天和防务:2021年第三季度报告

西安天和防务技术股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：300397证券简称：天和防务公告编号：2021-063
西安天和防务技术股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信
息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比年初至报告期末本报告期年初至报告期末上年同期增减比上年同期增减
营业收入（元）159739779.00-32.98%413421367.96-56.06%
归属于上市公司股东的净利润（元）9136748.37-56.17%1480542.97-98.22%归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-7624781.39-148.51%-29535266.40-135.58%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）————21113890.18-89.61%
基本每股收益（元/股）0.0177-63.35%0.0029-98.50%
稀释每股收益（元/股）0.0177-63.35%0.0029-98.50%
加权平均净资产收益率0.49%-1.23%0.09%-7.03%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）2468777737.901882464255.0831.15%
归属于上市公司股东的所有者权益（元）2051642245.591240529239.1565.38%
1西安天和防务技术股份有限公司2021年第三季度报告
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股）517636745
公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额
□是√否本报告期年初至报告期末
支付的优先股股利（元）0.000.00
支付的永续债利息（元）0.000.00
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）0.01770.0029
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准-562.93-11165.66备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业主要为收到的政府补贴资金，按务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标18956337.5834718095.68准则规定确认的其他收益准定额或定量持续享受的政府补助除外）主要为从银行购买理财产品产生
委托他人投资或管理资产的损益1453193.296474506.72的投资收益主要为收回前期单项计提减值准
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回0.00186112.08备的应收账款减值准备转回
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-309067.32-462800.11
减：所得税影响额3338370.866416110.40
少数股东权益影响额（税后）0.003472828.94
合计16761529.7631015809.37--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
2西安天和防务技术股份有限公司2021年第三季度报告
资产负债表项目2021年9月30日2020年12月31日增减比例说明增加的主要原因系经营活动净现金流增加及
货币资金734956716.05120352648.68510.67%收到发行股份募集配套资金所致
交易性金融资产121193250.00205010000.00-40.88%减少的主要原因系理财产品赎回减少的主要原因系票据到期解付及背书终止
应收票据13137729.4983737524.29-84.31%确认增加的主要原因系期末持有未到期银行承兑
应收款项融资4537201.14562914.78706.02%汇票
预付款项46611696.3611460020.29306.73%增加的主要原因系预付购货款所致
合同资产1697926.66627887.30170.42%增加的主要原因系应收合同质保金增加
增加的主要原因系5G通讯产业园项目建设投
在建工程121655536.4868665374.3477.17%资增加增加的主要原因系根据新租赁准则确认使用
使用权资产25571595.66--不适用权资产净额
增加的原因系5G射频芯片、军用技术研发项
开发支出47762318.5734753420.8237.43%目投入持续增加
减少的主要原因系根据新租赁准则，将待摊房长期待摊费用4525240.3815169862.98-70.17%屋租赁费列报至使用权资产
其他非流动资产16476182.078352974.3997.25%增加的原因系预付固定资产购置款
应付票据10000000.0029118182.19-65.66%减少的主要原因系票据到期解付减少的主要原因系发放2020年末计提年终奖
应付职工薪酬18270386.8735693872.27-48.81%所致
应交税费7453160.1220099455.51-62.92%减少的主要原因系营业收入减少所致增加的主要原因系收到与合同履约相关的预
合同负债56068432.2526601147.22110.77%收合同款
一年内到期的非流动负增加的主要原因系根据新租赁准则，将一年内
9612858.48--不适用
债应付的租赁应付款列报至该项目
增加的主要原因系根据新租赁准则，将尚未支租赁负债5818664.81--不适用付的租赁应付款列报至该项目增加的主要原因系收购少数股权及发行股份
资本公积1072312984.56349250598.16207.03%募集配套资金所致
专项储备2086373.171153041.1080.95%增加的主要原因系根据上年军品收入计提减少的主要原因系购买华扬通信和南京彼奥
少数股东权益5885481.06243100404.91-97.58%少数股东权益所致利润表项目本期发生额上期发生额增减比例说明
营业收入413421367.96940890390.27-56.06%减少的主要原因系通信电子业务收入减少
营业成本286741758.61582165130.28-50.75%与营业收入同比减少
税金及附加6588992.4311191399.78-41.12%减少的主要原因系营业收入减少增加的主要原因系银行存款利息收入减少及
