ST天马:2021年第三季度报告

天马轴承集团股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002122 证券简称：ST天马 公告编号：2021-101
天马轴承集团股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2、公司负责人武剑飞、主管会计工作负责人姜学谦及会计机构负责人(会计主管人员)陈莹莹
声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3、第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期增年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末减同期增减
营业收入（元）144938147.93-22.82%566726832.377.60%归属于上市公司股东的
11126091.04-48.99%139755902.8340.11%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净537571.06106.53%40079856.81287.97%利润（元）经营活动产生的现金流
————-21198147.5258.47%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.0093-49.24%0.117640.00%
稀释每股收益（元/股）0.0092-50.11%0.115036.90%
加权平均净资产收益率0.65%-0.68%8.37%2.15%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）4234202205.694442768525.20-4.69%归属于上市公司股东的
1740592928.601600963597.928.72%
所有者权益（元）
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(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末金项目本报告期金额说明额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备主要为长期股权投资和
285748.4923364965.05的冲销部分）固定资产处置收益计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务主要为齐重数控取得的
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定1925801.868305866.86政府补助额或定量持续享受的政府补助除外）主要为原控股股东资金
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费1747180.2312439359.23占用与关联方资金拆借产生的利息收入主要为本期达成债务和
债务重组损益308450.0048901280.81解转回以前年度计提的利息和违约金主要为关联方资金拆借
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回1460657.27款计提的坏账准备转回
除上述各项之外的其他营业外收入和支出5943397.935270336.86
减：所得税影响额-776862.929617.36
少数股东权益影响额（税后）398921.4556802.70
合计10588519.9899676046.02--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用□不适用
项目涉及金额（元）原因除同公司正常经营业务相关
的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性创投服务与资产管理已成为公司的主营业务。公司所持有的交易金融负债产生的公允价值变性金融资产等产生的公允价值变动损益、投资收益以及处置交易
35561485.00动损益，以及处置交易性金性金融资产等取得的投资收益能够体现公司投资的阶段性成果，融资产、交易性金融负债和反映公司的正常的盈利能力，应界定为经常性损益的项目。
可供出售金融资产取得的投资收益
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
单位：元资产负债表项目期末数上年末增减变动幅度变动原因货币资金主要为本期偿还债务所致
187510740.86308297328.04-39.18%
主要为交易性金融资产持有一年内到交易性金融资产
120569928.8457279780.94110.49%期列报项目变化所致
主要为子公司齐重数控应收票据减少应收票据
4243048.0013703620.00-69.04%所致
应收款项融资主要为齐重数控业务规模增加导致
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88488953.6863729676.4038.85%
主要为子公司采购计划及付款周期变预付款项
48320439.2736302099.5133.11%动导致
主要为本期收到原控股股东偿还的资其他应收款
267969201.63740890733.03-63.83%金占用款所致
主要为本期预计负债减少导致对原控其他流动资产
6179505.95295195975.91-97.91%股股东的预计可追偿款减少所致
主要为本期增加对联营企业的投资所长期股权投资
915227170.64221133896.71313.88%致
主要为本期子公司将房屋转为出租所投资性房地产
17202628.89-致
使用权资产主要为2021年执行新租赁准则所致
2546881.78
其他非流动资产主要为期末公司预付投资款减少所致
895860.006096300.00-85.30%
短期借款主要为本期子公司外部融资增加所致
119000000.0089123896.7833.52%
主要为本期处置股权投资项目按规定应交税费
