铁科轨道:铁科轨道2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：688569证券简称：铁科轨道
北京铁科首钢轨道技术股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人韩自力、主管会计工作负责人王红云及会计机构负责人（会计主管人员）高美丽
保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期末比上年同项目本报告期年初至报告期末比上年同期增减期增减变
变动幅度(%)
动幅度(%)
营业收入412365718.7828.41814624250.54-4.88归属于上市公司股东
68081606.7159.08104663039.555.15
的净利润归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益64158096.8551.1297152878.44-1.39的净利润
1/162021年第三季度报告
经营活动产生的现金
不适用不适用-58960148.05-134.75流量净额基本每股收益（元/
0.3228.510.50-18.68
股）稀释每股收益（元/
0.3228.510.50-18.68
股）
加权平均净资产收益增加0.02减少3.82个百
3.044.71率（%）个百分点分点
研发投入合计17183618.0536.0948208458.9735.89
研发投入占营业收入增加0.24增加1.78个百
4.175.92
的比例（%）个百分点分点本报告期末比上本报告期末上年度末年度末增减变动
幅度(%)
总资产3166972399.402959931728.526.99归属于上市公司股东
2258520706.162179162128.183.64
的所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币年初至报告期末项目本报告期金额说明金额非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一
4298443.224762873.26
定标准定额或定量持续享受的政府补助除
外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
2/162021年第三季度报告
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融结构性存负债产生的公允价值变动损益，以及处置交1217671.234678367.12款产生的易性金融资产、交易性金融负债和可供出售投资收益金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-16.80-200016.80其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额1479337.721549003.22
少数股东权益影响额（税后）113250.07182059.25
合计3923509.867510161.11
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比例主要原因项目名称
（%）
交易性金融资产-40.08主要系结构性存款到期所致。
主要系年初至报告期末以银行承兑汇票方式结算
应收款项融资57.29业务增加所致。
主要系本报告期末已开票销货的货款尚未回款所
应收账款31.82致。
3/162021年第三季度报告
主要系本公司预付原料款、设备和工程款、实施
预付款项83.43许可费增加所致。
主要系年初至报告期末收回投标保证金及履约保
其他应收款-59.76证金所致。
在建工程77.63主要系年初至报告期末实施募投项目所致。
主要系本报告期末执行新租赁准则确认使用权资使用权资产不适用产所致。
短期借款不适用主要系铁科翼辰新增经营贷款所致。
主要系年初至报告期末以银行承兑汇票方式结算
应付票据-53.41业务减少所致。
应付职工薪酬131.46主要系奖金按月计提年终发放所致。
其他应付款307.34主要系铁科翼辰未支付少数股东股利所致。
主要系本报告期末执行新租赁准则确认租赁负债租赁负债不适用所致。
主要系年初至报告期末以承兑汇票方式结算业务
其他流动负债-34.29减少所致。
主要系本报告期末冲回结构性存款到期部分的已
递延所得税负债-71.48计提收益的所得税费用所致。
主要系年初至报告期末实施许可费和人工费用投
销售费用39.98入增加所致。
主要系年初至报告期末研发直接投入和人工费用
研发费用35.89投入增加所致。
财务费用-406.14主要系募集资金现金管理收益增加所致。
其他收益209.76主要系收到政府的上市补贴所致。
主要系年初至报告期末新增结构性存款发生投资
投资收益765.99收益和联营企业确认收益增加所致。
主要系年初至报告期末新增结构性存款发生的公公允价值变动损益不适用允价值变动收益所致。
主要系2020年已计提坏账的应收账款于2021年信用减值损失不适用部分收回所致。
营业外收入-100.00主要系年初至报告期末未发生营业外收入。
营业外支出5681.73主要系铁科翼辰发生疫情防控捐款支出所致。
经营活动产生的现金流量净额-134.75主要系年初至报告期末销售回款金额减少所致。
投资活动产生的现金流量净额不适用主要系本报告期末结构性存款到期所致。
筹资活动产生的现金流量净额-98.68主要系年初至报告期末未发生筹资活动。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股报告期末表决权恢复的优先股
130350
东总数股东总数（如有）前10名股东持股情况
4/162021年第三季度报告
质押、标记或包含转融通冻结情持有有限售持股比借出股份的况股东名称股东性质持股数量条件股份数
例(%)限售股份数股量量份数状量态中国铁道科学研究
国有法人5530000026.255530000055300000无0院集团有限公司北京首钢股权投资
国有法人4247040020.164247040042470400无0管理有限公司北京中冶天誉投资境内非国
2528000012.002528000025280000无0
管理有限公司有法人北京铁锋建筑工程
国有法人2370000011.252370000023700000无0技术有限公司北京首钢股份有限
国有法人112496005.341124960011249600无0公司中信建投投资有限未
国有法人21066681.0021066682106668-公司知境内自然未
姜春龙10000010.4710000011000001-人知境内自然未
卢圣润8592800.41859280859280-人知境内自然未
周扬中7700570.37770057770057-人知境内自然未
李长江3856000.18385600385600-人知前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量姜春龙1000001人民币普通股1000001卢圣润859280人民币普通股859280周扬中770057人民币普通股770057李长江385600人民币普通股385600张忠岳337978人民币普通股337978罗予频300000人民币普通股300000李贵芬297568人民币普通股297568卢建文281417人民币普通股281417周杏林266000人民币普通股266000张雅婷206444人民币普通股206444
5/162021年第三季度报告
1.公司控股股东中国铁道科学研究院集团有限公司直接持有北京铁锋建
筑工程技术有限公司100%股权；
上述股东关联关系
2.北京首钢股权投资管理有限公司与北京首钢股份有限公司同受首钢集
或一致行动的说明团有限公司实际控制；
3．公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动。
前10名股东及前10
1.公司自然人股东卢建文通过信用证券账户持有281417股，通过普通
名无限售股东参与
账户持有0股，合计持有281417股；
融资融券及转融通
2.公司自然人股东张雅婷通过信用证券账户持有197944股，通过普通业务情况说明（如账户持有8500股，合计持有206444股。
有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
