中控技术:浙江中控技术股份有限公司2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：688777证券简称：中控技术
浙江中控技术股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人 CUI SHAN、主管会计工作负责人房永生及会计机构负责人（会计主管人员）毛飞
波保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期比上年同末比上年同期项目本报告期年初至报告期末期增减变增减变动幅度
动幅度(%)(%)
营业收入1089525355.4627.102922436809.7441.25归属于上市公司股东的
121623884.3317.63333035095.6737.78
净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净79172335.050.62236227221.7827.50利润
1/162021年第三季度报告
经营活动产生的现金流
不适用不适用-142203064.51-148.62量净额
基本每股收益（元/股）0.258.700.6721.82
稀释每股收益（元/股）0.244.350.6620.00
加权平均净资产收益率减少2.20减少4.39个百
2.837.90
（%）个百分点分点
研发投入合计130859435.7528.83340186056.9839.29
研发投入占营业收入的增加0.16减少0.16个百
12.0111.64比例（%）个百分点分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产9345549586.738219217215.0313.70归属于上市公司股东的
4234195983.493985644069.586.24
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损
益（包括已计提资产减9018259.668636410.41值准备的冲销部分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府
补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国
14849709.1231059142.61
家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价
2/162021年第三季度报告
值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理
25193835.5770284069.56
资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的
应收款项减值准备转-623218.81回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期损益进行一次性调整
3/162021年第三季度报告
对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其
-705436.35-679492.69他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额5386354.0811313051.47少数股东权益影
518464.64555985.72响额（税后）
合计42451549.2896807873.89
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
主要系本期石化、化工等流程行业
用户对自动化、数字化需求的持续
营业收入_年初至报告期
41.25增长，公司在工业自动化及智能制
末
造解决方案、S2B平台等业务保持增长所致。
归属于上市公司股东的主要系本期公司销售规模扩大，营
37.78
净利润_年初至报告期末业收入增加所致。
经营活动产生的现金流主要系本期公司业务规模扩大，支-148.62
量净额_年初至报告期末付的货款、职工薪酬增加所致。
研发投入合计_年初至报主要系本期公司在研项目稳步推
39.29
告期末进，研发投入增加所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东报告期末表决权恢复的优先
12146不适用
总数股股东总数（如有）前10名股东持股情况
股东性持股比持有有限售包含转融通质押、标记股东名称持股数量
质例(%)条件股份数借出股份的或冻结情况
4/162021年第三季度报告
量限售股份数股份数量状态量境内自
褚健7236175014.657236175072361750无0然人杭州元骋企业管理合
其他395000007.993950000039500000无0
伙企业（有限合伙）境内非浙江正泰电器股份有
国有法365093757.393650937536509375无0限公司人中国石化集团资本有国有法
218900004.432189000021890000无0
限公司人境内非英特尔亚太研发有限
国有法218750004.432187500021875000无0公司人境内自
褚敏206235484.172062354820623548无0然人
申万宏源证券－浙江中控技术股份有限公
司第一期员工持股计
其他204365634.142043656320436563无0
划－申万宏源中控技术员工持股1号单一资产管理计划兰溪普华壹晖投资合
其他195442323.961954423219544232无0
伙企业（有限合伙）上海檀英投资合伙企
其他184717863.741847178618471786无0业（有限合伙）中核（浙江）新兴产业股权投资基金（有限合其他132700002.691327000013270000无0伙）前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量摩根资产管理（新加坡）有限公司－摩根中4992254人民币普通股4992254
国 A股市场机会基金中国工商银行股份有
限公司－汇添富科创
1377374人民币普通股1377374
板2年定期开放混合型证券投资基金中国银行股份有限公
司－广发聚鑫债券型1366646人民币普通股1366646证券投资基金
5/162021年第三季度报告
招商银行股份有限公
司－华夏上证科创板
1233871人民币普通股1233871
50成份交易型开放式
指数证券投资基金中国建设银行股份有
限公司－银河行业优
1233097人民币普通股1233097
选混合型证券投资基金
摩根资产管理（亚太）
有限公司－摩根中国866300人民币普通股866300
先驱 A股基金中国工商银行股份有
限公司－易方达上证科创板50成份交易型584213人民币普通股584213开放式指数证券投资基金
UBS AG 568820 人民币普通股 568820中国工商银行股份有
限公司－银河现代服
435277人民币普通股435277
务主题灵活配置混合型证券投资基金长江金色扬帆2号股
票型养老金产品－交415751人民币普通股415751通银行股份有限公司
1、截止报告披露之日，公司前十名股东中，杭州元骋企业管理合伙企业（有限合伙）系实际控制人褚健先生控制的企业，褚敏先生系褚健先生上述股东关联关系或
关系密切的家庭成员，除此之外，公司未接到上述股东有存在其他关联一致行动的说明
关系或一致行动协议的声明；2、公司未知无限售流通股股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
前10名股东及前10名无限售股东参与融不适用资融券及转融通业务
情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
6/162021年第三季度报告
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:浙江中控技术股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金1212933793.381323643619.02结算备付金拆出资金
交易性金融资产2095064698.452387004508.86衍生金融资产
应收票据546549854.84469046527.24
应收账款1087060352.85713592721.29
应收款项融资359656439.40276198540.20
预付款项147399284.95128151678.37应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款73974356.6650220282.56
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货2856633629.412071211007.72
合同资产175887983.99184834382.60持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产257009947.79171263392.18
