九鼎新材:2021年第三季度报告

江苏九鼎新材料股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002201证券简称：九鼎新材公告编号：2021-56
江苏九鼎新材料股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保
证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同年初至报告期末本报告期年初至报告期末期增减比上年同期增减
营业收入（元）366578229.71-31.18%1034781876.161.98%
归属于上市公司股东的净利润（元）6620548.05315.62%32438977.25192.87%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
3786580.81649.68%25441456.13184.70%
的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）————112077186.37-50.93%
基本每股收益（元/股）0.0142317.65%0.0697192.86%
稀释每股收益（元/股）0.0142317.65%0.0697192.86%
加权平均净资产收益率0.68%0.51%3.27%2.11%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）2323339530.412500133284.01-7.07%
归属于上市公司股东的所有者权益（元）1005375207.67976237795.062.98%
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
1江苏九鼎新材料股份有限公司2021年第三季度报告
年初至报告期项目本报告期金额说明期末金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）1370275.761506516.72计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家
1598399.936798345.39政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金-1236000.00融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回1297950.12
除上述各项之外的其他营业外收入和支出480388.99346111.34
减：所得税影响额615097.441715402.45
合计2833967.246997521.12--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
一、资产负债表项目
1、报告期末货币资金较年初余额减少7285.89万元，下降了32.10%，主要原因是报告期末归还到期负债，银行存款余额减少。
2、报告期末应收票据较年初余额减少2292.38万元，下降了72.56%，主要原因是报告期末公司未转让的商业承兑汇票减少。
3、报告期末预付账款较年初余额增加2067.10万元，增长了87.67%，主要原因是报告期末预付材料款增加。
4、报告期末其他应收款较年初余额增加555.55万元，增长了105.28%，主要原因是报告期末支付的投标保证金及预付展会费增加。
5、报告期末其他流动资产较年初余额增加950.66万元，增长了435.79%，主要原因是报告期末子公司甘肃九鼎待抵扣进项税增加。
6、报告期末应付票据较年初余额增加4530.35万元，增长了107.64%，主要原因是报告期内开具的银行承兑汇票增加，期末尚未到期。
7、报告期末预收款项较年初余额减少22.86万元，下降了100%，主要原因是报告期初预收投资性房地产租赁款在报告期内确认收入。
8、报告期末合同负债较年初余额增加1589.20万元，增长了156.92%，主要原因是报告期末收到的客户预付款增加。
9、报告期末其他流动负债较年初余额减少987.88万元，下降了57.42%，主要原因是报告期末已背书未到期商业承兑汇票减少。
10、报告期末租赁负债较年初余额增加144.48万元，主要原因是报告期末对租赁业务采用新租赁准则进行核算。
11、报告期末长期应付款较年初余额减少3374.73万元，下降了39.44%，主要原因是报告期内偿还到期的融资租赁款。
12、报告期末股本较年初余额增加13298.70万元，增长了40.00%，报告期末资本公积较年初余额减少13298.70万元，下降
了36.05%，主要原因是报告期末实施2020年度权益分配，资本公积转增股本。
二、收入、利润项目
1、报告期内，公允价值变动损益较上年同期减少188.94万元，下降了265.89%，主要原因是报告期内其他非流动金融资产公允价值变动。
2、报告期内，信用减值损失计提较上年同期减少199.30万元，下降了72.37%，主要原因是报告期内公司加强应收账款管理，
回笼账龄较长的应收账款。
3、报告期内，资产减值损失计提较上年同期增加177.88万元，主要原因是报告期内对合同资产减值准备计提增加。
4、报告期内，资产处置损益较上年同期增加248.00万元，增长了254.75%，主要原因是报告期内处置了技术更新产生的闲置设备，形成处置收益。
5、报告期内，营业外收入较上年同期增加252.20万元，增长了63.77%，主要原因是报告期内全资子公司甘肃九鼎收到的财政补贴款增加。
2江苏九鼎新材料股份有限公司2021年第三季度报告
6、报告期内，所得税费用较上年同期减少255.85万元，下降了32.00%，主要原因是报告期内母公司计提所得税费用减少。
7、报告期内，营业利润较上年同期增加1624.29万元，增长了103.06%，利润总额较上年同期增加1880.44万元，增长了98.60%，
净利润较上年同期增加2136.29万元，增长了192.87%，主要原因是报告期内全资子公司山东九鼎量价齐升，盈利能力增强。
三、现金流量表项目
1、报告期内，经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少11630.45万元，下降了50.93%，主要原因是报告期内公司购买
商品、支付职工薪酬及缴纳税费同比增加。
2、报告期内，投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加4917.89万元，增长了116.82%，主要原因是报告期内处置了技
术更新产生的闲置设备。
3、报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少12656.90万元，下降了93.56%，主要原因是报告期内归还到期借款。
4、报告期内，汇率变动对现金及现金等价物的影响金额同比增加62.12万元，增长了50.33%，主要原因是报告期内外币结汇
产生的汇率差较上年同期减少。
5、报告期内，现金及现金等价物净增加额同比减少19307.34万元，下降了387.98%，主要原因是报告期内经营活动及筹资