综合考虑目前募集资金投资项目之一“北京研发中心建设项目”的实际建设情况和投资进度，公司将“北京研发中心建设项目”达到预定可使用状态的日期延期至2022年12月，本次调整未改变募集资金投资项目的投资总额、实施主体、投资内容和募集资金的投资用途，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。具体情况详见公司于2021年8月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京铁科首钢轨道技术股份有限公司关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2021-026）。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:北京铁科首钢轨道技术股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金999212599.421064794956.26结算备付金拆出资金
交易性金融资产150216575.34250682739.72衍生金融资产
应收票据77871097.4390583790.27
应收账款823602514.91624786035.43
6/162021年第三季度报告
应收款项融资30044088.2219100833.00
预付款项28512478.8515544097.10应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款1809280.324496256.94
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货452382122.25376419142.35合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产9796982.197778741.19
流动资产合计2573447738.932454186592.26
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资43041404.4140774537.13其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产184533668.23193438826.21
在建工程209965183.77118202382.62生产性生物资产油气资产
使用权资产1291031.34
无形资产127881902.86130611993.60开发支出商誉
长期待摊费用4619982.935178165.72
递延所得税资产22191486.9317539230.98其他非流动资产
非流动资产合计593524660.47505745136.26
资产总计3166972399.402959931728.52
流动负债：
短期借款40000000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债
7/162021年第三季度报告
衍生金融负债
应付票据12326985.0026457507.40
应付账款416103712.69342645067.74预收款项
合同负债2572886.773297390.35卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬44582330.6419261330.05
应交税费22522632.1420441951.55
其他应付款11363978.582789782.99
其中：应付利息370044.44
应付股利8028650.00应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债50088672.2676229681.54
流动负债合计599561198.08491122711.62
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债877096.42长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益2360071.222708061.31
递延所得税负债32486.30113917.80其他非流动负债
非流动负债合计3269653.942821979.11
负债合计602830852.02493944690.73
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）210666700.00210666700.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1156011809.171156011809.17
减：库存股
8/162021年第三季度报告
其他综合收益专项储备
盈余公积89484941.9089484941.90一般风险准备
未分配利润802357255.09722998677.11归属于母公司所有者权益（或股东权
2258520706.162179162128.18
益）合计
少数股东权益305620841.22286824909.61
所有者权益（或股东权益）合计2564141547.382465987037.79负债和所有者权益（或股东权
3166972399.402959931728.52
益）总计
公司负责人：韩自力主管会计工作负责人：王红云会计机构负责人：高美丽合并利润表
2021年1—9月
编制单位：北京铁科首钢轨道技术股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入814624250.54856441958.37
其中：营业收入814624250.54856441958.37利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本671535286.48692535123.98
其中：营业成本531578698.68574484718.27利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加4359970.155650266.83
销售费用42749507.5030540088.20
管理费用54739421.8043085610.97
研发费用48208458.9735475072.06
财务费用-10100770.623299367.65
其中：利息费用409231.942357511.11
利息收入11548786.34554156.32
加：其他收益4762873.261537600.81
9/162021年第三季度报告投资收益（损失以
7411398.78855828.66“－”号填列）
其中：对联营企业和
2266867.28855828.66
合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益
-466164.38（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失-5363724.41-9045585.82以“－”号填列）资产减值损失（损失以“－”号填列）资产处置收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以
149433347.31157254678.04“－”号填列）
加：营业外收入670375.33
减：营业外支出200016.803459.46四、利润总额（亏损总额以
149233330.51157921593.91“－”号填列）
减：所得税费用15957209.3622029119.40五、净利润（净亏损以
133276121.15135892474.51“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润
133276121.15135892474.51（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”104663039.5599539716.25号填列）2.少数股东损益（净
28613081.6036352758.26亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
10/162021年第三季度报告
1.不能重分类进损益的
其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其
他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额133276121.15135892474.51
（一）归属于母公司所有
104663039.5599539716.25
者的综合收益总额
（二）归属于少数股东的
28613081.6036352758.26
综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/0.500.61
股)
（二）稀释每股收益(元/0.500.61
股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
