，利息支出增加；存财务费用-24291944.01-84621873.2871.29%款利率下行以及部分存款未到期结息，利息收入较上期减少所致。
主要是上期处置江苏尼科医疗器械有限
投资收益68653895.91120675106.25-43.11%
公司股权，产生收益所致。
公允价值变动收主要是持有的证券投资标的市值波动所
-16178795.315035087.74-421.32%益致。
主要是应收款项的预期信用损失增加所
信用减值损失-9433500.35-1675317.98-463.09%致。
资产减值损失-35533764.42-26603492.73-33.57%主要是计提的存货跌价准备增加所致。
主要是本期对外处置固定资产产生收益
资产处置收益943911.31-51782.581922.84%所致。
营业外收入4508100.873435293.9631.23%主要是废品处置收入较上期增加所致。
主要是本期非全资子公司利润较上期减
少数股东损益159792620.61404868150.46-60.53%少，少数股东损益相应减少。
主要是本期处置其他权益工具投资，将其其他综合收益的
-157799005.625006155.50-3252.10%前期确认的其他综合收益转入留存收益税后净额所致。
注：2021年1-9月，本集团实现营业收入人民币9369.26百万元，同比增长18.22%。化学制剂产品实现收入人民币5767.88百万元，同比增长44.07%，其中，消化道产品实现收入人民币2993.22百万元，同比增长68.66%；促性激素产品实现收入人民币1977.57百万元，同比增长37.75%；精神产品实现收入人民币305.80百万元，同比增长49.77%；抗感染产品实现收入人民币277.90百万元，同比下降7.89%。原料药和中间体产品实现收入人民币2154.79百万元，同比增长19.65%。中药制剂产品实现收入人民币822.60百万元，同比下降10.70%。诊断试剂及设备产品实现收入人民币552.49百万元，同比下降
52.64%。
3、合并年初到报告期末现金流量表项目大幅变动情况及原因
本期金额（元）上年同期（元）项目增减说明
（2021年1-9月）（2020年1-9月）投资活动现金流出小主要是支付受让天津同仁堂集团股份有限
1583476698.03488068286.80224.44%
计公司40%股权对价款所致。
投资活动产生的现金主要是支付受让天津同仁堂集团股份有限
-1373353166.34-303012549.98-353.23%
流量净额公司40%股权对价款所致。
筹资活动现金流入小主要是本期银行借款较上期增加以及公司
3060299061.972036608301.6950.26%
计控股子公司股权架构重组资金流转所致。
筹资活动现金流出小主要是本期分配股利增加，以及控股子公
3958956332.373045451194.1930.00%
计司股权架构重组资金流转所致。
汇率变动对现金及现主要是汇率变动，持有的外币资金汇兑损-18496696.04-30602249.9239.56%金等价物的影响失减少所致。
现金及现金等价物净主要是支付受让天津同仁堂集团股份有限
-985162891.56175418293.11-661.61%
增加额公司40%股权对价款所致。
5丽珠医药集团股份有限公司2021年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股61433 户（其中 A 股股东 61409 户，报告期末普通股股东总数报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）-股股东 户注 1H 24 ）前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量
香港中央结算（代理人）有限公司（注2）境外法人33.39%313008317---
健康元药业集团股份有限公司境内非国有法人23.61%221376789---
香港中央结算有限公司境外法人3.61%33816736---
广州市保科力贸易公司国有法人1.85%1730632917306329质押并冻结17306329
深圳市海滨制药有限公司境内非国有法人1.80%16830835---
中国工商银行股份有限公司－富国军
其他1.13%10560818---工主题混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－中欧时
其他0.77%7206547---代先锋股票型发起式证券投资基金
挪威中央银行－自有资金境外法人0.76%7123478---
澳门金融管理局－自有资金境外法人0.70%6592727---天津礼仁投资管理合伙企业（有限合伙）－礼仁卓越长青二期私募证券投其他0.54%5094949---资基金前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条股份种类股东名称件股份数量股份种类数量
香港中央结算（代理人）有限公司（注2）313008317境外上市外资股313008317健康元药业集团股份有限公司221376789人民币普通股221376789香港中央结算有限公司33816736人民币普通股33816736深圳市海滨制药有限公司16830835人民币普通股16830835
中国工商银行股份有限公司－富国军工主题混合型证券投资基金10560818人民币普通股10560818
中国工商银行股份有限公司－中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金7206547人民币普通股7206547
挪威中央银行－自有资金7123478人民币普通股7123478
澳门金融管理局－自有资金6592727人民币普通股6592727
天津礼仁投资管理合伙企业（有限合伙）－礼仁卓越长青二期私募证券
5094949人民币普通股5094949
投资基金
6丽珠医药集团股份有限公司2021年第三季度报告
不列颠哥伦比亚省投资管理公司－自有资金4540254人民币普通股4540254
（1）健康元药业集团股份有限公司（以下简称“健康元”）与广州市保科力贸易公司（以下简称“保科力”）于2004年1月2日签订《股权转让暨托管协议》和《股权质押协议》，保科力将其持有的本公司6059428股（公司实施2014年度权益分派后股份数量转增为7877256股，上述股东关联关系或一致公司实施完成2016年度权益分派后股份数量转增为10240432股，公司实施完成2017年度权行动的说明益分派后股份数量转增为13312561股，公司实施完成2018年度权益分派后股份数量转增为17306329股）原境内法人股直接转让、托管及质押给健康元；（2）深圳市海滨制药有限公司
为健康元直接及间接拥有100%权益的控股附属公司；（3）公司未知上述其他股东之间是否存在
关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前10名股东参与融资融券不适用
业务情况说明（如有）
注：1、上述前10名股东持股情况是根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司及香港卓佳证券登记有限公司提供的截
