ST荣华:甘肃荣华实业（集团）股份有限公司2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600311 证券简称：ST荣华
甘肃荣华实业（集团）股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比年初至报告期上年同期增末比上年同期项目本报告期年初至报告期末减变动幅度增减变动幅度
(%)(%)
营业收入294677385.1357.15737937637.89109.76归属于上市公司股东的净
-30473557.32-367.31-99533199.70-4051.00利润归属于上市公司股东的扣
-30621390.98-373.85-72501036.86-3214.17除非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量
不适用不适用-23905122.73-674.54净额
1/152021年第三季度报告
基本每股收益（元/股）-0.046-370.62-0.150-3838.48
稀释每股收益（元/股）-0.046-370.62-0.150-3838.48
减少0.27减少0.63个百
加权平均净资产收益率（%）-0.247-0.629个百分点分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产796679007.94801114350.88-0.55归属于上市公司股东的所
108580944.84208114144.54-47.83
有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损
益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府228000.01864000.03
补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
2/152021年第三季度报告
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务-27832617.32无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其-80166.35-63545.55他营业外收入和支出
3/152021年第三季度报告
其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额少数股东权益影响额（税后）
合计147833.66-27032162.84
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
货币资金-62.38本期支付的材料款和其他经营支出增加。
应收款项融资-100.00上期末应收银行承兑汇票本期用于采购。
预付账款87.54预付的生产原料款增加。
应付账款-65.43本期原材料供应紧张，原材料采购的付款方式变化。
合同负债1613.17本期收到焦炭销售预收款。
应交税费21.26本期增加的各项税费。
营业收入109.76本期焦炭营业收入增加。
营业成本139.76本期焦炭营业成本增加。
上年将焦炭销售运费记入销售费用，本期记入营业成销售费用-96.01本。
财务费用272.44本期收到的银行存款利息较上年减少。
本期产量增加，原材料价格较上年大幅上涨，原料采购经营活动现金流量净额-674.54支出增加。
投资活动现金流量净额-88.92上年同期支付的焦炭项目改造款较大。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股报告期末普通股股东总数541930
东总数（如有）前10名股东持股情况持股比持有有
股东名称股东性质持股数量质押、标记或冻结情况
例(%)限售条
4/152021年第三季度报告
件股份股份数量数量状态武威荣华工贸集
境内非国有法人10765000016.170冻结107650000团有限公司甘肃陇原实业集
境内非国有法人168677362.530无0团股份有限公司杭州嘉祺投资管
理有限公司-嘉祺
境内非国有法人86939001.310无0多策略2号私募证券投资基金
赵瑞祥境内自然人86818001.300无0
李会荣境内自然人66193310.990无0
王昕宁境内自然人36750510.550无0
张丽艳境内自然人31144000.470无0
江蓉境内自然人30334000.460无0
寇清净境内自然人28733000.430无0
石杰境内自然人27334000.410无0前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量武威荣华工贸集团有限公司107650000人民币普通股107650000甘肃陇原实业集团股份有限
16867736人民币普通股16867736
公司杭州嘉祺投资管理有限公司
-嘉祺多策略2号私募证券投8693900人民币普通股8693900资基金赵瑞祥8681800人民币普通股8681800李会荣6619331人民币普通股6619331王昕宁3675051人民币普通股3675051张丽艳3114400人民币普通股3114400江蓉3033400人民币普通股3033400寇清净2873300人民币普通股2873300石杰2733400人民币普通股2733400上述股东关联关系或一致行武威荣华工贸集团有限公司与其他前十大股东不存在关联关
动的说明系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人；除上述关联关系外，公司未知前十大无限售条件股东之间是否存在其他关联关系或是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融无
通业务情况说明（如有）
5/152021年第三季度报告
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:甘肃荣华实业（集团）股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金19624756.1152163442.55结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款4019258.554095554.55
应收款项融资9000000.00
预付款项68669828.4436616375.22应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款3273256.843105200.58
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货230433393.62202781390.09合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产5972119.52
流动资产合计326020493.56313734082.51
非流动资产：
6/152021年第三季度报告
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产416104640.25448568667.13
在建工程4208878.04生产性生物资产油气资产
使用权资产12000000.00
无形资产27399414.5528831345.69开发支出商誉
长期待摊费用8446622.568202865.04
递延所得税资产54632.4154632.41
其他非流动资产2444326.571722758.10
非流动资产合计470658514.38487380268.37
资产总计796679007.94801114350.88
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据1376023.40
应付账款22465200.8564982838.36预收款项
合同负债98694436.435760934.82卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬68489924.3061792448.11
应交税费60453095.8849854537.50
其他应付款20148348.4718564984.27
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款
7/152021年第三季度报告
持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债
流动负债合计270251005.93202331766.46
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债413141057.32385308440.00
递延收益4705999.855359999.88递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计417847057.17390668439.88
负债合计688098063.10593000206.34
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）665600000.00665600000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积219439342.72219439342.72
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积52379058.3552379058.35一般风险准备
未分配利润-828837456.23-729304256.53归属于母公司所有者权益（或股东权
108580944.84208114144.54
益）合计少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计108580944.84208114144.54
负债和所有者权益（或股东权益）
796679007.94801114350.88