财务费用4844726.72-3916724.04不适用利息支出增加所致增加的主要原因系收到与经营活动相关的政
其他收益34718095.6819383853.8879.11%府补助增加投资收益（损失以“-”号填增加的主要原因系赎回理财产生的投资收益
6474506.72556548.841063.33%
列）增加信用减值损失（损失以“-”
2426039.67-5029167.58-148.24%减少的主要原因系当期计提坏账准备减少号填列）资产减值损失（损失以“-”增加的主要原因系按会计政策计提存货跌价-3075573.66-1562779.6796.80%号填列）及合同资产减值准备资产处置收益（损失以“-”-11165.66-94796.91不适用主要系处置固定资产产生的损失号填列）
营业外收入114936.472064518.90-94.43%上期主要为结转无需支付应付款
3西安天和防务技术股份有限公司2021年第三季度报告
所得税费用-3037103.6928071244.35-110.82%减少的主要原因系利润总额减少现金流量表项目本期发生额上期发生额增减比例说明
收到的税费返还12153035.921447815.39739.41%增加的主要原因系收到退税款所致收到其他与经营活动有减少的主要原因系上期有履约保函保证金到
63916685.9391410907.58-30.08%
关的现金期收回
支付的各项税费48770978.55113743390.16-57.12%减少的主要原因系营业收入减少所致
收回投资收到的现金1176816750.00352300000.00234.04%增加的主要原因系赎回理财增加所致取得投资收益收到的现增加的主要原因系赎回理财产生的投资收益
6474506.72556548.841063.33%
金所致
处置固定资产、无形资产
和其他长期资产收回的98170.00210963.00-53.47%减少的主要原因系固定资产处置收入减少现金净额
购建固定资产、无形资产
增加的主要原因系5G通讯产业园项目建设投
和其他长期资产支付的75111812.8231153545.93141.10%资增加现金
投资支付的现金1093000000.00503200000.00117.21%增加的主要原因系购买理财增加所致
吸收投资收到的现金575249985.56--不适用系收到发行股份配套募集资金
取得借款收到的现金47871856.1770000000.00-31.61%减少的主要原因系本期取得银行借款减少收到其他与筹资活动有
1850000.00--不适用系控股公司拆借款
关的现金
分配股利、利润或偿付利
2057186.5619747978.90-89.58%减少的主要原因系本期无分配股利
息支付的现金支付其他与筹资活动有
4723587.29723280.29553.08%增加的主要原因系发行股份支付的审计费等
关的现金
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数556050
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量
贺增林境内自然人25.11%12997170097478775质押71744775
刘丹英境内自然人3.04%1574730011810475质押10750000
陈传兴境内自然人2.15%1111837811118378
徐国新境内自然人1.90%98103339810333
李汉国境内自然人1.62%83859338385933质押8300000中国银河证券
国有法人1.29%66710266671026股份有限公司
龚则明境内自然人1.06%55023925502392
黄云霞境内自然人0.89%45853264585326
张传如境内自然人0.89%45853264585326
李海东境内自然人0.83%43063634306363质押2700000
4西安天和防务技术股份有限公司2021年第三季度报告
前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量贺增林32492925人民币普通股32492925刘丹英3936825人民币普通股3936825陈海华2687665人民币普通股2687665郭旺2552400人民币普通股2552400盛智英2447235人民币普通股2447235何新海2080800人民币普通股2080800潘明彪1976800人民币普通股1976800香港中央结算有限公司1220294人民币普通股1220294杨同和1205406人民币普通股1205406张发群885803人民币普通股885803
前10名股东中，公司控股股东及实际控制人贺增林先生与刘丹英女士为夫妻关系。
上述股东关联关系或一致行动的说明
除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
1.公司无限售条件股东陈海华普通证券账户持股数量为0股，信用账户持股数量
前10名股东参与融资融券业务股东情为2687665股，合计持股数量为2687665股。
况说明（如有）2.公司无限售条件股东何新海普通证券账户持股数量为0股，信用账户持股数量为2080800股，合计持股数量为2080800股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
(三)限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股期初限售本期解除本期增加期末限售拟解除限售股东名称限售原因股数限售股数限售股数股数日期发行股份募集配套资金新徐国新00981033398103332022年3月7日增股份发行股份募集配套资金新陈传兴0011118378111183782022年3月7日增股份中国银河证券股份有限发行股份募集配套资金新
00667102666710262022年3月7日
公司增股份
财通基金－平安银行－发行股份募集配套资金新
0065402654022022年3月7日
郝慧增股份
财通基金－光大银行－发行股份募集配套资金新
001308041308042022年3月7日
西南证券股份有限公司增股份陕西金融资产管理股份发行股份募集配套资金新
00261608826160882022年3月7日
有限公司增股份
5西安天和防务技术股份有限公司2021年第三季度报告
宁波宁聚资产管理中心发行股份募集配套资金新（有限合伙）－宁聚映山00130804413080442022年3月7日增股份红9号私募证券投资基金
财通基金－招商银行－财发行股份募集配套资金新通基金汇盈多策略分级10065402654022022年3月7日增股份号集合资产管理计划
财通基金－杨剑雄－财通发行股份募集配套资金新基金天禧定增9号单一资001962071962072022年3月7日增股份产管理计划
财通基金－申万宏源证券发行股份募集配套资金新
有限公司－财通基金君享003270113270112022年3月7日增股份通财单一资产管理计划中国工商银行股份有限公
司－财通内需增长12个发行股份募集配套资金新