至 2021 年 9 月 30 日股东名册记录的数据填列。2、香港中央结算（代理人）有限公司为本公司 H 股名义持有人，本公司无法确认该等股份是否存在质押或冻结情况，其代持的股份中包括本公司控股股东健康元之全资子公司天诚实业有限公司所持有的本公司 163364672 股 H 股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)财务报表
7丽珠医药集团股份有限公司2021年第三季度报告
合并资产负债表
编制单位：丽珠医药集团股份有限公司金额单位：人民币元项目期末数年初数
流动资产：
货币资金8967959707.929953747563.47
交易性金融资产189399804.1925984877.13
应收票据1177048582.601148944595.17
应收账款2299606011.731743148037.38应收款项融资
预付款项384491852.16142174129.24
其他应收款106169378.3574284405.28
其中：应收利息应收股利
存货1453837863.901487796389.98合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产11414376.07
其他流动资产51355167.5939862609.49
流动资产合计14629868368.4414627356983.21
非流动资产：
债权投资其他债权投资
长期应收款584284.36584284.36
长期股权投资1043209722.90245115479.10
其他权益工具投资579930287.17742974792.15其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产3449113922.213303077566.22
在建工程563669852.13385700738.39生产性生物资产油气资产
使用权资产15403116.8618311378.07
无形资产264331891.04236430749.15
开发支出266099221.54251389209.57
商誉103040497.85103040497.85
长期待摊费用131050923.15122101772.58
递延所得税资产210090803.24238226789.25
其他非流动资产432547928.90316505551.82
非流动资产合计7059072451.355963458808.51
资产总计21688940819.7920590815791.72
董事长兼法定代表人：朱保国执行董事兼总裁：唐阳刚主管会计工作负责人：司燕霞会计机构负责人：庄健莹
8丽珠医药集团股份有限公司2021年第三季度报告
合并资产负债表（续）
编制单位：丽珠医药集团股份有限公司金额单位：人民币元项目期末数年初数
流动负债：
短期借款1854753015.631550942804.06
交易性金融负债36993.00212.07
应付票据1018686789.36918007030.57
应付账款670284854.04706786957.67预收款项
合同负债49320576.67104445427.26
应付职工薪酬231396040.99363416250.83
应交税费226348304.96248815907.94
其他应付款2508338788.532175668243.15
其中：应付利息
应付股利40826174.228418590.50持有待售负债
一年内到期的非流动负债9821001.358539077.05
其他流动负债3343666.926267034.79
流动负债合计6572330031.456082888945.39
非流动负债：
长期借款638100000.00360324027.48应付债券
租赁负债6042261.5110099025.42长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益273486266.63276141923.64
递延所得税负债133010350.96143279875.31
其他非流动负债78000000.0078000000.00
非流动负债合计1128638879.10867844851.85
负债合计7700968910.556950733797.24
股本937491350.00944835396.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1443798721.101560369717.69
减：库存股250061413.16
其他综合收益12471828.21169983800.56专项储备
盈余公积744801154.15744801154.15
未分配利润9393448440.068937313245.63
归属于母公司股东权益合计12532011493.5212107241900.87
少数股东权益1455960415.721532840093.61股东（或所有者）权益合计13987971909.2413640081994.48
负债和股东（或所有者）权益总计21688940819.7920590815791.72
董事长兼法定代表人：朱保国执行董事兼总裁：唐阳刚主管会计工作负责人：司燕霞会计机构负责人：庄健莹
9丽珠医药集团股份有限公司2021年第三季度报告
合并年初到报告期末利润表
编制单位：丽珠医药集团股份有限公司金额单位：人民币元
项目本期数（2021年1-9月）上期数（2020年1-9月）
一、营业收入9369264787.557925526187.78
减：营业成本3203472201.882683212773.33
税金及附加107561409.8092499583.97
销售费用3086661650.712314091785.93
管理费用487456985.11458290098.21
研发费用786282945.23584247634.66
财务费用-24291944.01-84621873.28
其中：利息费用70923609.6114995416.78
利息收入95888615.60122187038.42
加：其他收益144350693.37177966084.75
投资收益（损失以“-”号填列）68653895.91120675106.25
其中：对联营企业和合营企业的投资收益23352814.06-6272777.43
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-16178795.315035087.74
信用减值损失（损失以“-”号填列）-9433500.35-1675317.98
资产减值损失（损失以“-”号填列）-35533764.42-26603492.73
资产处置收益（损失以“-”号填列）943911.31-51782.58
二、营业利润（亏损以“-”号填列）1874923979.342153151870.41
加：营业外收入4508100.873435293.96
减：营业外支出11106015.0714904185.66
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）1868326065.142141682978.71
减：所得税费用255803028.75315267344.23
四、净利润（净亏损以“-”号填列）1612523036.391826415634.48
（一）按经营持续性分类：
