广生堂:2021年第三季度报告

福建广生堂药业股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：300436证券简称：广生堂公告编号：2021077
福建广生堂药业股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3、第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年年初至报告期末本报告期年初至报告期末同期增减比上年同期增减
营业收入（元）97744325.870.19%271061517.020.10%
归属于上市公司股东的净利润（元）-3434423.19-194.32%-20531919.56-236.76%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
-5046217.39-485.01%-28633147.34-697.57%
的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）————-8737728.68-182.52%
基本每股收益（元/股）-0.0216-183.19%-0.1404-230.97%
稀释每股收益（元/股）-0.0216-183.19%-0.1404-230.97%
加权平均净资产收益率-0.32%-0.95%-2.80%-5.42%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）1427164685.051005780979.4241.90%
归属于上市公司股东的所有者权益（元）1056184279.35576597504.2483.18%
1福建广生堂药业股份有限公司2021年第三季度报告
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-327592.17计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补2205860.8110376268.69助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-277692.21-215132.21
减：所得税影响额286767.701516182.08
少数股东权益影响额（税后）29606.70216134.45
合计1611794.208101227.78--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动情况及原因详见下表：
资产负债表项目2021年9月30日2020年12月31日增减比例变动原因
货币资金446023048.57135989349.92227.98%主要为报告期向特定对象发行股份，募集资金到账所致预付款项4933677.413432203.8743.75%主要为报告期预付采购款增加所致主要为报告期联营公司福建博奥医学检验所有限公司盈
长期股权投资91815873.3669929129.0331.30%利所致主要为报告期原料药制剂一体化生产基地建设项目及江
在建工程96236170.3844150064.75117.98%苏中兴药业制剂车间建设项目增加所致
无形资产134730240.5692151060.6846.21%主要为报告期公司多款产品取得生产批件所致
开发支出32187922.7057830527.48-44.34%主要为报告期多款产品取得生产批件转入无形资产所致
递延所得税资产34355986.8323895886.6343.77%主要为报告期母公司亏损计提递延所得税增加主要为报告期国际化原料药生产基地建设项目设备预付
其他非流动资产27963843.9518551531.7750.74%款增加所致
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短期借款49141690.54129177083.37-61.96%主要为报告期归还银行借款所致
合同负债7164556.353864604.3785.39%主要为报告期预收款增加所致
资本公积657768634.69176426940.02272.83%主要为报告期向特定对象溢价发行股份所致
利润表项目2021年1-9月2020年1-9月增减比例变动原因上年末，公司总部大楼、员工宿舍楼等陆续交付使用，报告期内，折旧等费用较上年同期大幅增加，同时公司管理费用48172540.7232777815.3246.97%
为推进原料药制剂一体化生产基地建设项目，人员招聘使得职工薪酬支出相应增加。
研发费用44620348.6130162730.7047.93%主要为报告期与上年同期研发项目进展不同所致主要为联营公司福建博奥医学检验所有限公司报告期盈
投资收益21886744.338845386.48147.44%利提升所致
所得税费用-7197022.341149448.90-726.13%主要为报告期母公司亏损计提递延所得税增加
现金流量表项目2021年1-9月2020年1-9月增减比例变动原因经营活动产生的现
-8737728.6810588502.12-182.52%主要为销售费用、管理费用、研发费用等同比增加所致金流量净额投资活动产生的现主要为报告期原料药制剂一体化生产基地建设项目及江
-113401207.21-62070406.96-82.70%金流量净额苏中兴药业制剂车间建设项目增加所致筹资活动产生的现
429172634.5450316687.37752.94%主要为报告期向特定对象发行股份，募集资金到账所致
金流量净额
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的报告期末普通股股东总数136490
优先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量
福建奥华集团有限公司境内非国有法人14.09%223686510质押7000000
李国平境内自然人8.57%1361486610211149质押6000000
叶理青境内自然人8.53%1353670010152525福建平潭奥泰科技投资中心
境内非国有法人5.05%80250000（有限合伙）
李国栋境内自然人4.72%75000005625000
奥华集团－华福证券－19奥
境内非国有法人4.53%72000000
华 E1 担保及信托财产专户
奥华集团－华福证券－19奥
境内非国有法人3.46%55000000
华 E2 担保及信托财产专户宁德市国有资产投资经营有
国有法人3.45%54744525474452限公司上海拓牌资产管理有限公司
其他2.00%31751823175182
－拓牌兴丰6号私募证券投
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资基金
黄彩艳境内自然人1.10%1739927729927前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量福建奥华集团有限公司22368651人民币普通股22368651福建平潭奥泰科技投资中心
8025000人民币普通股8025000（有限合伙）
奥华集团－华福证券－19奥华
7200000人民币普通股7200000
E1 担保及信托财产专户
奥华集团－华福证券－19奥华
5500000人民币普通股5500000
E2 担保及信托财产专户李国平3403717人民币普通股3403717叶理青3384175人民币普通股3384175李国栋1875000人民币普通股1875000赵吉1500000人民币普通股1500000黄彩艳1010000人民币普通股1010000蔡云霞939600人民币普通股939600
1、福建奥华集团有限公司、福建平潭奥泰科技投资中心（有限合伙）为李国平先生控
制的企业，奥华集团－华福证券－19 奥华 E1 担保及信托财产专户和奥华集团－华福上述股东关联关系或一致行动 证券－19 奥华 E2 担保及信托财产专户为奥华集团 2019 年非公开发行可交换债券
的说明的担保及信托财产专户，叶理青女士与李国平先生为配偶关系，李国栋先生与李国平先生为兄弟关系；2、本公司未知除上述外其他股东之间是否存在关联关系，也未知除上述外其他股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
1、福建奥华集团有限公司除通过普通证券账户持有16368651股外，还通过华西证券
前10名股东参与融资融券业股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有6000000股；2、蔡云霞女士除通过普
