广电电气:广电电气2021年三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：601616证券简称：广电电气
上海广电电气（集团）股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比年初至报告期上年同期增末比上年同期项目本报告期年初至报告期末减变动幅度增减变动幅度
(%)(%)
营业收入258651510.59-7.88731818200.71-14.23归属于上市公司股东
25115837.4562.2561659447.1811.35
的净利润归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益22923599.02105.5951919572.809.8的净利润经营活动产生的现金
不适用不适用111608941.0019.12流量净额
基本每股收益（元/股）0.032000.0716.67
1/122021年第三季度报告
稀释每股收益（元/股）0.043000.0898
加权平均净资产收益增加29.852.87增加36.67个
1.37率（%）个百分点百分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产2955446356.513282715090.03-9.97归属于上市公司股东
2347300046.772633938407.40-11.35
的所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益（包括已-83947.315974886.17计提资产减值准备的冲销部分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定4333004.056663622.11额或定量持续享受的政府补助
除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损
2/122021年第三季度报告
益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的
有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产
生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外
-531.93-331.93收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额386426.85651125.48少数股东权益影响额（税
1669859.532247176.49
后）
合计2192238.439739874.38
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
货币资金-33%报告期内回购股份使用资金及年度利润分配共计3.86亿
应收票据37%收到商业票据未到期
预付款项79%采购物资预付款
在建工程272%工程及新设备安装
应付职工薪酬-36%支付已提未付薪酬
应交税费-40%支付的税费
3/122021年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股报告期末表决权恢复的优先股股东总
59799无
东总数数（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或持有有限售持股比冻结情况股东名称股东性质持股数量条件股份数
例(%)量股份数量状态新余旻杰投资管理
境内非国有法人21347425022.820无有限公司
ZHAO SHU WEN 境外自然人 25100820 2.68 0 无
李忠琴境内自然人201000002.150无
邬勤波境内自然人55849310.600无
朱光明境内自然人46237760.490无
王暨钟境内自然人39996000.430无
施玲玲境内自然人36125000.390无
郭卿境内自然人31250000.330无
葛藤蔓境内自然人30978000.330无
陈晓东境内自然人23001000.250无前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量新余旻杰投资管理
213474250人民币普通股213474250
有限公司
ZHAO SHU WEN 25100820 人民币普通股 25100820李忠琴20100000人民币普通股20100000邬勤波5584931人民币普通股5584931朱光明4623776人民币普通股4623776王暨钟3999600人民币普通股3999600施玲玲3612500人民币普通股3612500郭卿3125000人民币普通股3125000葛藤蔓3097800人民币普通股3097800陈晓东2300100人民币普通股2300100上述股东关联关系
上述股东中，新余旻杰投资管理有限公司和 ZHAO SHU WEN 为一致行动人。
或一致行动的说明
4/122021年第三季度报告
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通无业务情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
1、回购股份2021年2月17日，公司召开第五届董事会第四次会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》等议案，公司拟使用不超过人民币3亿元通过集中竞价交易方式回购公司股份，回购股份的期限自公司董事会审议通过回购方案之日起3个月内。2021年5月17日，公司完成回购股份全部工作，本次回购合计回购股份81899681股，使用资金总额为人民币
271322230.51元。截至本报告期末，公司回购专用证券账户持有公司股份81899681股，持股比例8.75%。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:上海广电电气（集团）股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金606556826.70910701103.67结算备付金拆出资金
交易性金融资产300511841.00288010000.00衍生金融资产
应收票据7319568.345332590.00
应收账款428960131.98448626827.86
应收款项融资13203504.6315534245.66
预付款项14735368.468232516.87应收保费
5/122021年第三季度报告
应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款8452942.289145440.91
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货172151338.69173845340.53合同资产
持有待售资产5712706.456137571.81一年内到期的非流动资产
其他流动资产33265577.8437343931.35
流动资产合计1590869806.371902909568.66
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资31496077.8231496077.82
其他权益工具投资150165734.22143499134.22其他非流动金融资产
投资性房地产328973767.47340275738.33
固定资产283975503.23304825442.07
在建工程24464806.266571462.04生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产220248958.06233921757.24
开发支出4002053.44
商誉220071536.12220071536.12
长期待摊费用7102431.767300355.12
递延所得税资产13529008.3912678842.14
其他非流动资产80546673.3779165176.27
非流动资产合计1364576550.141379805521.37
资产总计2955446356.513282715090.03
流动负债：
短期借款20000000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据26250055.5341296693.02
应付账款168669348.83187201313.73
6/122021年第三季度报告
预收款项4321001.954200000.64
合同负债44481347.3951280627.72卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬15638886.0624509131.46
应交税费16037761.9826699003.69
其他应付款93331234.84103278428.52
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债9889125.5610610017.23
其他流动负债4153905.315397937.15