23360393.1812500682.1186.87%计提所得税所致
一年内到期的非流动主要为本期星河基金优先级有限合伙
负债472848647.0130348647.011458.06%人出资款重分类所致其他流动负债主要为本期偿还部分债务所致
69067317.10138754804.29-50.22%
主要为根据诉讼案件判决情况预计负预计负债
27698799.25380827822.67-92.73%债转入其他应付款或冲回所致
主要为本期偿还星河基金优先级有限其他非流动负债合伙人出资款及出资额与应付利息重
317390668.38838800000.00-62.16%
分类所致利润表项目本期发生额上期发生额增减变动幅度变动原因税金及附加主要为子公司销售规模增加导致
8716671.085932222.8646.94%
主要为本期公司股份支付费用增加所管理费用
87950577.8867480550.8330.33%致
主要为公司偿还诚合基金、星河基金财务费用的优先级份额后利息支出大幅减少所
14433465.5432827467.50-56.03%
致其他收益主要为本期政府补助减少所致
8707947.3426590494.96-67.25%
主要为本期债务重组收益及联营企业投资收益
108548859.9211315726.26859.27%实现较多利润所致
主要为本期应收款项的坏账准备转回信用减值损失
929801.259830652.68-90.54%减少所致
主要为本期子公司处置固定资产收益资产处置收益
522952.643638656.85-85.63%减少所致
主要为本期将债务和解相关收益计入营业外收入
6707725.3669040557.49-90.28%投资收益所致
主要为计提的债务违约赔偿款等减少营业外支出
1437388.5014993820.39-90.41%所致
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总数45513报告期末表决权恢复的优先0
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股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量
四合聚力信息科技有限公司境内非国有法人20.88%2509730000霍尔果斯天马创业投资集团有
境内非国有法人11.92%1432831610质押25040000限公司深圳市中奇信息产业投资咨询
境内非国有法人4.36%524435520有限公司海南奇日升企业咨询股份有限
境内非国有法人3.79%454902010公司冻结39512700
喀什星河创业投资有限公司境内非国有法人3.29%395127000质押39512700
湖北天乾资产管理有限公司境内非国有法人2.50%300000000深圳华创金盛投资咨询有限公
境内非国有法人1.25%150000000司
中投发展（深圳）投资咨询有限
境内非国有法人1.08%130000220公司齐齐哈尔市国有资产投资运营
国有法人0.94%112600000管理有限公司
杜洪海境内自然人0.84%101100000前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量四合聚力信息科技有限公司250973000人民币普通股250973000霍尔果斯天马创业投资集团有限公司143283161人民币普通股143283161深圳市中奇信息产业投资咨询有限公司52443552人民币普通股52443552海南奇日升企业咨询股份有限公司45490201人民币普通股45490201喀什星河创业投资有限公司39512700人民币普通股39512700湖北天乾资产管理有限公司30000000人民币普通股30000000深圳华创金盛投资咨询有限公司15000000人民币普通股15000000
中投发展（深圳）投资咨询有限公司13000022人民币普通股13000022齐齐哈尔市国有资产投资运营管理有限公
11260000人民币普通股11260000
司杜洪海10110000人民币普通股10110000
海南奇日升企业咨询股份有限公司为中投发展（深圳）投资咨询有限公司的关
联法人；深圳华创金盛投资咨询有限公司为中投发展（深圳）投资咨询有限公
上述股东关联关系或一致行动的说明司的关联法人；中投发展（深圳）投资咨询有限公司与深圳市中奇信息产业投
资咨询有限公司为一致行动人。除前述外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前10名股东参与融资融券业务情况说明无（如有）
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
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三、其他重要事项
√适用□不适用
1、全资附属机构参与设立烟台正海思航股权投资合伙企业（有限合伙）
为增强公司的盈利能力、提高公司盈利水平，公司全资附属机构徐州正隆作为有限合伙人与基金管理人暨普通合伙人烟台正海投资管理有限公司及其他5名有限合伙人于2021年9月26日签署了《烟台正海思航股权投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》，共同设立烟台正海思航股权投资合伙企业（有限合伙）。该合伙企业认缴出资总额为3801万元，其中徐州正隆以自筹资金认缴出资额500万元，出资比例为13.1544%；该合伙企业投资方向与投资范围为医疗健康、新能源、新材料、信息技术、消费升级、节能环保以及高端制造领域等国家鼓励行业。截至2021年10月28日，该合伙企业烟台正海思航股权投资合伙企业（有限合伙）已收到烟台经济技术开发区行政审批服务局颁发的《营业执照》，全体合伙人已实际缴纳出资额共
2001万元（其中徐州正隆实缴500万元）。
2、持股5%以上股东股份变动的进展
（1）原持股5%以上股东喀什星河创业投资有限公司
原持股5%以上股东喀什星河创业投资有限公司（简称喀什星河）因与方正证券股份有限公司（简称“方正证券”）间的股票