其中：持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）1612523036.391826415634.48
终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）
（二）按所有权归属分类：
其中：归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）1452730415.781421547484.02
少数股东损益（净亏损以“-”号填列）159792620.61404868150.46
五、其他综合收益的税后净额-157799005.625006155.50
归属于母公司股东的其他综合收益的税后净额-157511972.355162948.66
（一）不能重分类进损益的其他综合收益-142516636.5321919717.60
1、重新计量设定受益计划变动额
2、权益法下不能转损益的其他综合收益-8910033.87
3、其他权益工具投资公允价值变动-133606602.6621919717.60
4、企业自身信用风险公允价值变动
5、其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益-14995335.82-16756768.94
1、权益法下可转损益的其他综合收益
2、其他债权投资公允价值变动
3、金融资产重分类计入其他综合收益的金额
10丽珠医药集团股份有限公司2021年第三季度报告
4、其他债权投资信用减值准备
5、现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分）
6、外币财务报表折算差额-14995335.82-16756768.94
7、其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-287033.27-156793.16
六、综合收益总额1454724030.771831421789.98
归属于母公司股东的综合收益总额1295218443.431426710432.68
归属于少数股东的综合收益总额159505587.34404711357.30
七、每股收益
（一）基本每股收益1.551.52
（二）稀释每股收益1.551.51
董事长兼法定代表人：朱保国执行董事兼总裁：唐阳刚主管会计工作负责人：司燕霞会计机构负责人：庄健莹
11丽珠医药集团股份有限公司2021年第三季度报告
合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：丽珠医药集团股份有限公司金额单位：人民币元
项目本期数（2021年1-9月）上期数（2020年1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金9394025667.327750638806.01
收到的税费返还99634885.1285254008.53
收到其他与经营活动有关的现金290345766.83347891909.57
经营活动现金流入小计9784006319.278183784724.11
购买商品、接受劳务支付的现金2251683361.972036743093.81
支付给职工以及为职工支付的现金1107398260.19813025759.38
支付的各项税费1039881148.06846946753.60
支付其他与经营活动有关的现金4079699307.832969193131.81
经营活动现金流出小计8478662078.056665908738.60
经营活动产生的现金流量净额1305344241.221517875985.51
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金110302936.39132507500.30
取得投资收益收到的现金89121721.7725682986.19
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额7351053.001253170.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额3311220.535339063.95
收到其他与投资活动有关的现金36600.0020273016.38
投资活动现金流入小计210123531.69185055736.82
购置固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金806462283.70409926250.59
投资支付的现金774000000.0074513955.92取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金3014414.333628080.29
投资活动现金流出小计1583476698.03488068286.80
投资活动产生的现金流量净额-1373353166.34-303012549.98
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金753706675.00287445723.84
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金594899481.005000000.00
取得借款收到的现金2304753015.631743579914.03
收到其他与筹资活动有关的现金1839371.345582663.82
筹资活动现金流入小计3060299061.972036608301.69
偿还债务支付的现金1722684146.531629711030.60
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1449644316.871172300892.77
其中：子公司支付少数股东的股利、利润210102367.1081760934.22
支付其他与筹资活动有关的现金786627868.97243439270.82
筹资活动现金流出小计3958956332.373045451194.19
筹资活动产生的现金流量净额-898657270.40-1008842892.50
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-18496696.04-30602249.92
五、现金及现金等价物净增加额-985162891.56175418293.11
加：期初现金及现金等价物余额9952049990.088854185853.54
六、期末现金及现金等价物余额8966887098.529029604146.65
董事长兼法定代表人：朱保国执行董事兼总裁：唐阳刚主管会计工作负责人：司燕霞会计机构负责人：庄健莹
12丽珠医药集团股份有限公司2021年第三季度报告
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用√不适用
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
丽珠医药集团股份有限公司董事会
2021年10月26日
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