活动产生的现金流量净额同比减少。
6、报告期末现金及现金等价物余额同比减少9090.39万元，下降了57.88%，主要原因是报告期末银行存款余额减少。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数371110
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量
深圳翼威新材料有限公司境内非国有法人19.55%91000000
江苏九鼎集团有限公司境内非国有法人10.75%50056147质押8000000
西安正威新材料有限公司境内非国有法人10.23%47600000
顾清波境内自然人6.94%32321177质押10710000
上海通怡投资管理有限公司－
其他1.31%6086000通怡梧桐8号私募证券投资基金
施玉庆境内自然人1.07%4961933
冯伟境内自然人0.98%4545820
张海军境内自然人0.81%3783600
潘慧铭境内自然人0.39%1793200
胡林境内自然人0.33%15516841163762前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量深圳翼威新材料有限公司91000000人民币普通股91000000江苏九鼎集团有限公司50056147人民币普通股50056147西安正威新材料有限公司47600000人民币普通股47600000顾清波32321177人民币普通股32321177
上海通怡投资管理有限公司－通
6086000人民币普通股6086000
怡梧桐8号私募证券投资基金施玉庆4961933人民币普通股4961933冯伟4545820人民币普通股4545820
3江苏九鼎新材料股份有限公司2021年第三季度报告
张海军3783600人民币普通股3783600潘慧铭1793200人民币普通股1793200郑树德1445200人民币普通股1445200
上述股东之间，深圳翼威新材料有限公司、西安正威新材料有限公司之间存在关联关系，上述股东关联关系或一致行动的
江苏九鼎集团有限公司、顾清波之间存在关联关系，胡林担任江苏九鼎集团有限公司董说明事；未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动。
公司股东顾清波除通过普通证券账户持有23221177股，通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有9100000股，实际合计持有32321177股；
公司股东上海通怡投资管理有限公司－通怡梧桐8号私募证券投资基金除通过普通证券
账户持有2922000股外，还通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
3164000股，实际合计持有6086000股；
前10名股东参与融资融券业务情
公司股东施玉庆通过普通证券账户持有0股，通过中国银河证券股份有限公司客户信用况说明（如有）
交易担保证券账户持有4961933股，实际合计持有4961933股；
公司股东冯伟通过普通证券账户持有0股，通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有4545820股，实际合计持有4545820股；
公司股东张海军通过普通证券账户持有0股，通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有3783600股，实际合计持有3783600股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：江苏九鼎新材料股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金154101556.87226960459.73结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据8667122.3631590897.37
应收账款283527322.23347008892.72
应收款项融资55845176.9066178525.74
预付款项44248561.0123577576.68应收保费
4江苏九鼎新材料股份有限公司2021年第三季度报告
应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款10832538.055277037.78
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货310520262.74246082022.21
合同资产51004185.2146592410.16持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产11688024.362181448.23
流动资产合计930434749.73995449270.62
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资54806387.1456485617.06
其他权益工具投资40160815.1340160815.13
其他非流动金融资产43550000.0046150000.00
投资性房地产10332569.1910831474.74
固定资产1055915933.231167109834.48
在建工程38892565.0347666456.68生产性生物资产油气资产
使用权资产2869453.450.00
无形资产74521662.0476947850.99开发支出商誉
长期待摊费用3680098.105255929.38
递延所得税资产11956179.6810419437.23
其他非流动资产56219117.6943656597.70
非流动资产合计1392904780.681504684013.39
资产总计2323339530.412500133284.01
流动负债：
短期借款406728100.00488250454.15向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据87393274.0742089752.47
应付账款363563076.17452354751.32
预收款项0.00228571.42
5江苏九鼎新材料股份有限公司2021年第三季度报告
合同负债26019404.2410127397.66卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬14805452.7315548178.44
应交税费15295231.6419656659.11
其他应付款67565741.5452730268.49
其中：应付利息947282.18848580.29应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债145422108.13171055756.85
其他流动负债7324664.2817203510.16
