锦州港:锦州港股份有限公司2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600190/900952 证券简称：锦州港/锦港 B股
债券代码：163483债券简称：20锦港01锦州港股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期比上年同末比上年同期项目本报告期年初至报告期末期增减变增减变动幅度
动幅度(%)(%)
营业收入1367926479.89-30.535087676678.13-1.07
归属于上市公司股东的净利润39945114.74-18.10139404444.82-9.65归属于上市公司股东的扣除非
21753885.68287.8451989746.1921.57
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额不适用不适用482492797.92-2.39
基本每股收益（元/股）0.0199495-18.100.0696225-9.65
稀释每股收益（元/股）0.0199495-18.100.0696225-9.65
1/152021年第三季度报告
减少0.15减少0.28个
加权平均净资产收益率（%）0.612.13个百分点百分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产17749962069.0718280016110.65-2.90归属于上市公司股东的所有者
6583093806.526478198137.131.62
权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币年初至报告期末项目本报告期金额说明金额非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准
3434096.6624680053.67备的冲销部分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定4243882.0712970317.38额或定量持续享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费23969060.1389667282.04
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、-7276800.00-11108400.00交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
2/152021年第三季度报告
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出159197.342279012.62员工持股计划
其他符合非经常性损益定义的损益项目-274666.40-1922664.80形成的期权费用分摊
减：所得税影响额6064423.3929141716.12
少数股东权益影响额（税后）-882.659186.16
合计18191229.0687414698.63
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因主要为本报告期贸易业务收入同
营业收入_本报告期-30.53比减少所致。
主要为2021年公司偿还到期债
归属于上市公司股东的扣除非务，本报告期内财务费用同比下降
287.84
经常性损益的净利润_本报告期及公司增值税加计抵减产生的其他收益同比增加共同影响所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股报告期末普通股股东总数89375不适用
东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有质押、标记或冻结情持股比限售条况股东名称股东性质持股数量
例(%)件股份股份数量数量状态
大连港投融资控股集团有限公司国有法人38211054619.080无0
3/152021年第三季度报告
境内非国有
东方集团股份有限公司30817800115.390质押294700000法人境内非国有
西藏海涵交通发展有限公司30034372515.000质押300343151法人境内非国有
西藏天圣交通发展投资有限公司1401604057.000质押140160405法人
中国石油天然气集团有限公司国有法人1181700005.900无0
锦州港国有资产经营管理有限公司国家1014420955.070无0
锦州港股份有限公司－第二期员工
其他102999900.510无0持股计划
锦州港股份有限公司－第一期员工
其他87232880.440无0持股计划
徐凤慧境内自然人41117000.210无0
方奕忠境内自然人28945940.140冻结2894594前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量大连港投融资控股集团有限公司382110546人民币普通股382110546东方集团股份有限公司308178001人民币普通股308178001西藏海涵交通发展有限公司300343725人民币普通股300343725西藏天圣交通发展投资有限公司140160405人民币普通股140160405中国石油天然气集团有限公司118170000人民币普通股118170000锦州港国有资产经营管理有限公司101442095人民币普通股101442095
锦州港股份有限公司－第二期员工
10299990人民币普通股10299990
持股计划
锦州港股份有限公司－第一期员工
8723288人民币普通股8723288
持股计划徐凤慧4111700人民币普通股4111700方奕忠2894594人民币普通股2894594
上述股东关联关系或一致行动的说1.上述第7、第8名股东为本公司第二期、第一期员工持股计划的集体账明户，持有人包括公司部分董监高人员及其他符合认购条件的公司员工，与上述其他股东之间不存在关联关系。
2.未知前10名无限售条件股东第9、第10名股东是否存在关联关系。
3.其他上述股东之间不存在关联关系及一致行动人情况。
前 10名股东及前 10 名无限售股东 公司第 9名股东徐凤慧持有公司 A股股票 4111，700股，持股比例 0.21%。
参与融资融券及转融通业务情况说根据中国证券登记结算有限公司发送的合并普通账户和融资融券信用账明（如有） 户前 200名明细数据表显示，股东徐凤慧通过普通账户持有 202400股 A股股票，通过信用证券账户持有 3909300股 A股股票，合计持有
4111700股 A股股票。
4/152021年第三季度报告
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
1.全资子公司转让所持有的辽宁宝来化工有限公司股权公司第十届董事会第一次会议同意全资子公司——锦州腾锐投资有限公司（以下简称锦州腾锐）将持有的辽宁宝来化工有限公司（以下简称宝来化工）30.77%股权转让给辽宁宝来企业集团
有限公司（以下简称宝来集团），转让价格为人民币206806.61万元。截至本报告披露日，公司累计收到宝来集团股权转让款76806.61万元，资金占用费13434.13万元，根据《股权转让协议》的约定，宝来集团将在2023年底前分阶段向公司支付剩余股权转让款130000万元及资金占用费。具体内容详见公司在上海证券交易所网站披露的临时公告《关于全资子公司转让所持有的辽宁宝来化工有限公司股权的公告》《关于全资子公司转让所持有的辽宁宝来化工有限公司股权的进展公告》（公告编号：临2020-033，临2021-024）。