005232185232182022年3月7日
月定期开放混合型证券投增股份资基金
财通基金－海通证券股份发行股份募集配套资金新
有限公司－财通基金君享0083061830612022年3月7日增股份佳胜单一资产管理计划
财通基金－陶静怡－财通发行股份募集配套资金新基金安吉102号单一资产001308041308042022年3月7日增股份管理计划
财通基金－工商银行－财通基金西湖大学定增量化发行股份募集配套资金新
0053630536302022年3月7日
对冲1号集合资产管理计增股份划
财通基金－悬铃增强21
号私募证券投资基金－财发行股份募集配套资金新
0065402654022022年3月7日
通基金悬铃1号单一资产增股份管理计划
财通基金－招商银行－财发行股份募集配套资金新通基金瑞通1号集合资产0078483784832022年3月7日增股份管理计划
财通基金－工商银行－财发行股份募集配套资金新通基金定增量化套利2号0049706497062022年3月7日增股份集合资产管理计划
财通基金－建设银行－财发行股份募集配套资金新通基金定增量化对冲1号0045127451272022年3月7日增股份集合资产管理计划
财通基金－工商银行－财发行股份募集配套资金新通基金定增量化套利1号0083061830612022年3月7日增股份集合资产管理计划
众石财富（北京）投资基
金管理有限公司－青岛众发行股份募集配套资金新
00196206619620662022年3月7日
石嘉晟股权投资管理中心增股份（有限合伙）
财通基金－华泰证券股份发行股份募集配套资金新
有限公司－财通基金君享00111183811118382022年3月7日增股份永熙单一资产管理计划
6西安天和防务技术股份有限公司2021年第三季度报告
财通基金－财通证券资管
智选 FOF2020001 号单一发行股份募集配套资金新
资产管理计划－财通基金002498362498362022年3月7日增股份君享悦熙单一资产管理计划
财通基金－蒋杰－财通基发行股份募集配套资金新金天禧定增99号单一资0065402654022022年3月7日增股份产管理计划
财通基金－中泰证券股份
有限公司－财通基金盈泰发行股份募集配套资金新
0083061830612022年3月7日
定增量化对冲1号单一资增股份产管理计划
诺德基金－申万宏源证券发行股份募集配套资金新
有限公司－诺德基金浦江001831271831272022年3月7日增股份
89号单一资产管理计划
诺德基金－三登香橙1号
私募证券投资基金－诺德发行股份募集配套资金新
001098761098762022年3月7日
基金浦江122号单一资产增股份管理计划
财通基金－东兴证券股份发行股份募集配套资金新
有限公司－财通基金东兴003270113270112022年3月7日增股份
2号单一资产管理计划
财通基金－中航证券有限
公司－财通基金中航盈风发行股份募集配套资金新
0083061830612022年3月7日
1号定增量化对冲单一资增股份
产管理计划
财通基金－中建投信托股
份有限公司－财通基金定发行股份募集配套资金新
0066710667102022年3月7日
增量化对冲6号单一资产增股份管理计划
诺德基金－蓝墨专享9号
私募证券投资基金－诺德发行股份募集配套资金新
001098761098762022年3月7日
基金浦江121号单一资产增股份管理计划
财通基金－华泰证券－财发行股份募集配套资金新通基金定增量化对冲5号0083061830612022年3月7日增股份集合资产管理计划
财通基金－工商银行－财发行股份募集配套资金新通基金定增量化套利8号001576191576192022年3月7日增股份集合资产管理计划
财通基金－华泰证券－财发行股份募集配套资金新通基金定增量化对冲120077829778292022年3月7日增股份号集合资产管理计划
财通基金－海通证券股份发行股份募集配套资金新
有限公司－财通基金君享0083061830612022年3月7日增股份润熙单一资产管理计划
财通基金－天风证券股份
有限公司－财通基金君享发行股份募集配套资金新
0083061830612022年3月7日
丰硕定增量化对冲单一资增股份产管理计划
诺德基金－浪石扬帆1号发行股份募集配套资金新
基金－诺德基金浦江208001098761098762022年3月7日增股份号单一资产管理计划
7西安天和防务技术股份有限公司2021年第三季度报告
诺德基金－浪石量化进取
1号私募证券投资基金－发行股份募集配套资金新
0051276512762022年3月7日
诺德基金浦江207号单一增股份资产管理计划
诺德基金－浪石扬帆3号
私募证券投资基金－诺德发行股份募集配套资金新
0058601586012022年3月7日
基金浦江209号单一资产增股份管理计划
诺德基金－浪石源长1号
私募证券投资基金－诺德发行股份募集配套资金新
001098761098762022年3月7日
基金浦江210号单一资产增股份管理计划
合计003858731138587311----
三、其他重要事项
√适用□不适用
1.关于发行股份购买资产并配套募集资金的相关事项公司于2020年2月5日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网披露了《西安天和防务技术股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金预案及摘要》等相关公告；2020年7月13日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网披露了《西安天和防务技术股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金报告书（草案）及摘要》等相关公告，主要内容是公司发行股份购买控股子公司南京彼奥电子科技有限公司49.016%股权和控股子公司深圳市华扬通信技术有限公司40.00%股权，同时拟非公开发行募集总额不超过发行股份方式购买资产交易价格的100%的配套资金事宜。2020年12月31日公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西安天和防务技术股份有限公司向龚则明等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可【2020】3666号），具体内容详见公司于2020年12月31日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网披露的《关于发行股份购买资产并募集配套资金申请获得中国证监会注册批复的公告》（公告编号：2020-113）。截至本报告期，公司发行股份购买资产并配套募集资金相关事项，已完成标的资产的购买与过户，募集配套资金亦已经到位并全部转入公司指定的募集资金专用账户，因发行股份购买资产新增的股份及因发行股份募集配套资金新增的股份已分别于2021年2月5日、2021年9月8日上市。至此，公司发行股份购买资产并配套募集资金事项已经完成，后续公司将严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》等相关规定，对募集资金进行管理和使用，有序推进募集资金投资项目建设工作。
