新莱应材:2021年第三季度报告

昆山新莱洁净应用材料股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：300260证券简称:新莱应材公告编号：2021-042
昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年年初至报告期末本报告期年初至报告期末同期增减比上年同期增减
营业收入（元）581769830.1455.96%1478289156.3850.83%
归属于上市公司股东的净利润（元）52707003.5582.17%120593583.1192.44%归属于上市公司股东的扣除非经常性损
49108400.8776.46%111960137.74108.67%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）————34121465.189.78%
基本每股收益（元/股）0.232680.62%0.532392.44%
稀释每股收益（元/股）0.232680.62%0.532392.44%
加权平均净资产收益率8.68%5.01%17.85%10.33%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）2672668579.872329920512.6914.71%
归属于上市公司股东的所有者权益（元）1219260403.391109683437.429.87%昆山新莱洁净应用材料股份有限公司2021年第三季度报告
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期项目本报告期金额说明期末金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-20775.74-54145.14
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国
4251656.489850365.58家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出7423.25374814.42其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额640233.561538144.85
少数股东权益影响额（税后）-532.25-555.36
合计3598602.688633445.37--昆山新莱洁净应用材料股份有限公司2021年第三季度报告
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用合并资产负债表项目重大变动情况项目期末余额期初余额同比增减变动原因
应收票据669572.6710795110.43-93.80%该科目与应收款项融资重分类所致
应收款项融资48168158.7231895515.5951.02%该科目与应收票据重分类所致
预付款项59819120.4122380728.28167.28%本期预付材料款项所致
其他应收款15055889.068491513.7177.31%本期收取客户押金
在建工程19265757.9986094663.83-77.62%本期在建工程转固定资产所致
其他非流动资产62926928.9417232031.49265.17%主要是本期预付设备工程款增加所致
应付账款402002735.67296075329.9635.78%本期订单增加引起的采购量上涨主要是本期应交增值税和企业所得税增
应交税费22472224.449573340.67134.74%加所致
其他应付款53365380.0130205447.3076.67%本期子公司收到的押金和运费增加所致
长期借款222901141.79168197694.9332.52%主要是本期长期借款增加所致企业合并产生的相关递延所得税影响较
递延所得税负债1756276.442602342.84-32.51%少所致
其他综合收益2809938.452093799.0834.20%本期汇率波动所致
未分配利润405793379.63296932553.0336.66%本期订单增加利润增加所致合并利润表项目重大变动情况项目期末余额期初余额同比增减变动原因
营业收入1478289156.38980081567.6750.83%本期订单增加导致收入增加所致
营业成本1108639945.19704152635.2657.44%本期订单增加导致成本增加所致昆山新莱洁净应用材料股份有限公司2021年第三季度报告
研发费用57138375.9134209306.7667.03%主要是本期加大新产品开发支出因上年同期子公司客户发生债务重组损
投资收益0.00-1440680.50100.00%失所致主要是本期计提应收款项坏账准备增加
信用减值损失-5761185.48-2898031.88-98.80%所致
资产处置收益-54145.14-907328.8894.03%本期报废资产减少所致
营业外收入466262.07252880.5984.38%子公司长期预收款转营业外收入所致
营业外支出91587.651792523.18-94.89%因上年同期有疫情公益捐赠
所得税费用19522621.2610441037.6086.98%本期收入增加利润增加所致主要是本期营业收入较上年同期大幅增
净利润120449698.1662540319.5292.60%
加、利润总额同比也大幅增加所致合并现金流量表项目重大变动情况项目本期金额上期金额同比增减变动原因投资活动产生的现金
-98425652.75-51157422.67-92.40%本期采购资产增加所致流量净额筹资活动产生的现金主要是上期收到可转债资金补流归还银
7464561.42101446935.97-92.64%
流量净额行借款
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的报告期末普通股股东总数129340
优先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量
李水波境外自然人25.06%5677825042583687
申安韵境外自然人16.71%378585000
李柏桦境外自然人6.90%1562616111719620
李柏元境外自然人6.88%1559383011695372
厉善红境内自然人3.69%83600008295000
JPMORGAN
CHASE
境外法人3.22%73060330
BANKNATIONA
LASSOCIATION昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2021年第三季度报告
建信基金－建设
银行－中国人寿
－中国人寿委托其他1.90%43144750建信基金股票型组合中国农业银行股
份有限公司－长
城久嘉创新成长其他1.46%33000000灵活配置混合型证券投资基金广发银行股份有
限公司－国泰聚
信价值优势灵活其他1.05%23800000配置混合型证券投资基金
银华基金－北京诚通金控投资有
限公司－银华基
其他0.94%21376990
金－诚通金控4号单一资产管理计划前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量申安韵37858500人民币普通股37858500李水波14194563人民币普通股14194563
JPMORGAN CHASE
7306033人民币普通股7306033
BANKNATIONALASSOCIATION
建信基金－建设银行－中国人寿－