2．对参股公司中丝锦州化工品港储有限公司以债转股方式增资事项2018年11月，公司按持股比例履行担保义务代中丝锦州化工品港储有限公司（以下简称中丝锦港）偿还银行到期债务5880万元，形成对关联方中丝锦港应收债权。2021年4月27日召开的公司第十届董事会第八次会议同意公司与中丝锦港的控股股东中丝辽宁化工物流有限公司（以下简称中丝辽化）分别以享有中丝锦港债权中的2940万元、3060万元向中丝锦港进行增资。截止本报告披露日，公司与中丝辽化对中丝锦港增资的工商变更登记手续已经完成，公司正采取措施，积极回收剩余2940万元债权。具体内容详见公司于上海证券交易所网站披露的相关公告（公告编号：临2018-051、临2019-001、临2019-044、临2021-016、临2021-036）。
3．公司2021年度非公开发行股票事项
公司于2021年4月27日、5月19日召开的第十届董事会第八次会议、2020年年度股东大会
审议通过《公司 2021年度非公开发行 A股股票预案》及其他相关议案，公司拟向特定对象非公开发行人民币普通股 A股股票，每股面值为人民币 1.00 元，发行数量不超过 500000000股，拟募集资金总额不超过162000万元。具体内容详见公司在上海证券交易所网站披露的《公司2021年度非公开发行 A 股股票预案》及其他相关公告。截止本报告披露日，相关工作仍在推进中，本次非公开发行股票相关事项尚需经中国证监会及其他监管部门的批准或核准。
4.与关联方共同对外投资事项
（1）经公司2021年4月27日、5月19日召开的第十届董事会第八次会议、2020年度股东
大会分别审议，公司拟与锦国投（大连）发展有限公司（以下简称锦国投）、锦州华信资产经营（集团）有限公司或其指定的全资或控股子公司及中国天辰工程有限公司共同向锦国投（锦州）
石油化工有限公司（以下简称锦国投石化）进行增资，增资价格为每1元注册资本为1元人民币，公司认缴锦国投石化新增注册资本人民币5亿元。本次增资完成后，锦国投石化注册资本增至20亿元，公司持有锦国投石化25%股权。具体内容详见公司在上海证券交易所网站披露的临时公告《关于参与锦国投（锦州）石油化工有限公司增资扩股暨关联交易的公告》（公告编号：临
2021-014），截止本报告披露日，增资事项仍在推进中，各方尚未就增资锦国投石化签署协议。
（2）经公司2021年4月27日、5月19日召开的第十届董事会第八次会议、2020年度股东
大会分别审议，公司拟与锦国投、赤峰国有资本运营（集团）有限公司共同向赤峰启辉铝业发展有限公司（以下简称启辉铝业）进行增资，投资建设启辉铝业氧化铝项目一期工程，公司认缴启辉铝业新增注册资本5亿元。本次增资完成后，启辉铝业注册资本增至25亿元，公司持有启辉铝业20%股权。截止本报告披露日，公司已与启辉铝业签订了增资协议，并于6月25日完成对启辉铝业增资的工商变更登记手续。具体内容详见公司在上海证券交易所网站披露的临时公告《关于参与赤峰启辉铝业发展有限公司增资扩股暨关联交易的公告》《关于参与赤峰启辉铝业发展有限公司增资扩股暨关联交易的进展公告》（公告编号：临2021-015、临2021-037）。
5/152021年第三季度报告
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:锦州港股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金1275085068.471334777012.69结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款665975824.11614887855.52
应收款项融资13957021.4517388946.48
预付款项725692148.74245828508.27应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款1379260136.052062656638.89
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货13729266.659327694.58合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产2777985.8140817877.60
流动资产合计4076477451.284325684534.03
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
6/152021年第三季度报告
长期应收款
长期股权投资3344317866.523101759641.27
其他权益工具投资98789318.90110076191.35
其他非流动金融资产68742000.0079850400.00投资性房地产
固定资产8482663620.059125387614.62
在建工程1028764280.66976474007.54生产性生物资产油气资产
使用权资产199897382.17
无形资产343114814.78360604464.69开发支出商誉
长期待摊费用2621553.142030327.27
递延所得税资产69360500.6268618930.75
其他非流动资产35213280.95129529999.13
非流动资产合计13673484617.7913954331576.62
资产总计17749962069.0718280016110.65
流动负债：
短期借款2133721086.442694276253.70向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据787725600.00666125600.00
应付账款469989877.88423440222.42
预收款项5410451.8391178558.55
合同负债114656392.34108292579.44卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬62389892.5195179920.36
应交税费21619187.0928129726.64
其他应付款47537517.5355452613.66
其中：应付利息
应付股利3905464.143905446.06应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债1444970148.671461484633.79
7/152021年第三季度报告
其他流动负债288676570.32176780348.18
流动负债合计5376696724.615800340456.74
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款3154874600.002973466000.00
应付债券1015725942.891013691607.50
其中：优先股永续债
租赁负债106816445.29
长期应付款659301583.031141779803.24长期应付职工薪酬预计负债
递延收益744731738.23756899384.44
递延所得税负债4201468.946978568.94其他非流动负债
非流动负债合计5685651778.385892815364.12
负债合计11062348502.9911693155820.86