2.关于投资建设西高新天和防务二期--5G通讯产业园项目的相关事项公司于2019年2月27日召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于拟投资建设西高新天和防务二期--5G通讯产业园项目的议案》，并于2019年3月15日召开的2019年第一次临时股东大会决议审议通过。公司计划投资169981万元在西安市高新区建设西高新天和防务二期--5G通讯产业园项目，该项目计划用地面积约260亩。该投资项目业务范围拟包括5G通讯电子产品（隔离器、环形器、5G射频微波芯片）及
8西安天和防务技术股份有限公司2021年第三季度报告
军民融合相关产品的生产。就该投资项目，公司成立了项目公司--西安天和腾飞通讯产业园有限公司，负责该投资项目的具体建设、实施和运营。本次投资建设项目将根据实际进展分期投入，最终项目开支以实际投资金额为准。该项目于2019年8月29日以人民币8504万元竞拍获得2宗用于建设项目的用地，土地总面积为266.264亩，项目公司于2019年9月与西安市自然资源和规划局就上述2宗地块签订了《国有建设用地使用权出让合同》。
截至本报告期，公司“西高新天和防务二期--5G通讯产业园项目”，正在进行项目主体工程的建设施工工作，2宗用于建设项目的用地，其中一宗项目用地已完成前期报建、规划及总平面图设计工作，建设实施工作已全面展开；另一宗项目用地文物保护部门正在进行文物发掘相关工作。同时，公司发行股份购买资产并募集配套资金项目的募集配套资金募投项目--“5G环形器扩产项目”、“旋磁铁氧体生产及研发中心建设项目”在公司5G通讯产业园建设实施，相关建设工作正在有序推进。
3.关于员工持股计划的相关事项
为建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，吸引和留住优秀人才，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力，公司拟推出第一期员工持股计划，公司于2021年8月27日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网披露了《关于筹划第一期员工持股计划的提示性公告》（公告编号：2021-047）。截至报告期，员工持股计划工作正在推进中，公司将尽快就本期员工持股计划具体方案等事项进行研究，推进相关工作进度，并严格按照有关法律法规的规定履行信息披露义务。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：西安天和防务技术股份有限公司
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金734956716.05120352648.68结算备付金拆出资金
交易性金融资产121193250.00205010000.00衍生金融资产
应收票据13137729.4983737524.29
应收账款225908506.84255189038.02
应收款项融资4537201.14562914.78
预付款项46611696.3611460020.29应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款20193943.7022067731.69
9西安天和防务技术股份有限公司2021年第三季度报告
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货282102043.44257494214.60
合同资产1697926.66627887.30持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产16208995.5815128285.91
流动资产合计1466548009.26971630265.56
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资
其他权益工具投资6000000.00
其他非流动金融资产46057380.0040057380.00
投资性房地产7131817.627466039.67
固定资产357715371.04376586025.74
在建工程121655536.4868665374.34生产性生物资产油气资产
使用权资产25571595.66
无形资产193856443.00190201397.60
开发支出47762318.5734753420.82
商誉79004929.9679004929.96
长期待摊费用4525240.3815169862.98
递延所得税资产102472913.8684576584.02
其他非流动资产16476182.078352974.39
非流动资产合计1002229728.64910833989.52
资产总计2468777737.901882464255.08
流动负债：
短期借款47181731.1739055989.24向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据10000000.0029118182.19
应付账款162023359.90164472217.79
预收款项1341949.001736502.39
合同负债56068432.2526601147.22卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放
10西安天和防务技术股份有限公司2021年第三季度报告
代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬18270386.8735693872.27
应交税费7453160.1220099455.51
其他应付款38800244.9730947137.48
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债9612858.48
其他流动负债27367776.7221137491.67
流动负债合计378119899.48368861995.76
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债5818664.81长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益19846867.1022508035.40
递延所得税负债7464579.867464579.86其他非流动负债
非流动负债合计33130111.7729972615.26
负债合计411250011.25398834611.02
所有者权益：