质押式回购交易业务违约纠纷，方正证券通过杭州市中级人民法院的强制执行，于2021年1月4日-2021年7月3日以集中竞价方式或大宗交易方式强制减持喀什星河持有的本公司股份不超过3175万股（占本公司总股本比例2.64%）。截至2021年7月6日，该减持计划减持期限已届满，在减持期间内，喀什星河累计被动减持公司股票20662300股，占公司总股本的1.7194%。本事项详见公司于2020年12月11日、2021年4月6日、2021年7月6日披露的《关于持股5%以上股东存在被动减持公司股票风险的预披露公告》（公告编号：2020-152）、《关于股东减持计划减持时间过半的进展公告》（公告编号：2021-025）《关于原持股5%以上股东减持计划期间届满暨减持情况公告》（公告编号：2021-078）。
（2）持股5%以上股东霍尔果斯天马创业投资集团有限公司
·减持计划：持股5%以上股东霍尔果斯天马创业投资集团有限公司（简称天马创投）因自身财务需求及安排，于2021年9月4日-2022年3月3日，以集中竞价方式和大宗交易方式减持公司股份不超过60086825股（占本公司总股本比例5.00%）。
本事项详见公司于2021年8月13日披露的《关于持股5%以上股东拟减持公司股票的预披露公告》（公告编号：2021-085）。
截至报告期末，该事项在正常进展中，公司会按照相关规定披露后续进展情况。
·司法拍卖被动减持：2021年8月28日，公司收到持股5%以上股东天马创投通知，天马创投因与方正证券股份有限公司、上海睿鸷资产管理合伙企业（有限合伙）的质押式证券回购纠纷，浙江省杭州市中级人民法院于2021年9月24日10时至
2021年9月25日10时止（延时的除外）在杭州市中级人民法院淘宝网司法拍卖网络平台上对天马创投持有的本公司25040000股股份进行公开拍卖。截止2021年9月25日，司法拍卖事项已结束，根据淘宝网司法拍卖网络平台发布的《网络竞价成功确认书》，张宇以最高应价77193880（柒仟柒佰壹拾玖万叁仟捌佰捌拾元）成交。以上内容详见公司于2021年
8月31日披露的《关于持股5%以上股东部分股份将被司法拍卖的提示性公告》（公告编号：2021-095）、2021年9月28日
披露的《关于持股5%以上股东部分股份被司法拍卖的竞拍结果暨持股变动超1%公告》（公告编号：2021-098）。
3、中小股东诉讼案件进展
报告期内，公司未收到以证券虚假陈述赔偿为案由的诉讼案件；截至报告期末，公司存在的中小股东诉讼案件共16起，涉案金额约27306万元，其中12起案件仍在一审审理中；已收到一审判决共4起（孙涛勇案、杨爱薇案、赵亮仁案、杨谦案），公司需承担11591927.35元的赔偿责任，前述4起案件均在二审审理中。以上内容详见公司于2021年7月17日披露的《关于收到孙涛勇证券虚假陈述案一审判决的公告》（公告编号：2021-081）、2021年7月29日披露的《关于收到孙涛勇证券虚假陈述案上诉状的公告》（公告编号：2021-084）、2021年8月27日披露的《2021年半年度报告》。
4、原控股股东资金占用情况
公司原控股股东和实际控制人在2017年度及2018年1-4月期间，以支付投资款项、预付采购款、商业实质存疑的交易和违规的关联交易、违规借款、违规担保和资金拆借等形式，形成资金占用。2019年以来，公司积极通过债权债务抵销、代偿资产收购款、追认收购北京云纵信息技术有限公司股权交易、现金的等方式消除前述资金占用。截至本报告期末，原控股股东非经营性资金占用余额为10614.05万元，主要为本期违规担保-佳隆房地产诉北京星河世界、天马股份等借款合同纠纷案因收到司法生效裁判而新确认的资金占用本金及利息。详见公司于2021年8月27日披露的《2021年半年度报告》（公告编号：2021-092）“第六节重要事项”之“二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况”。
5、新增3起违规担保诉讼案件2021年10月19日，公司收到原告诸金海、张进琪、李海霞以借款合同纠纷为案由并分别向北京仲裁委员会提交的《仲裁申请书》、《答辩通知》等相关法律文书。基本案情为：2018年4月20日，北京星河世界集团有限公司（以下简称星河世界，即公司原控股股东喀什星河创业投资集团有限公司的关联公司）分别与三原告签署《北京星河世界集团有限公司2018年非公开发行定向融资工具(星河稳融)认购协议》(以下简称协议)，公司出具了《保证担保函》，与其他相关方承担连带清偿保证责任；同日三原告按合同约定分别向星河世界支付认购款各390万元、120万、210万。现前述项目期限已届满，星河世界未归还本息，故三原告按约定提交仲裁申请。三案件的涉诉金额分别为5113123.28元、1561682.19元、2725443.83元，总计逾940万人民币。
6、公司大额负债未能如期偿还的风险
根据公司与恒天融泽、天诺财富等债权人签署的有关和解协议，公司应于2021年12月31前偿还恒天融泽等债务人1.8亿元人民币的债务。公司存在未能如期偿还上述债务的风险。若公司未按照约定偿还债权人债务，则公司可能面临大额违约金
5天马轴承集团股份有限公司2021年第三季度报告的风险。公司目前正在积极与债权人沟通并多方筹措资金，包括加快已投项目退出，拓展其他融资渠道等，力争将该风险降到最低。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：天马轴承集团股份有限公司
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金187510740.86308297328.04结算备付金拆出资金
交易性金融资产120569928.8457279780.94衍生金融资产
应收票据4243048.0013703620.00
应收账款176893294.09172403600.18
应收款项融资88488953.6863729676.40
预付款项48320439.2736302099.51应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款267969201.63740890733.03
其中：应收利息3996657.54应收股利买入返售金融资产
存货504540726.96436167891.39合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产10000000.0013955479.45