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）2002291500.002002291500.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积2659287854.522657214321.64
减：库存股
其他综合收益-42393605.39-33934474.51
专项储备53753798.6641831146.09
盈余公积511929953.22511929953.22一般风险准备
未分配利润1398224305.511298865690.69归属于母公司所有者权益（或股东权
6583093806.526478198137.13
益）合计
少数股东权益104519759.56108662152.66
所有者权益（或股东权益）合计6687613566.086586860289.79
负债和所有者权益（或股东权益）
17749962069.0718280016110.65
总计
公司负责人：徐健主管会计工作负责人：李挺会计机构负责人：马壮
8/152021年第三季度报告
合并利润表
2021年1—9月
编制单位：锦州港股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入5087676678.135142682384.23
其中：营业收入5087676678.135142682384.23利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本4992813459.075034340171.16
其中：营业成本4457260504.704481020196.29利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加22717778.5919007992.42
销售费用13721747.4613257938.70
管理费用96420803.1194348624.07研发费用
财务费用402692625.21426705419.68
其中：利息费用387037263.84408719269.01
利息收入14206969.634602292.67
加：其他收益22641707.1116462250.19投资收益（损失以“－”
35624573.74100380873.98号填列）
其中：对联营企业和合营
36163640.3623830751.29
企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失-11108400.00-7225600.00以“－”号填列）信用减值损失（损失以
4794990.31-21907544.81“－”号填列）资产减值损失（损失以“－”号填列）资产处置收益（损失以
24680053.67-44329.26“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号
171496143.89196007863.17
填列）
加：营业外收入2301441.99532878.38
减：营业外支出22429.371114769.69四、利润总额（亏损总额以“－”
173775156.51195425971.86号填列）
减：所得税费用38484238.9339758081.56五、净利润（净亏损以“－”号135290917.58155667890.30
9/152021年第三季度报告
填列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损
135290917.58155667890.30以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净
139404444.82154286300.01利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以-4113527.241381590.29“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额-8459130.88-10058342.57
（一）归属母公司所有者的其
-8459130.88-10058342.57他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他
-8465154.33-10055141.02综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允
-8465154.33-10055141.02价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综
6023.45-3201.55
合收益
（1）权益法下可转损益的其
6023.45-3201.55
他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额126831786.70145609547.73
（一）归属于母公司所有者的
130945313.94144227957.44
综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合
-4113527.241381590.29收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.0700.077
（二）稀释每股收益(元/股)0.0700.077
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：徐健主管会计工作负责人：李挺会计机构负责人：马壮
10/152021年第三季度报告
合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：锦州港股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金5284548115.095407506136.39客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还23309897.03
收到其他与经营活动有关的现金225354012.80265420581.26
经营活动现金流入小计5509902127.895696236614.68
购买商品、接受劳务支付的现金4503953386.194666783870.70客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金213756192.14199832849.94
支付的各项税费102294419.7881200046.23
支付其他与经营活动有关的现金207405331.86254100711.88
经营活动现金流出小计5027409329.975201917478.75
经营活动产生的现金流量净额482492797.92494319135.93
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金700000000.0053290000.00
取得投资收益收到的现金23254006.5617061878.41
11/152021年第三季度报告
处置固定资产、无形资产和其他长期资
381552719.00267500.00