股本517636745.00432000000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1072312984.56349250598.16
减：库存股其他综合收益
专项储备2086373.171153041.10
盈余公积40824422.0140824422.01一般风险准备
未分配利润418781720.85417301177.88
归属于母公司所有者权益合计2051642245.591240529239.15
少数股东权益5885481.06243100404.91
所有者权益合计2057527726.651483629644.06
11西安天和防务技术股份有限公司2021年第三季度报告
负债和所有者权益总计2468777737.901882464255.08
法定代表人：贺增林主管会计工作负责人：彭华会计机构负责人：魏玉芬
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入413421367.96940890390.27
其中：营业收入413421367.96940890390.27利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本456926551.73749589923.96
其中：营业成本286741758.61582165130.28利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加6588992.4311191399.78
销售费用26746748.3822691153.62
管理费用73810429.0185177032.76
研发费用58193896.5852281931.56
财务费用4844726.72-3916724.04
其中：利息费用5479259.363229411.96
利息收入641328.604683799.32
加：其他收益34718095.6819383853.88
投资收益（损失以“－”号填列）6474506.72556548.84
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）2426039.67-5029167.58
资产减值损失（损失以“-”号填列）-3075573.66-1562779.67
资产处置收益（损失以“-”号填列）-11165.66-94796.91
三、营业利润（亏损以“－”号填列）-2973281.02204554124.87
加：营业外收入114936.472064518.90
减：营业外支出577736.58639464.70
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）-3436081.13205979179.07
12西安天和防务技术股份有限公司2021年第三季度报告
减：所得税费用-3037103.6928071244.35
五、净利润（净亏损以“－”号填列）-398977.44177907934.72
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）-398977.44177907934.72
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润1480542.9783347495.59
2.少数股东损益-1879520.4194560439.13
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-398977.44177907934.72
归属于母公司所有者的综合收益总额1480542.9783347495.59
归属于少数股东的综合收益总额-1879520.4194560439.13
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.00290.1929
（二）稀释每股收益0.00290.1929
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：贺增林主管会计工作负责人：彭华会计机构负责人：魏玉芬
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金648181836.79844517932.08客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额
13西安天和防务技术股份有限公司2021年第三季度报告
收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还12153035.921447815.39
收到其他与经营活动有关的现金63916685.9391410907.58
经营活动现金流入小计724251558.64937376655.05
购买商品、接受劳务支付的现金398833995.22343222326.75客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金185085626.76222639871.52
支付的各项税费48770978.55113743390.16
支付其他与经营活动有关的现金70447067.9354517712.99
经营活动现金流出小计703137668.46734123301.42
经营活动产生的现金流量净额21113890.18203253353.63
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金1176816750.00352300000.00
取得投资收益收到的现金6474506.72556548.84
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额98170.00210963.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计1183389426.72353067511.84
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金75111812.8231153545.93
投资支付的现金1093000000.00503200000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计1168111812.82534353545.93
投资活动产生的现金流量净额15277613.90-181286034.09
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金575249985.56
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金47871856.1770000000.00
收到其他与筹资活动有关的现金1850000.00