4314475人民币普通股4314475
中国人寿委托建信基金股票型组合李柏桦3906541人民币普通股3906541李柏元3898458人民币普通股3898458
中国农业银行股份有限公司－长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券3300000人民币普通股3300000投资基金
广发银行股份有限公司－国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资2380000人民币普通股2380000基金
银华基金－北京诚通金控投资有限
2137699人民币普通股2137699
公司－银华基金－诚通金控4号单昆山新莱洁净应用材料股份有限公司2021年第三季度报告一资产管理计划
招商银行股份有限公司－博时新收
1400000人民币普通股1400000
益灵活配置混合型证券投资基金
李水波先生和申安韵女士为夫妻关系，本公司的实际控制人。李柏桦与李柏元是上述股东关联关系或一致行动的说
李水波先生和申安韵女士的长子和次子，为其一致行动人。公司未知前10名股明
东之间是否存在其他关联关系，也未知是否属于一致行动人。
前10名股东参与融资融券业务股东无
情况说明（如有）
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
(三)限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股本期解除限售本期增加限售拟解除限售日股东名称期初限售股数期末限售股数限售原因股数股数期
李水波425836870042583687高管锁定股每年解禁25%
李柏桦117196200011719620高管锁定股每年解禁25%
李柏元116953720011695372高管锁定股每年解禁25%
厉善红8295000008295000高管锁定股每年解禁25%
厉善君71917500719175高管锁定股每年解禁25%昆山市罗德咨
21375000213750首发前限售股每年解禁25%
询有限公司
郭红飞14197500141975高管锁定股每年解禁25%
黄世华12615000126150高管锁定股每年解禁25%
李鸿庆435000043500高管锁定股每年解禁25%
张雨430310043031高管锁定股每年解禁25%
翁鹏斌430310043031高管锁定股每年解禁25%
郭志峰285000028500高管锁定股每年解禁25%
合计756527910075652791----
三、其他重要事项
□适用√不适用昆山新莱洁净应用材料股份有限公司2021年第三季度报告
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金210583582.01269247860.48结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据669572.6710795110.43
应收账款489895837.76381041200.66
应收款项融资48168158.7231895515.59
预付款项59819120.4122380728.28应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款15055889.068491513.71
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货917370570.84765803526.55合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产10455512.406562698.34
流动资产合计1752018243.871496218154.04
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资昆山新莱洁净应用材料股份有限公司2021年第三季度报告其他债权投资
长期应收款10366257.8811958337.74长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产
投资性房地产37674918.8439284471.20
固定资产573857016.07459939562.81
在建工程19265757.9986094663.83生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产68154223.1271338807.88开发支出
商誉120320174.46120320174.46
长期待摊费用12133685.4212692599.08
递延所得税资产15951373.2814841710.16
其他非流动资产62926928.9417232031.49
非流动资产合计920650336.00833702358.65
资产总计2672668579.872329920512.69
流动负债：
短期借款569673109.50517740935.53向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据29129191.3629042660.73
应付账款402002735.67296075329.96
预收款项305907.68320000.00
合同负债107624079.7883821801.48卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬23039733.2721998699.38昆山新莱洁净应用材料股份有限公司2021年第三季度报告
应交税费22472224.449573340.67
其他应付款53365380.0130205447.30
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债40095214.12
其他流动负债7314224.846113977.62
流动负债合计1214926586.551034987406.79
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款222901141.79168197694.93应付债券
其中：优先股永续债租赁负债
长期应付款2578351.252381790.38长期应付职工薪酬预计负债
递延收益3992524.194670659.13
递延所得税负债1756276.442602342.84其他非流动负债
非流动负债合计231228293.67177852487.28
负债合计1446154880.221212839894.07
所有者权益：
股本226559307.00226559307.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积558018354.70558018354.70
减：库存股
其他综合收益2809938.452093799.08专项储备昆山新莱洁净应用材料股份有限公司2021年第三季度报告
盈余公积26079423.6126079423.61一般风险准备
未分配利润405793379.63296932553.03
归属于母公司所有者权益合计1219260403.391109683437.42
少数股东权益7253296.267397181.20
所有者权益合计1226513699.651117080618.62
负债和所有者权益总计2672668579.872329920512.69
法定代表人：李水波主管会计工作负责人：黄世华会计机构负责人：方丰