产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金141032997.18
投资活动现金流入小计1245839722.7470619378.41
购建固定资产、无形资产和其他长期资
303527352.67141917714.84
产支付的现金
投资支付的现金200000000.0032550000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计503527352.67174467714.84
投资活动产生的现金流量净额742312370.07-103848336.43
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金3762560000.006933327506.50
收到其他与筹资活动有关的现金160000000.00
筹资活动现金流入小计3762560000.007093327506.50
偿还债务支付的现金4418475936.536369566210.77
分配股利、利润或偿付利息支付的现金438204055.81399402501.29
其中：子公司支付给少数股东的股利、
683780.96
利润
支付其他与筹资活动有关的现金223067966.10406440517.34
筹资活动现金流出小计5079747958.447175409229.40
筹资活动产生的现金流量净额-1317187958.44-82081722.90
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-4803.2423913.21
五、现金及现金等价物净增加额-92387593.69308412989.81
加：期初现金及现金等价物余额1074023535.39400567370.28
六、期末现金及现金等价物余额981635941.70708980360.09
公司负责人：徐健主管会计工作负责人：李挺会计机构负责人：马壮
12/152021年第三季度报告
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金1334777012.691334777012.69结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款614887855.52614887855.52
应收款项融资17388946.4817388946.48
预付款项245828508.27245828508.27应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款2062656638.892062656638.89
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货9327694.589327694.58合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产40817877.6040817877.60
流动资产合计4325684534.034325684534.03
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资3101759641.273101759641.27
其他权益工具投资110076191.35110076191.35
其他非流动金融资产79850400.0079850400.00投资性房地产
固定资产9125387614.628530498270.49-594889344.13
在建工程976474007.54976474007.54生产性生物资产油气资产
使用权资产667061325.32667061325.32
无形资产360604464.69360604464.69开发支出商誉
长期待摊费用2030327.272030327.27
递延所得税资产68618930.7568618930.75
其他非流动资产129529999.13129529999.13
非流动资产合计13954331576.6214026503557.8172171981.19
资产总计18280016110.6518352188091.8472171981.19
流动负债：
短期借款2694276253.702694276253.70向中央银行借款拆入资金
13/152021年第三季度报告
交易性金融负债衍生金融负债
应付票据666125600.00666125600.00
应付账款423440222.42423440222.42
预收款项91178558.5591178558.55
合同负债108292579.44108292579.44卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬95179920.3695179920.36
应交税费28129726.6428129726.64
其他应付款55452613.6655452613.66
其中：应付利息
应付股利3905446.063905446.06应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债1461484633.791479383703.7117899069.92
其他流动负债176780348.18176780348.18
流动负债合计5800340456.745818239526.6617899069.92
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款2973466000.002973466000.00
应付债券1013691607.501013691607.50
其中：优先股永续债
租赁负债116706655.82116706655.82
长期应付款1141779803.241079346058.69-62433744.55长期应付职工薪酬预计负债
递延收益756899384.44756899384.44
递延所得税负债6978568.946978568.94其他非流动负债
非流动负债合计5892815364.125947088275.3954272911.27
负债合计11693155820.8611765327802.0572171981.19
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）2002291500.002002291500.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积2657214321.642657214321.64
减：库存股
其他综合收益-33934474.51-33934474.51
专项储备41831146.0941831146.09
盈余公积511929953.22511929953.22一般风险准备
未分配利润1298865690.691298865690.69归属于母公司所有者权益（或股东权
6478198137.136478198137.13
益）合计
少数股东权益108662152.66108662152.66
所有者权益（或股东权益）合计6586860289.796586860289.79负债和所有者权益（或股东权
18280016110.6518352188091.8472171981.19
益）总计
14/152021年第三季度报告
各项目调整情况的说明：
□适用√不适用特此公告。
锦州港股份有限公司董事会
2021年10月28日