公司负责人：韩自力主管会计工作负责人：王红云会计机构负责人：高美丽
11/162021年第三季度报告
合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：北京铁科首钢轨道技术股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金564429921.13762346575.28客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金25765534.2430918704.10
经营活动现金流入小计590195455.37793265279.38
购买商品、接受劳务支付的现金470978974.35420673847.00客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金69080424.2453756604.43
支付的各项税费43635599.1767516661.45
支付其他与经营活动有关的现金65460605.6681672324.43
经营活动现金流出小计649155603.42623619437.31
经营活动产生的现金流量净额-58960148.05169645842.07
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金645000000.00
取得投资收益收到的现金5144531.501586680.24
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计650144531.501586680.24
12/162021年第三季度报告
购建固定资产、无形资产和其他长期116553230.2044614887.82资产支付的现金
投资支付的现金545000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计661553230.2044614887.82
投资活动产生的现金流量净额-11408698.70-43028207.58
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金1146309895.05
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金40000000.00120000000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计40000000.001266309895.05
偿还债务支付的现金190000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现27068504.009617298.61金
其中：子公司支付给少数股东的股1788500.007176050.00
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金6319.2190836799.92
筹资活动现金流出小计27074823.21290454098.53
筹资活动产生的现金流量净额12925176.79975855796.52
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-57443669.961102473431.01
加：期初现金及现金等价物余额1039239703.19175112761.26
六、期末现金及现金等价物余额981796033.231277586192.27
公司负责人：韩自力主管会计工作负责人：王红云会计机构负责人：高美丽
(二)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金1064794956.261064794956.26结算备付金拆出资金
交易性金融资产250682739.72250682739.72
13/162021年第三季度报告
衍生金融资产
应收票据90583790.2790583790.27
应收账款624786035.43624786035.43
应收款项融资19100833.0019100833.00
预付款项15544097.1015544097.10应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款4496256.944496256.94
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货376419142.35376419142.35合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产7778741.197778741.19
流动资产合计2454186592.262454186592.26
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资40774537.1340774537.13其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产193438826.21193438826.21
在建工程118202382.62118202382.62生产性生物资产油气资产
使用权资产2582062.802582062.80
无形资产130611993.60130611993.60开发支出商誉
长期待摊费用5178165.725178165.72
递延所得税资产17539230.9817539230.98其他非流动资产
非流动资产合计505745136.26508327199.062582062.80
资产总计2959931728.522962513791.322582062.80
流动负债：
短期借款
14/162021年第三季度报告
向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据26457507.4026457507.40
应付账款342645067.74342645067.74预收款项
合同负债3297390.353297390.35卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬19261330.0519261330.05
应交税费20441951.5520441951.55
其他应付款2789782.992789782.99
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债76229681.5476229681.54
流动负债合计491122711.62491122711.62
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债2606520.362606520.36长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益2708061.312708061.31
递延所得税负债113917.80113917.80其他非流动负债
非流动负债合计2821979.115428499.472606520.36
负债合计493944690.73496551211.092606520.36
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）210666700.00210666700.00其他权益工具
其中：优先股
15/162021年第三季度报告
永续债
资本公积1156011809.171156011809.17
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积89484941.9089484941.90一般风险准备
未分配利润722998677.11722974219.55-24457.56归属于母公司所有者权益
2179162128.182179137670.62-24457.56（或股东权益）合计
少数股东权益286824909.61286824909.61所有者权益（或股东权
2465987037.792465962580.23-24457.56
益）合计负债和所有者权益（或
2959931728.522962513791.322582062.80股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用□不适用
财政部于2018年颁布了《企业会计准则第21号-租赁》（财会2018[35]号），公司自2021年1月1日起按新租赁准则要求进行核算及编制报表。
特此公告。
北京铁科首钢轨道技术股份有限公司董事会
2021年10月25日