务股东情况说明（如有）通证券账户持有986527股外，还通过国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有683000股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
(三)限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股期初限售本期解除本期增加限期末限售股东名称限售原因拟解除限售日期股数限售股数售股数股数
在任期间，每年按照李国平102111490010211149高管锁定股上年末持有股份数的
25%解除限售
在任期间，每年按照叶理青101525250010152525高管锁定股上年末持有股份数的
25%解除限售
在任期间，每年按照李国栋5625000005625000高管锁定股上年末持有股份数的
25%解除限售
宁德市国有资产投资经0054744525474452首发后限售股2022年1月10日
4福建广生堂药业股份有限公司2021年第三季度报告
营有限公司上海拓牌资产管理有限
公司－拓牌兴丰6号私0031751823175182首发后限售股2022年1月10日募证券投资基金范秋华0015328461532846首发后限售股2022年1月10日湖南发展集团资本经营
0014598541459854首发后限售股2022年1月10日
有限公司黄彩艳00729927729927首发后限售股2022年1月10日蔡云霞00729927729927首发后限售股2022年1月10日新疆天山莲药业有限公
00729927729927首发后限售股2022年1月10日
司上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅二十七00729927729927首发后限售股2022年1月10日号证券投资私募基金其他限售股股东合计0042149584214958首发后限售股2022年1月10日
合计2598867401877700044765674----
三、其他重要事项
√适用□不适用
1、获批新产品已陆续上市销售，预计未来将加快贡献收入
公司第三季度亏损幅度环比缩窄。上半年获批的新产品丙酚替诺福韦片（泰甘定）、西地那非片（劲哥）已
于今年7月上市销售，第五批国家药品集中采购中标产品利伐沙班片（通诺安）已于今年9月下旬开始集采供货。
随着利伐沙班片（通诺安）集采中标供货，丙酚替诺福韦片（泰甘定）挂网销售，以及西地那非片（劲哥）加快推动零售，预计未来将加快贡献收入。
2、创新药进展情况
新型c-Met靶向药物GST-HG161项目已完临床I期试验剂量递增阶段所有受试者的耐受性和安全性观察，总体安全性良好，正在进行Ib期多中心扩展阶段试验，该阶段以上海市东方医院为中心，联合上海市肺科医院、临沂市肿瘤医院、福建省肿瘤医院3家分中心共同开展临床研究，临床进展顺利，公司正积极筹备II期临床试验。
2021年7月15日，公司乙肝治疗创新药GST-HG141获得Ia期临床试验总结报告，研究结果显示GST-HG141片
各研究剂量组在中国健康受试者中均可耐受，安全性良好，血浆浓度达到预期目标。GST-HG141的Ib期临床试验首例患者于2021年7月23日成功入组，GST-HG141的Ib期临床试验由吉林大学第一医院作为组长单位，联合首都医科大学附属北京友谊医院、南方医科大学南方医院、上海交通大学医学院附属瑞金医院共同开展。目前吉林大学第一医院、首都医科大学附属北京友谊医院、南方医科大学南方医院临床进展顺利，公司正积极筹备II期临床试验。
此外，GST-HG131、GST-HG151、GST-HG121 I期临床试验各项工作正常推进中。
3、关于向特定对象发行股票之新增股份上市事项
根据中国证券监督管理委员会《关于同意福建广生堂药业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2748号），公司于2021年6月向特定对象发行股票18777000股，新增股份已于2021年7月9日上市，公司股本总额由140000000股增加至158777000股。
5福建广生堂药业股份有限公司2021年第三季度报告
4、关于调整募集资金投资项目投入募集资金金额并向子公司增资的事项
上述向特定对象发行股份募集资金总额514489800.00元，扣除不含税的发行费用14905660.38元，实际募集资金净额为499584139.62元，少于拟使用募集资金金额，为提高募集资金使用效率，保障募集资金投资项目（简称“募投项目”）的顺利开展，公司根据本次向特定对象发行股票募集资金净额和募投项目实际情况，调整募投项目募集资金投入金额，并分别使用募集资金5000万元、3000万元对福建广生堂金塘药业有限公司和江苏中兴药业有限公司进行增资，具体内容详见公司刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的公告（公告编号：2021047、2021048）。
5、关于使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金的事项
为保证募投项目的实施进度，公司在上述募集资金到位前根据实际情况以自筹资金先行投入，截至2021年8月3日，自筹资金实际投资额共53166737.48元。2021年8月6日，公司董事会及监事会同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金53166737.48元。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：福建广生堂药业股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金446023048.57135989349.92结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据2622937.503658093.80
应收账款48540215.5246209751.25
应收款项融资795921.93
预付款项4933677.413432203.87应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款2891549.872017698.14
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货63163910.6552706388.41合同资产
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持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产9391031.2212731519.44
流动资产合计577566370.74257540926.76
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资91815873.3669929129.03其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产365742078.01376630116.88
在建工程96236170.3844150064.75生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产134730240.5692151060.68
开发支出32187922.7057830527.48
商誉58968390.4258968390.42
长期待摊费用7597808.106133345.02
递延所得税资产34355986.8323895886.63
其他非流动资产27963843.9518551531.77
非流动资产合计849598314.31748240052.66
资产总计1427164685.051005780979.42
流动负债：
短期借款49141690.54129177083.37向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据1500000.00
应付账款79462421.1579447262.47预收款项
合同负债7164556.353864604.37卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬7865775.1010303521.92
应交税费9197495.459939225.68
其他应付款44177104.3644429362.27
7福建广生堂药业股份有限公司2021年第三季度报告
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债16554851.3916556702.64
其他流动负债820404.74399844.86
流动负债合计215884299.08294117607.58