筹资活动现金流入小计624971841.7370000000.00
偿还债务支付的现金39700000.0046500000.00
14西安天和防务技术股份有限公司2021年第三季度报告
分配股利、利润或偿付利息支付的现金2057186.5619747978.90
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金4723587.29723280.29
筹资活动现金流出小计46480773.8566971259.19
筹资活动产生的现金流量净额578491067.883028740.81
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-278504.592214.50
五、现金及现金等价物净增加额614604067.3724998274.85
加：期初现金及现金等价物余额120352648.6874528400.58
六、期末现金及现金等价物余额734956716.0599526675.43
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金120352648.68120352648.68结算备付金拆出资金
交易性金融资产205010000.00205010000.00衍生金融资产
应收票据83737524.2983737524.29
应收账款255189038.02255189038.02
应收款项融资562914.78562914.78
预付款项11460020.2911430620.29-29400.00应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款22067731.6922067731.69
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货257494214.60257494214.60
合同资产627887.30627887.30持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产15128285.9115128285.91
流动资产合计971630265.56971600865.56-29400.00
15西安天和防务技术股份有限公司2021年第三季度报告
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资
其他权益工具投资6000000.006000000.00
其他非流动金融资产40057380.0040057380.00
投资性房地产7466039.677466039.67
固定资产376586025.74376586025.74
在建工程68665374.3468665374.34生产性生物资产油气资产
使用权资产34356627.8034356627.80
无形资产190201397.60190201397.60
开发支出34753420.8234753420.82
商誉79004929.9679004929.96
长期待摊费用15169862.985269861.24-9900001.74
递延所得税资产84576584.0284576584.02
其他非流动资产8352974.398352974.39
非流动资产合计910833989.52935290615.5824456626.06
资产总计1882464255.081906891481.1424427226.06
流动负债：
短期借款39055989.2439055989.24向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据29118182.1929118182.19
应付账款164472217.79164241358.13-230859.66
预收款项1736502.391736502.39
合同负债26601147.2226601147.22卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬35693872.2735693872.27
应交税费20099455.5120099455.51
其他应付款30947137.4830947137.48
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款
16西安天和防务技术股份有限公司2021年第三季度报告
持有待售负债
一年内到期的非流动负债12336126.8012336126.80
其他流动负债21137491.6721137491.67
流动负债合计368861995.76380967262.9012105267.14
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债12321958.9212321958.92长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益22508035.4022508035.40
递延所得税负债7464579.867464579.86其他非流动负债
非流动负债合计29972615.2642294574.1812321958.92
负债合计398834611.02423261837.0824427226.06
所有者权益：
股本432000000.00432000000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积349250598.16349250598.16
减：库存股其他综合收益
专项储备1153041.101153041.10
盈余公积40824422.0140824422.01一般风险准备
未分配利润417301177.88417301177.88
归属于母公司所有者权益合计1240529239.151240529239.15
少数股东权益243100404.91243100404.91
所有者权益合计1483629644.061483629644.06
负债和所有者权益总计1882464255.081906891481.1424427226.06调整情况说明
本公司自2021年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第21号-租赁》（简称“新租赁准则”）。
根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则与原准则的差异追溯调整
2021年1月1日的留存收益或其他综合收益。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
17西安天和防务技术股份有限公司2021年第三季度报告
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
西安天和防务技术股份有限公司董事会
2021年10月26日
18