华控赛格:2021年第三季度报告

深圳华控赛格股份有限公司2021年第三季度报告
股票代码：000068股票简称：华控赛格公告编号：2021-48
深圳华控赛格股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的
真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年年初至报告期末比本报告期年初至报告期末同期增减上年同期增减
营业收入（元）391841021.22651.44%574332833.89323.05%
归属于上市公司股东的净利润（元）206610.67100.77%-44715493.4142.04%归属于上市公司股东的扣除非经常
-722871.4697.36%-48066786.8339.73%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）————61815753.80636.77%
基本每股收益（元/股）0.0002100.75%-0.044442.04%
稀释每股收益（元/股）0.0002100.75%-0.044442.04%
加权平均净资产收益率0.07%5.81%-13.14%2.59%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）3954553409.483713822584.916.48%归属于上市公司股东的所有者权益
317916312.05362632223.29-12.33%
（元）
1深圳华控赛格股份有限公司2021年第三季度报告
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的
1712.95冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或755503.372775580.63定量持续享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费470510.681276609.35
债务重组损益88917.9488917.94
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-28935.19-36638.49
其他符合非经常性损益定义的损益项目-88917.94
减：所得税影响额20320.48-70769.63
少数股东权益影响额（税后）247276.25825658.59
合计929482.133351293.42--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用期末余额（或期初到上年度期末余额报表项目变动比例变动原因本报告期末金额）（或上年同期金额）主要是经营活动流入净额小于投资活动和筹
货币资金322138415.98480664913.81-32.98%资活动的流出净额。
应收账款439990840.00160488358.77174.16%随业务规模扩大应收账款增加。
预付款项35073428.505190142.38575.77%随业务规模扩大预付款项增加。
存货53411668.2730841325.1473.18%主要是业务规模扩大导致的在产品增加。
合同资产52860027.0635560559.2148.65%主要是业务规模扩大所致。
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公司按照企业会计准则解释第14号对公司的
PPP项目合同处理进行调整，原计入在建工程在建工程15914739.421572200141.97-98.99%核算的成本自2021年起通过其他非流动资产（合同资产）列报。
公司于年初执行新租赁准则确认相关资产所
使用权资产5372754.65-100.00%致。
部分子公司经营情况好转，可抵扣暂时性差递延所得税资产4618623.15911838.29406.52%异确认递延所得税资产。
公司按照企业会计准则解释第14号对公司的
PPP项目合同处理进行调整，原计入在建工程其他非流动资产1578822159.6948326354.593167.00%核算的成本自2021年起通过其他非流动资产（合同资产）列报。
合同负债206893630.405693035.323534.15%主要是业务规模扩大所致。
应付职工薪酬13342194.2124433843.09-45.39%主要是本期发放延期兑现的薪酬所致。
主要是母公司房产税和土地使用税为按月计
应交税费10203078.564084940.18149.77%提，年底一次性缴纳。
其他应付款427291863.8796964932.40340.67%主要是本年公司新增控股股东借款所致。
主要是按照企业会计准则确认收入的时点早
其他流动负债32553780.438589060.48279.01%于增值税纳税义务发生时点使得待转销项税增加。
营业收入574332833.89135758490.71323.05%主要是业务规模扩大所致。
营业成本492290840.1595507473.30415.45%随收入增加而成本随之增加。
研发费用16618977.808648387.7092.16%公司新增立项研发项目，加大科研投入。
信用减值损失4319767.17-1399409.16408.69%主要是本年收回长账龄应收款项。
销售商品、提供劳务收随业务规模扩大，工程建筑类、大宗商品销
548090433.10182546157.79200.25%
到的现金售收到的业务款项增加所致。
收到的税费返还32783433.677521875.23335.84%本期收到的可抵扣进项税返还增加。
购买商品、接受劳务支随业务规模扩大，工程建筑类、大宗商品采
390094040.8574746118.05421.89%
付的现金购支付的业务款项增加。
收到其他与投资活动上期主要为收回的银行理财，本年未发生相
5122225.2071951700.00-92.88%
有关的现金关的业务。
支付其他与投资活动上期主要为利用闲置资金购买银行理财，本-66411400.00-100.00%有关的现金年未发生相关的业务。
本期子公司增加用于周转的流动资金贷款，取得借款收到的现金8640000.00212000000.00-95.92%
同时PPP项目公司项目接近完工，根据项目进
3深圳华控赛格股份有限公司2021年第三季度报告
度取得的银行贷款的需求低于去年同期所。
收到其他与筹资活动
274075076.6966922768.40309.54%主要是本期新增自控股股东处借款。
有关的现金
偿还债务支付的现金272622812.50119092812.50128.92%本期归还金融机构借款增加。
支付其他与筹资活动
8175833.33-100.00%本年发生额为支付的股东借款利息。
有关的现金
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数449730
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或冻结持有有限情况股东名称股东性质持股比例持股数量售条件的股份数量股份状态数量
深圳市华融泰资产管理有限公司国有法人26.48%266533049
深圳赛格股份有限公司国有法人15.38%154822846
深圳市赛格集团有限公司国有法人3.39%34077600
陈进平境内自然人0.77%7710000
任建铭境内自然人0.53%5300000
严华开境内自然人0.42%4252500
高玫境内自然人0.31%3134569
姚淼境内自然人0.31%3111900
高晓莉境内自然人0.29%2898000
JPMORGAN CHASE
境外法人0.28%2781834
BANKNATIONAL ASSOCIATION前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量深圳市华融泰资产管理有限公司266533049人民币普通股266533049深圳赛格股份有限公司154822846人民币普通股154822846深圳市赛格集团有限公司34077600人民币普通股34077600陈进平7710000人民币普通股7710000任建铭5300000人民币普通股5300000严华开4252500人民币普通股4252500高玫3134569人民币普通股3134569姚淼3111900人民币普通股3111900高晓莉2898000人民币普通股2898000