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入1478289156.38980081567.67
其中：营业收入1478289156.38980081567.67利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1342732734.74908210552.32
其中：营业成本1108639945.19704152635.26利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加6686069.415759361.46
销售费用86563653.6884213087.95
管理费用62314776.0152539421.53
研发费用57138375.9134209306.76
财务费用21389914.5427336739.36
其中：利息费用利息收入
加：其他收益9856553.987896025.62昆山新莱洁净应用材料股份有限公司2021年第三季度报告
投资收益（损失以“－”号填列）-1440680.50
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）-5761185.48-2898031.88
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）-54145.14-907328.88
三、营业利润（亏损以“－”号填列）139597645.0074520999.71
加：营业外收入466262.07252880.59
减：营业外支出91587.651792523.18
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）139972319.4272981357.12
减：所得税费用19522621.2610441037.60
五、净利润（净亏损以“－”号填列）120449698.1662540319.52
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）120449698.1662540319.52
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润120593583.1162665143.96
2.少数股东损益-143884.95-124824.44
六、其他综合收益的税后净额716139.372574694.34
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额716139.372574694.34
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益716139.372574694.34
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备昆山新莱洁净应用材料股份有限公司2021年第三季度报告
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额716139.372574694.34
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额121165837.5365115013.86
归属于母公司所有者的综合收益总额121309722.4865239838.30
归属于少数股东的综合收益总额-143884.95-124824.44
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.53230.2766
（二）稀释每股收益0.53230.2766
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：李水波主管会计工作负责人：黄世华会计机构负责人：方丰
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1382423161.81937882055.78客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还14538605.1518654112.17
收到其他与经营活动有关的现金24467236.4327288070.59
经营活动现金流入小计1421429003.39983824238.54
购买商品、接受劳务支付的现金739746834.23462809164.58客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额昆山新莱洁净应用材料股份有限公司2021年第三季度报告支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金201243613.70202901493.87
支付的各项税费48744378.1743482077.22
支付其他与经营活动有关的现金397572712.11243549293.28
经营活动现金流出小计1387307538.21952742028.95
经营活动产生的现金流量净额34121465.1831082209.59
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额88974.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计88974.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金98514626.7551157422.67投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计98514626.7551157422.67
投资活动产生的现金流量净额-98425652.75-51157422.67
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金545233219.17470219830.32
收到其他与筹资活动有关的现金51114150.3920597275.79
筹资活动现金流入小计596347369.56490817106.11
偿还债务支付的现金531972730.60518588586.49
分配股利、利润或偿付利息支付的现金36316962.5428465407.23
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金35522237.8445210048.36
筹资活动现金流出小计603811930.98592264042.08昆山新莱洁净应用材料股份有限公司2021年第三季度报告
筹资活动产生的现金流量净额-7464561.42-101446935.97
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响469161.47-1255365.13
五、现金及现金等价物净增加额-71299587.52-122777514.18
加：期初现金及现金等价物余额168214596.32325682886.14
六、期末现金及现金等价物余额96915008.80202905371.96
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用√不适用
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
昆山新莱洁净应用材料股份有限公司董事会
2021年10月26日