流动负债合计402772667.45454473153.16
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款48700000.0048700000.00应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益4400499.785769999.81
递延所得税负债22937407.2323466633.68其他非流动负债
非流动负债合计76037907.0177936633.49
负债合计478810574.46532409786.65
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）935575000.00935575000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1356536909.981347538844.69
减：库存股271465227.18其他综合收益专项储备
盈余公积121882081.38121882081.38
7/122021年第三季度报告
一般风险准备
未分配利润204771282.59228942481.33归属于母公司所有者权益（或股东权
2347300046.772633938407.40
益）合计
少数股东权益129335735.28116366895.98
所有者权益（或股东权益）合计2476635782.052750305303.38
负债和所有者权益（或股东权益）2955446356.513282715090.03总计
公司负责人：赵淑文主管会计工作负责人：王斌会计机构负责人：夏小山合并利润表
2021年1—9月
编制单位：上海广电电气（集团）股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入731818200.71853234449.89
其中：营业收入731818200.71853234449.89利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本663067854.75758577091.46
其中：营业成本501564338.99579475196.59利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加3895304.943676710.62
销售费用41909387.1460519053.55
管理费用96942944.51101716442.37
研发费用27631488.7226441358.21
财务费用-8875609.55-13251669.88
其中：利息费用2146345.553451594.45
利息收入13564056.7023092523.79
加：其他收益6653836.2910084005.98投资收益（损失以“－”
4201215.791532860.90号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
8/122021年第三季度报告
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以
7530396.09-4164805.58“－”号填列）资产减值损失（损失以
13662.51-5060038.25“－”号填列）资产处置收益（损失以
5961760.95266326.53“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号
93111217.5997315708.01
填列）
加：营业外收入17647.42308730.14
减：营业外支出23205.04151283.51四、利润总额（亏损总额以“－”
93105659.9797473154.64号填列）
减：所得税费用9103579.6815375825.67五、净利润（净亏损以“－”号84002080.29
82097328.97
填列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损84002080.2982097328.97以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净
61659447.1855373250.43利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以
22342633.1126724078.54“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他
综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允
9/122021年第三季度报告
价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综
合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.070.06
（二）稀释每股收益(元/股)0.080.06
公司负责人：赵淑文主管会计工作负责人：王斌会计机构负责人：夏小山合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：上海广电电气（集团）股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金851563877.07989660207.47客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
10/122021年第三季度报告
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还2544486.65674979.12
收到其他与经营活动有关的现金17516281.8429135469.00
经营活动现金流入小计871624645.561019470655.59
购买商品、接受劳务支付的现金534853709.53635987550.34客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金143522142.54161146938.64
支付的各项税费47345729.0856617178.20
支付其他与经营活动有关的现金34294123.4172023783.07
经营活动现金流出小计760015704.56925775450.25
经营活动产生的现金流量净额111608941.0093695205.34
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金353333400.0040000000.00
取得投资收益收到的现金4201215.791532860.90
处置固定资产、无形资产和其他长期资
7927970.06326.53
产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现
0.000.00
金净额
收到其他与投资活动有关的现金0.000.00
投资活动现金流入小计365462585.8541533187.43
购建固定资产、无形资产和其他长期资23951512.6932377947.53产支付的现金
投资支付的现金372501841.00109523243.81质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计396453353.69141901191.34
投资活动产生的现金流量净额-30990767.84-100368003.91
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金10000000.00
11/122021年第三季度报告
收到其他与筹资活动有关的现金17361870.53
筹资活动现金流入小计27361870.53
偿还债务支付的现金2000000.0031000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金116991223.9661287111.73
其中：子公司支付给少数股东的股利、
28940876.9510894543.49
利润
支付其他与筹资活动有关的现金271465227.1821470.49
筹资活动现金流出小计390456451.1492308582.22
筹资活动产生的现金流量净额-363094580.61-92308582.22
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-1663675.48-6036429.69
五、现金及现金等价物净增加额-284140082.93-105017810.48
加：期初现金及现金等价物余额882324977.621066038063.46
六、期末现金及现金等价物余额598184894.69961020252.98
公司负责人：赵淑文主管会计工作负责人：王斌会计机构负责人：夏小山
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用√不适用特此公告。
上海广电电气（集团）股份有限公司董事会
2021年10月26日