流动资产合计8812170341.727775166660.04
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资10700547.0710603468.98
7/162021年第三季度报告
其他权益工具投资1797692.317838796.00其他非流动金融资产
投资性房地产82173256.3984621677.39
固定资产228444728.12233959150.99
在建工程17572748.049332087.11生产性生物资产油气资产
使用权资产17622405.87
无形资产71174526.8435230919.18开发支出商誉
长期待摊费用12999059.5614850856.99
递延所得税资产37972051.5938963674.02
其他非流动资产52922229.228649924.33
非流动资产合计533379245.01444050554.99
资产总计9345549586.738219217215.03
流动负债：
短期借款23104899.754005860.97向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据462132437.86342340695.68
应付账款1486679584.121146780524.69
预收款项248912.851937.27
合同负债2355912760.911908063442.07卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬214906461.21279871421.84
应交税费160056869.31148688872.27
其他应付款83644773.2880563134.56
其中：应付利息
应付股利7542201.844971591.00应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债4778310.56
其他流动负债197270872.87213845985.25
流动负债合计4988735882.724124161874.60
非流动负债：
8/162021年第三季度报告
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债13215633.04长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益59058617.8059928558.13递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计72274250.8459928558.13
负债合计5061010133.564184090432.73
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）494084000.00494084000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积2387126554.242342382479.15
减：库存股
其他综合收益-2061592.34-569872.01专项储备
盈余公积213748801.09213748801.09一般风险准备
未分配利润1141298220.50935998661.35归属于母公司所有者权益（或股东权
4234195983.493985644069.58
益）合计
少数股东权益50343469.6849482712.72
所有者权益（或股东权益）合计4284539453.174035126782.30
负债和所有者权益（或股东权益）
9345549586.738219217215.03
总计
公司负责人：CUI SHAN 主管会计工作负责人：房永生 会计机构负责人：毛飞波合并利润表
2021年1—9月
编制单位：浙江中控技术股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入2922436809.742068941633.74
其中：营业收入2922436809.742068941633.74
9/162021年第三季度报告
利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本2736422239.941897324371.15
其中：营业成本1756249677.321107464500.28利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加25920682.3116836351.65
销售费用406373164.09324939612.86
管理费用203366924.82196151198.59
研发费用340186056.98244223037.11
财务费用4325734.427709670.66
其中：利息费用1815168.922985368.84
利息收入1280665.191200599.05
加：其他收益133779051.7193193278.40投资收益（损失以“－”
77543727.5633712380.27号填列）
其中：对联营企业和合
-1522563.58-306046.24营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以-37031709.38-29122175.59“－”号填列）资产减值损失（损失以-8593947.95-3303162.65“－”号填列）资产处置收益（损失以
365144.39-170154.69“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”
352076836.13265927428.33号填列）
加：营业外收入366407.46347267.81
10/162021年第三季度报告
减：营业外支出1781616.581917852.89四、利润总额（亏损总额以
350661627.01264356843.25“－”号填列）
减：所得税费用16977275.6418274742.19五、净利润（净亏损以“－”
333684351.37246082101.06号填列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净
333684351.37246082101.06亏损以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填333035095.67241718788.26列）2.少数股东损益（净亏
649255.704363312.80损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额1129025.06-214242.64
（一）归属母公司所有者的
922187.67-174993.39
其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的
其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其
922187.67-174993.39
他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算
922187.67-174993.39
差额
11/162021年第三季度报告
（7）其他
（二）归属于少数股东的其
206837.39-39249.25
他综合收益的税后净额
七、综合收益总额334813376.43245867858.42
（一）归属于母公司所有者
333957283.34241543794.87
的综合收益总额
（二）归属于少数股东的综
856093.094324063.55
合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
0.670.55
股)
（二）稀释每股收益(元/
0.660.55
股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：CUI SHAN 主管会计工作负责人：房永生 会计机构负责人：毛飞波合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：浙江中控技术股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金2536932807.291777734253.66客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还103060471.2963470888.21
收到其他与经营活动有关的现金129114044.16136101521.79
经营活动现金流入小计2769107322.741977306663.66
购买商品、接受劳务支付的现金1375082356.27579218000.09客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金
12/162021年第三季度报告