其他流动资产6179505.95295195975.91
流动资产合计1414715839.282137926184.85
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资55000000.0065000000.00其他债权投资长期应收款
长期股权投资915227170.64221133896.71
其他权益工具投资224287700.00224287700.00
其他非流动金融资产420813700.00587675783.11
投资性房地产17202628.89
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固定资产290733209.31312831888.12
在建工程3804437.652691219.94生产性生物资产油气资产
使用权资产2546881.78
无形资产227823030.34205245688.93
开发支出8829766.8528767875.02
商誉648238330.80648238330.80
长期待摊费用155569.54276772.54
递延所得税资产3928080.612596885.18
其他非流动资产895860.006096300.00
非流动资产合计2819486366.412304842340.35
资产总计4234202205.694442768525.20
流动负债：
短期借款119000000.0089123896.78向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款214279304.04219574521.42预收款项
合同负债396117270.73345543737.08卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬71736458.2286773584.18
应交税费23360393.1812500682.11
其他应付款495360176.50428806211.06
其中：应付利息99790088.33应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债472848647.0130348647.01
其他流动负债69067317.10138754804.29
流动负债合计1861769566.781351426083.93
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款50600000.0050600000.00应付债券
其中：优先股
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永续债租赁负债
长期应付款12111241.578921978.46长期应付职工薪酬
预计负债27698799.25380827822.67
递延收益44364700.0038558420.00
递延所得税负债7068654.548550836.69
其他非流动负债317390668.38838800000.00
非流动负债合计459234063.741326259057.82
负债合计2321003630.522677685141.75
所有者权益：
股本1201736500.001201736500.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积361617457.10361744029.25
减：库存股14423325.0014423325.00
其他综合收益-162519814.64-162519814.64专项储备
盈余公积436548997.42436548997.42一般风险准备
未分配利润-82366886.28-222122789.11
归属于母公司所有者权益合计1740592928.601600963597.92
少数股东权益172605646.57164119785.53
所有者权益合计1913198575.171765083383.45
负债和所有者权益总计4234202205.694442768525.20
法定代表人：武剑飞主管会计工作负责人：姜学谦会计机构负责人：陈莹莹
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入566726832.37526699908.30
其中：营业收入566726832.37526699908.30利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本559601591.73525890368.09
其中：营业成本420370322.05387060294.12利息支出手续费及佣金支出退保金
8天马轴承集团股份有限公司2021年第三季度报告
赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加8716671.085932222.86
销售费用15744206.4013981017.29
管理费用87950577.8867480550.83
研发费用12386348.7818608815.49
财务费用14433465.5432827467.50
其中：利息费用25650379.3869077366.07
利息收入13170198.6135300649.54
加：其他收益8707947.3426590494.96投资收益（损失以“－”号填
108548859.9211315726.26
列）
其中：对联营企业和合营企业
21706100.00-7353575.03
的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以
28313919.4924042523.70“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填
929801.259830652.68
列）资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填
522952.643638656.85