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JPMORGAN CHASE
2781834人民币普通股2781834
BANKNATIONAL ASSOCIATION
（1）深圳市赛格集团有限公司与深圳赛格股份有限公司之间存在关联关系及一致行动人
上述股东关联关系或一致行动关系，深圳市赛格集团有限公司持有深圳赛格股份有限公司56.7%的股份；
的说明（2）其他流通股东不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人，未知其他流通股东之间是否存在关联关系。
股东陈进平因参与融资融券业务，通过世纪证券有限责任公司客户信用交易担保证前10名股东参与融资融券业务券账户持有公司股份450000股，持股比例为0.045%。
情况说明（如有）股东姚淼因参与融资融券业务，通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份2446200股，持股比例为0.243%。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
2020年7月24日，公司收到北仲委邮寄的（2020）京仲裁字第2257号仲裁申请书，申请人同方投资因
与公司委托理财协议纠纷一案，请求北仲委裁决公司还同方投资本金、收益、罚息、仲裁费用、保全费及律师费等共计584350880.7元。本案由北仲委受理，目前已开庭审理，但尚未裁决，公司暂无法估计此仲裁对本期利润或期后利润以及其他可能的影响。具体详见公司于2020年7月29日在指定信息披露媒体发布的《关于收到仲裁申请书的公告》（公告编号2020-41）。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳华控赛格股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金322138415.98480664913.81结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据2481283.012719228.02
应收账款439990840.00160488358.77应收款项融资
预付款项35073428.505190142.38应收保费应收分保账款
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应收分保合同准备金
其他应收款23242924.1624958341.93
其中：应收利息2122225.20应收股利买入返售金融资产
存货53411668.2730841325.14
合同资产52860027.0635560559.21持有待售资产
一年内到期的非流动资产163355008.66135184094.81
其他流动资产186959731.87209778108.87
流动资产合计1279513327.511085385072.94
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款758743909.57695987696.26
长期股权投资9852064.0510518641.53其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产201386404.43196785523.72
在建工程15914739.421572200141.97生产性生物资产油气资产
使用权资产5372754.65
无形资产96966586.7699770056.58开发支出
商誉3115388.013115388.01
长期待摊费用247452.24821871.02
递延所得税资产4618623.15911838.29
其他非流动资产1578822159.6948326354.59
非流动资产合计2675040081.972628437511.97
资产总计3954553409.483713822584.91
流动负债：
短期借款3019245.83向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
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应付账款519000600.60532035478.22
预收款项571.4377978.52
合同负债206893630.405693035.32卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬13342194.2124433843.09
应交税费10203078.564084940.18
其他应付款427291863.8796964932.40
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债154380272.15145511930.51
其他流动负债32553780.438589060.48
流动负债合计1366685237.48817391198.72
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款1579670937.501849673750.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债2034980.64
长期应付款271389208.21262314131.52长期应付职工薪酬预计负债
递延收益4824033.166166809.47
递延所得税负债0.0011464.38其他非流动负债
非流动负债合计1857919159.512118166155.37
负债合计3224604396.992935557354.09
所有者权益：
股本1006671464.001006671464.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1193168262.761193168262.76
减：库存股
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其他综合收益-103243.13-102825.30专项储备
盈余公积157709529.79157709529.79一般风险准备
未分配利润-2039529701.37-1994814207.96
归属于母公司所有者权益合计317916312.05362632223.29
少数股东权益412032700.44415633007.53
所有者权益合计729949012.49778265230.82
负债和所有者权益总计3954553409.483713822584.91
法定代表人：孙波主管会计工作负责人：荣姝娟会计机构负责人：徐钊
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入574332833.89135758490.71
其中：营业收入574332833.89135758490.71利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本632221829.99216900373.32
其中：营业成本492290840.1595507473.30利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加9642024.716935074.08
销售费用5435179.793884103.06
管理费用46776983.8546679299.10
研发费用16618977.808648387.70
财务费用61457823.6955246036.08
其中：利息费用62197066.9658255146.12
利息收入2325101.543156528.90
加：其他收益2775580.631571406.26