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款99700000.0082000000.00应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益46783765.1445251560.07
递延所得税负债2119671.472424481.04其他非流动负债
非流动负债合计148603436.61129676041.11
负债合计364487735.69423793648.69
所有者权益：
股本158777000.00140000000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积657768634.69176426940.02
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积44393833.3144393833.31一般风险准备
未分配利润195244811.35215776730.91
归属于母公司所有者权益合计1056184279.35576597504.24
少数股东权益6492670.015389826.49
所有者权益合计1062676949.36581987330.73
负债和所有者权益总计1427164685.051005780979.42
法定代表人：李国平主管会计工作负责人：官建辉会计机构负责人：陈雪梅
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2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入271061517.02270791243.89
其中：营业收入271061517.02270791243.89利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本329037231.19271948387.81
其中：营业成本102491181.4693047003.64利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加5066716.364296416.65
销售费用123566358.21106071885.57
管理费用48172540.7232777815.32
研发费用44620348.6130162730.70
财务费用5120085.835592535.93
其中：利息费用7179921.386552791.38
利息收入2128815.121027215.50
加：其他收益10376268.699616889.25
投资收益（损失以“－”号填列）21886744.338845386.48
其中：对联营企业和合营企业的投资收益21886744.338845386.48以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）-377167.98216784.43
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）-327592.178714.86
三、营业利润（亏损以“－”号填列）-26417461.3017530631.10
加：营业外收入145452.60516824.72
减：营业外支出354089.68370587.77
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）-26626098.3817676868.05
减：所得税费用-7197022.341149448.90
五、净利润（净亏损以“－”号填列）-19429076.0416527419.15
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）-19429076.0416527419.15
9福建广生堂药业股份有限公司2021年第三季度报告
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润-20531919.5615012979.21
2.少数股东损益1102843.521514439.94
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-19429076.0416527419.15
归属于母公司所有者的综合收益总额-20531919.5615012979.21
归属于少数股东的综合收益总额1102843.521514439.94
八、每股收益：
（一）基本每股收益-0.14040.1072
（二）稀释每股收益-0.14040.1072
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。
法定代表人：李国平主管会计工作负责人：官建辉会计机构负责人：陈雪梅
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金307701906.02307523864.52客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
10福建广生堂药业股份有限公司2021年第三季度报告
拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金14513539.577872135.17
经营活动现金流入小计322215445.59315395999.69
购买商品、接受劳务支付的现金71599133.4071727011.58客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金79256048.5759540618.34
支付的各项税费25159444.1529632603.32
支付其他与经营活动有关的现金154938548.15143907264.33
经营活动现金流出小计330953174.27304807497.57
经营活动产生的现金流量净额-8737728.6810588502.12
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额229.0644500.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计229.0644500.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金113401436.2733262906.96
投资支付的现金28852000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计113401436.2762114906.96
投资活动产生的现金流量净额-113401207.21-62070406.96
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金503889800.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金109576766.26110020000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计613466566.26110020000.00
偿还债务支付的现金171910265.6353200000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金7183666.096503312.63
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金5200000.00
筹资活动现金流出小计184293931.7259703312.63
11福建广生堂药业股份有限公司2021年第三季度报告
筹资活动产生的现金流量净额429172634.5450316687.37
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额307033698.65-1165217.47
加：期初现金及现金等价物余额135739349.9293470021.12
六、期末现金及现金等价物余额442773048.5792304803.65
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用√不适用
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2021年10月26日
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