流动负债合计1134117052.801269245300.07
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款85136000.00110187954.86应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债1444800.650.00
长期应付款51821446.8085568754.78长期应付职工薪酬
预计负债8292000.007062000.00
递延收益33579182.3447867639.09
递延所得税负债3573840.153963840.15其他非流动负债
非流动负债合计183847269.94254650188.88
负债合计1317964322.741523895488.95
所有者权益：
股本465454458.00332467470.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积235929003.83368915991.83
减：库存股
其他综合收益1280741.581280741.58专项储备
盈余公积47634017.4947634017.49一般风险准备
未分配利润255076986.77225939574.16
6江苏九鼎新材料股份有限公司2021年第三季度报告
归属于母公司所有者权益合计1005375207.67976237795.06少数股东权益
所有者权益合计1005375207.67976237795.06
负债和所有者权益总计2323339530.412500133284.01
法定代表人：王文银主管会计工作负责人：韩秀华会计机构负责人：刘海燕
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入1034781876.161014672093.56
其中：营业收入1034781876.161014672093.56利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本996979352.10992408734.64
其中：营业成本771839286.34794196609.18利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加12060326.089726574.43
销售费用67714745.3658370170.66
管理费用62788581.5150513816.00
研发费用49437724.7743122788.76
财务费用33138688.0436478775.61
其中：利息费用31849095.2634244473.07
利息收入618518.621224269.83
加：其他收益1273222.441273222.47
投资收益（损失以“－”号填列）2294770.082395861.10
其中：对联营企业和合营企业的投资收益930770.081549861.10以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）-2600000.00-710600.00
信用减值损失（损失以“-”号填列）-760768.05-2753769.14
资产减值损失（损失以“-”号填列）-7512594.58-5733813.57
资产处置收益（损失以“-”号填列）1506516.72-973521.17
三、营业利润（亏损以“－”号填列）32003670.6715760738.61
7江苏九鼎新材料股份有限公司2021年第三季度报告
加：营业外收入6477124.953955130.90
减：营业外支出605890.66645320.10
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）37874904.9619070549.41
减：所得税费用5435927.717994465.04
五、净利润（净亏损以“－”号填列）32438977.2511076084.37
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）32438977.2511076084.37
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润32438977.2511076084.37
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额32438977.2511076084.37
归属于母公司所有者的综合收益总额32438977.2511076084.37归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.06970.0238
（二）稀释每股收益0.06970.0238
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：王文银主管会计工作负责人：韩秀华会计机构负责人：刘海燕
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金663710513.19673455701.17
8江苏九鼎新材料股份有限公司2021年第三季度报告
客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还9948696.232286181.44
收到其他与经营活动有关的现金22264653.0064965980.52
经营活动现金流入小计695923862.42740707863.13
购买商品、接受劳务支付的现金285853394.38263552725.51客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金176051263.45152407946.95
支付的各项税费50888579.1829839381.25
支付其他与经营活动有关的现金71053439.0466526074.08
经营活动现金流出小计583846676.05512326127.79
经营活动产生的现金流量净额112077186.37228381735.34
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金3974000.003402188.92
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额45733291.551471680.42处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计49707291.554873869.34
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金42625291.9746970766.79投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计42625291.9746970766.79