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）154148721.2876227594.66
加：营业外收入6707725.3669040557.49
减：营业外支出1437388.5014993820.39
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）159419058.14130274331.76
减：所得税费用11134180.529733095.20
五、净利润（净亏损以“－”号填列）148284877.62120541236.56
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
148284877.62127271654.06号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”-6730417.50号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润139755902.8399746585.59
2.少数股东损益8528974.7920794650.97
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
9天马轴承集团股份有限公司2021年第三季度报告
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额148284877.62120541236.56归属于母公司所有者的综合收益
139755902.8399746585.59
总额
归属于少数股东的综合收益总额8528974.7920794650.97
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.11760.0840
（二）稀释每股收益0.11500.0840
法定代表人：武剑飞主管会计工作负责人：姜学谦会计机构负责人：陈莹莹
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金373008754.14338156024.44客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额
10天马轴承集团股份有限公司2021年第三季度报告
收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还122699.116164473.67
收到其他与经营活动有关的现金25948926.7260117717.62
经营活动现金流入小计399080379.97404438215.73
购买商品、接受劳务支付的现金158724027.76211511129.37客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
158505908.22129906409.38
金
支付的各项税费35237122.4642045216.03
支付其他与经营活动有关的现金67811469.0572016177.46
经营活动现金流出小计420278527.49455478932.24
经营活动产生的现金流量净额-21198147.52-51040716.51
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金165950179.8859020000.00
取得投资收益收到的现金8439088.563422906.44
处置固定资产、无形资产和其他
6623430.9724938663.90
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到
132843005.9666362.46
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金34597015.62184716671.11
投资活动现金流入小计348452720.99272164603.91
购建固定资产、无形资产和其他
12550080.556108669.06
长期资产支付的现金
投资支付的现金90291891.21199088803.43质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金31179549.98
投资活动现金流出小计102841971.76236377022.47
投资活动产生的现金流量净额245610749.2335787581.44
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
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其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金145000000.0065903450.80
收到其他与筹资活动有关的现金40950000.00
筹资活动现金流入小计185950000.0065903450.80
偿还债务支付的现金181847207.5272140582.24
分配股利、利润或偿付利息支付
10678757.8118671202.40
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金341478165.5925940851.00
筹资活动现金流出小计534004130.92116752635.64
筹资活动产生的现金流量净额-348054130.92-50849184.84
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-11472.08-57993.19影响
五、现金及现金等价物净增加额-123653001.29-66160313.10
加：期初现金及现金等价物余额304377767.71228467099.73
六、期末现金及现金等价物余额180724766.42162306786.63
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金308297328.04308297328.04结算备付金拆出资金