总计
公司负责人：刘永主管会计工作负责人：李清华会计机构负责人：王俊福合并利润表
2021年1—9月
8/152021年第三季度报告
编制单位：甘肃荣华实业（集团）股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入737937637.89351798432.03
其中：营业收入737937637.89351798432.03利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本810438674.75356020327.49
其中：营业成本785043872.32327433008.08利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加13206635.3111411355.34
销售费用467611.6011709311.07
管理费用7660681.327821028.96研发费用
财务费用4059874.20-2354375.96
其中：利息费用
利息收入56488.503816793.12
加：其他收益864000.03654000.03投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以6550000.00“－”号填列）资产减值损失（损失以“－”号填列）资产处置收益（损失以
9/152021年第三季度报告“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号-71637036.832982104.57
填列）
加：营业外收入6780.453135.57
减：营业外支出27902943.32466048.44四、利润总额（亏损总额以“－”-99533199.702519191.70号填列）
减：所得税费用五、净利润（净亏损以“－”号-99533199.702519191.70
填列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损-99533199.702519191.70以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他
综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综
合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
10/152021年第三季度报告
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额
（一）归属于母公司所有者的
-99533199.702519191.70综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)-0.1500.004
（二）稀释每股收益(元/股)-0.1500.004
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
公司负责人：刘永主管会计工作负责人：李清华会计机构负责人：王俊福合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：甘肃荣华实业（集团）股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金407480542.82211360402.55客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金1643866.35170825036.74
经营活动现金流入小计409124409.17382185439.29
购买商品、接受劳务支付的现金363368643.94308334031.92客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额
11/152021年第三季度报告
支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金50273257.3436967553.91
支付的各项税费8623745.294172969.53
支付其他与经营活动有关的现金10763885.3328550173.36
经营活动现金流出小计433029531.90378024728.72
经营活动产生的现金流量净额-23905122.734160710.57
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资
7303012.1365921156.70
产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计7303012.1365921156.70
投资活动产生的现金流量净额-7303012.13-65921156.70
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金1000000.00
筹资活动现金流入小计1000000.00偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金1000000.00
筹资活动现金流出小计1000000.00筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
12/152021年第三季度报告
五、现金及现金等价物净增加额-31208134.86-61760446.13
加：期初现金及现金等价物余额37444532.8681801429.55
六、期末现金及现金等价物余额6236398.0020040983.42
公司负责人：刘永主管会计工作负责人：李清华会计机构负责人：王俊福
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金52163442.5552163442.55结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款4095554.554095554.55
应收款项融资9000000.009000000.00
预付款项36616375.2231306640.78-5309734.44应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款3105200.583105200.58
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货202781390.09202781390.09合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产5972119.525972119.52
流动资产合计313734082.51308424348.07-5309734.44
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产
13/152021年第三季度报告
投资性房地产
固定资产448568667.13448568667.13在建工程生产性生物资产油气资产
使用权资产5309734.445309734.44
无形资产28831345.6928831345.69开发支出商誉
长期待摊费用8202865.048202865.04
递延所得税资产54632.4154632.41
其他非流动资产1722758.101722758.10
非流动资产合计487380268.37492690002.815309734.44
资产总计801114350.88801114350.88
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据1376023.401376023.40
应付账款64982838.3664982838.36预收款项
合同负债5760934.825760934.82卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬61792448.1161792448.11
应交税费49854537.5049854537.50
其他应付款18564984.2718564984.27
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债
流动负债合计202331766.46202331766.46
非流动负债：
保险合同准备金长期借款
14/152021年第三季度报告
应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债385308440.00385308440.00
递延收益5359999.885359999.88递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计390668439.88390668439.88
负债合计593000206.34593000206.34
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）665600000.00665600000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积219439342.72219439342.72
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积52379058.3552379058.35一般风险准备
未分配利润-729304256.53-729304256.53归属于母公司所有者权益（或
208114144.54208114144.54股东权益）合计少数股东权益
所有者权益（或股东权益）
208114144.54208114144.54
合计负债和所有者权益（或股
801114350.88801114350.88东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用√不适用特此公告。
甘肃荣华实业（集团）股份有限公司董事会
2021年10月25日