投资活动产生的现金流量净额7081999.58-42096897.45
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金462713100.00701101532.00
9江苏九鼎新材料股份有限公司2021年第三季度报告
收到其他与筹资活动有关的现金77027868.0522334674.87
筹资活动现金流入小计539740968.05723436206.87
偿还债务支付的现金546585300.00671387132.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金25285272.1527192165.87
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金229726507.82160144036.33
筹资活动现金流出小计801597079.97858723334.20
筹资活动产生的现金流量净额-261856111.92-135287127.33
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-613030.49-1234221.80
五、现金及现金等价物净增加额-143309956.4649763488.76
加：期初现金及现金等价物余额209449180.69107279625.90
六、期末现金及现金等价物余额66139224.23157043114.66
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金226960459.73226960459.73结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据31590897.3731590897.37
应收账款347008892.72347008892.72
应收款项融资66178525.7466178525.74
预付款项23577576.6823577576.68应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款5277037.785277037.78
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货246082022.21246082022.21
合同资产46592410.1646592410.16持有待售资产一年内到期的非流动资产
10江苏九鼎新材料股份有限公司2021年第三季度报告
其他流动资产2181448.232181448.23
流动资产合计995449270.62995449270.62
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资56485617.0656485617.06
其他权益工具投资40160815.1340160815.13
其他非流动金融资产46150000.0046150000.00
投资性房地产10831474.7410831474.74
固定资产1167109834.481167109834.48
在建工程47666456.6847666456.68生产性生物资产油气资产
使用权资产0.001188506.861188506.86
无形资产76947850.9976947850.99开发支出商誉
长期待摊费用5255929.385255929.38
递延所得税资产10419437.2310419437.23
其他非流动资产43656597.7043656597.70
非流动资产合计1504684013.391505872520.251188506.86
资产总计2500133284.012501321790.871188506.86
流动负债：
短期借款488250454.15488250454.15向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据42089752.4742089752.47
应付账款452354751.32452354751.32
预收款项228571.42228571.42
合同负债10127397.6610127397.66卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬15548178.4415548178.44
应交税费19656659.1119656659.11
其他应付款52730268.4952730268.49
其中：应付利息848580.29848580.29应付股利
11江苏九鼎新材料股份有限公司2021年第三季度报告
应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债171055756.85171313827.83258070.98
其他流动负债17203510.1617203510.16
流动负债合计1269245300.071269503371.05258070.98
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款110187954.86110187954.86应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债0.00574858.35574858.35
长期应付款85568754.7885568754.78长期应付职工薪酬
预计负债7062000.007062000.00
递延收益47867639.0947867639.09
递延所得税负债3963840.153963840.15其他非流动负债
非流动负债合计254650188.88255225047.23574858.35
负债合计1523895488.951524728418.28832929.33
所有者权益：
股本332467470.00332467470.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积368915991.83368915991.83
减：库存股
其他综合收益1280741.581280741.58专项储备
盈余公积47634017.4947634017.49一般风险准备
未分配利润225939574.16226295151.69355577.53
归属于母公司所有者权益合计976237795.06976593372.59355577.53少数股东权益
所有者权益合计976237795.06976593372.59355577.53
负债和所有者权益总计2500133284.012501321790.871188506.86调整情况说明
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
12江苏九鼎新材料股份有限公司2021年第三季度报告
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
江苏九鼎新材料股份有限公司董事会
2021年10月27日
13