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金908695818.07689467025.74
支付的各项税费252129645.53157863668.36
支付其他与经营活动有关的现金375402567.38258292713.04
经营活动现金流出小计2911310387.251684841407.23
经营活动产生的现金流量净额-142203064.51292465256.43
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金4824888.00
取得投资收益收到的现金69541001.5534611553.78
处置固定资产、无形资产和其他长期资
284751.93466132.13
产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现
5874543.64
金净额
收到其他与投资活动有关的现金6557396900.001269000000.00
投资活动现金流入小计6637922085.121304077685.91
购建固定资产、无形资产和其他长期资
118031913.5437937022.85
产支付的现金
投资支付的现金16725000.0014367200.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金6345776025.001599000000.00
投资活动现金流出小计6480532938.541651304222.85
投资活动产生的现金流量净额157389146.58-347226536.94
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金2980000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
2980000.00
现金
取得借款收到的现金2410000.00102727464.24收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计2410000.00105707464.24
偿还债务支付的现金4000000.0099289225.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金123750904.684366363.61
其中：子公司支付给少数股东的股利、
1316700.00
利润
支付其他与筹资活动有关的现金2600000.00
筹资活动现金流出小计130350904.68103655588.61
筹资活动产生的现金流量净额-127940904.682051875.63
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-1708950.78-4138334.84
五、现金及现金等价物净增加额-114463773.39-56847739.72
13/162021年第三季度报告
加：期初现金及现金等价物余额1315699128.51298258377.21
六、期末现金及现金等价物余额1201235355.12241410637.49
公司负责人：CUI SHAN 主管会计工作负责人：房永生 会计机构负责人：毛飞波
(二)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金1323643619.021323643619.02结算备付金拆出资金
交易性金融资产2387004508.862387004508.86衍生金融资产
应收票据469046527.24469046527.24
应收账款713592721.29713592721.29
应收款项融资276198540.20276198540.20
预付款项128151678.37128151678.37应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款50220282.5650220282.56
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货2071211007.722071211007.72
合同资产184834382.60184834382.60持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产171263392.18171263392.18
流动资产合计7775166660.047775166660.04
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资10603468.9810603468.98
其他权益工具投资7838796.007838796.00其他非流动金融资产
投资性房地产84621677.3984621677.39
14/162021年第三季度报告
固定资产233959150.99233959150.99
在建工程9332087.119332087.11生产性生物资产油气资产
使用权资产20994421.6720994421.67
无形资产35230919.1835230919.18开发支出商誉
长期待摊费用14850856.9914850856.99
递延所得税资产38963674.0238963674.02
其他非流动资产8649924.338649924.33
非流动资产合计444050554.99465044976.6620994421.67
资产总计8219217215.038240211636.7020994421.67
流动负债：
短期借款4005860.974005860.97向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据342340695.68342340695.68
应付账款1146780524.691146780524.69
预收款项1937.271937.27
合同负债1908063442.071908063442.07卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬279871421.84279871421.84
应交税费148688872.27148688872.27
其他应付款80563134.5680563134.56
其中：应付利息
应付股利4971591.004971591.00应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债4964899.554964899.55
其他流动负债213845985.25213845985.25
流动负债合计4124161874.604129126774.154964899.55
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
15/162021年第三季度报告
其中：优先股永续债
租赁负债16029522.1216029522.12长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益59928558.1359928558.13递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计59928558.1375958080.2516029522.12
负债合计4184090432.734205084854.4020994421.67
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）494084000.00494084000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积2342382479.152342382479.15
减：库存股
其他综合收益-569872.01-569872.01专项储备
盈余公积213748801.09213748801.09一般风险准备
未分配利润935998661.35935998661.35归属于母公司所有者权益（或
3985644069.583985644069.58股东权益）合计
少数股东权益49482712.7249482712.72
所有者权益（或股东权益）
4035126782.304035126782.30
合计负债和所有者权益（或股
8219217215.038240211636.7020994421.67东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用□不适用
本公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，根据新租赁准则的衔接规定，首次执行新租赁准则的累积影响仅调整首次执行新租赁准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。执行新租赁准则预计不会对本公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。
特此公告。
浙江中控技术股份有限公司董事会
2021年10月26日