交易性金融资产57279780.9457279780.94衍生金融资产
应收票据13703620.0013703620.00
应收账款172403600.18172403600.18
应收款项融资63729676.4063729676.40
预付款项36302099.5134620127.03-1681972.48应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款740890733.03740890733.03
其中：应收利息3996657.543996657.54应收股利
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买入返售金融资产
存货436167891.39436167891.39合同资产持有待售资产一年内到期的非流动
13955479.4513955479.45
资产
其他流动资产295195975.91295195975.91
流动资产合计2137926184.852136244212.37-1681972.48
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资65000000.0065000000.00其他债权投资长期应收款
长期股权投资221133896.71221133896.71
其他权益工具投资224287700.00224287700.00
其他非流动金融资产587675783.11587675783.11投资性房地产
固定资产312831888.12312831888.12
在建工程2691219.942691219.94生产性生物资产油气资产
使用权资产5589176.395589176.39
无形资产205245688.93205245688.93
开发支出28767875.0228767875.02
商誉648238330.80648238330.80
长期待摊费用276772.54276772.54
递延所得税资产2596885.182596885.18
其他非流动资产6096300.006096300.00
非流动资产合计2304842340.352310431516.745589176.39
资产总计4442768525.204446675729.113907203.91
流动负债：
短期借款89123896.7889123896.78向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款219574521.42219574521.42预收款项
合同负债345543737.08345543737.08卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款
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代理承销证券款
应付职工薪酬86773584.1886773584.18
应交税费12500682.1112500682.11
其他应付款428806211.06428806211.06
其中：应付利息99790088.3399790088.33应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动
30348647.0134255850.923907203.91
负债
其他流动负债138754804.29138754804.29
流动负债合计1351426083.931355333287.843907203.91
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款50600000.0050600000.00应付债券
其中：优先股永续债租赁负债
长期应付款8921978.468921978.46长期应付职工薪酬
预计负债380827822.67380827822.67
递延收益38558420.0038558420.00
递延所得税负债8550836.698550836.69
其他非流动负债838800000.00838800000.00
非流动负债合计1326259057.821326259057.82
负债合计2677685141.752681592345.663907203.91
所有者权益：
股本1201736500.001201736500.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积361744029.25361744029.25
减：库存股14423325.0014423325.00
其他综合收益-162519814.64-162519814.64专项储备
盈余公积436548997.42436548997.42一般风险准备
未分配利润-222122789.11-222122789.11归属于母公司所有者权益
1600963597.921600963597.92
合计
少数股东权益164119785.53164119785.53
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所有者权益合计1765083383.451765083383.45
负债和所有者权益总计4442768525.204446675729.113907203.91调整情况说明公司及下属企业自2021年1月1日起执行财政部于2018年12月修订发布的《企业会计准则第21号——租赁》准则（简称“新租赁准则”），对于首次执行日前已存在的合同，公司选择对于首次执行日前的经营租赁，承租人在首次执行日根据剩余租赁付款额按照首次执行日承租人增量借款利率折现的现值计量租赁负债及使用权资产。根据新租赁准则衔接规定，公司对
2021年年初数调整如下：使用权资产报表项目调增558.92万元，预付款项报表项目调减168.20万元，一年内到期的非流动负
债报表项目调增390.72万元。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
天马轴承集团股份有限公司董事会
2021年10月29日
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