投资收益（损失以“－”号填列）-577659.54-2568707.70
其中：对联营企业和合营企业的投
-666577.48-2745986.54资收益
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以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）4319767.17-1399409.16
资产减值损失（损失以“-”号填列）-194018.55
资产处置收益（损失以“-”号填列）1712.95
三、营业利润（亏损以“－”号填列）-51563613.44-83538593.21
加：营业外收入60312.47
减：营业外支出36638.49233109.03四、利润总额（亏损总额以“－”号填-51600251.93-83711389.77
列）
减：所得税费用-3284451.43-277117.12
五、净利润（净亏损以“－”号填列）-48315800.50-83434272.65
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”-48315800.50-83434272.65号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润-44715493.41-77142443.31
2.少数股东损益-3600307.09-6291829.34
六、其他综合收益的税后净额-417.83-933.36归属母公司所有者的其他综合收益
-417.83-933.36的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合
收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益-417.83-933.36
9深圳华控赛格股份有限公司2021年第三季度报告
1.权益法下可转损益的其他综合收
益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收
益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-417.83-933.36
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-48316218.33-83435206.01归属于母公司所有者的综合收益
-44715911.24-77143376.67总额
归属于少数股东的综合收益总额-3600307.09-6291829.34
八、每股收益：
（一）基本每股收益-0.0444-0.0766
（二）稀释每股收益-0.0444-0.0766
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：孙波主管会计工作负责人：荣姝娟会计机构负责人：徐钊
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金548090433.10182546157.79客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
10深圳华控赛格股份有限公司2021年第三季度报告
收到的税费返还32783433.677521875.23
收到其他与经营活动有关的现金34050360.0929008283.16
经营活动现金流入小计614924226.86219076316.18
购买商品、接受劳务支付的现金390094040.8574746118.05客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金99987664.30102620605.61
支付的各项税费9736093.717798836.07
支付其他与经营活动有关的现金53290674.2045427063.07
经营活动现金流出小计553108473.06230592622.80
经营活动产生的现金流量净额61815753.80-11516306.62
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金177278.84
处置固定资产、无形资产和其他长
2901.481898.00
期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金5122225.2071951700.00
投资活动现金流入小计5125126.6872130876.84
购建固定资产、无形资产和其他长
151680270.95123275949.59
期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金66411400.00
投资活动现金流出小计151680270.95189687349.59
投资活动产生的现金流量净额-146555144.27-117556472.75
三、筹资活动产生的现金流量：
11深圳华控赛格股份有限公司2021年第三季度报告
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金8640000.00212000000.00
收到其他与筹资活动有关的现金274075076.6966922768.40
筹资活动现金流入小计282715076.69278922768.40
偿还债务支付的现金272622812.50119092812.50
分配股利、利润或偿付利息支付的
77361697.3087357251.11
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金8175833.33
筹资活动现金流出小计358160343.13206450063.61
筹资活动产生的现金流量净额-75445266.4472472704.79
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
-4798.23-20018.65响
五、现金及现金等价物净增加额-160189455.14-56620093.23
加：期初现金及现金等价物余额471252056.43557478923.93
六、期末现金及现金等价物余额311062601.29500858830.70
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金480664913.81480664913.81结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据2719228.022719228.02
应收账款160488358.77160488358.77应收款项融资
预付款项5190142.385190142.38应收保费
12深圳华控赛格股份有限公司2021年第三季度报告
应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款24958341.9324958341.93
其中：应收利息2122225.202122225.20应收股利买入返售金融资产
存货30841325.1430841325.14
合同资产35560559.2135560559.21持有待售资产
一年内到期的非流动资产135184094.81135184094.81
其他流动资产209778108.87209778108.87
流动资产合计1085385072.941085385072.94
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款695987696.26695987696.26
长期股权投资10518641.5310518641.53其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产196785523.72196785523.72
在建工程1572200141.9725664030.85-1546536111.12生产性生物资产油气资产
使用权资产7674508.527674508.52
无形资产99770056.5899770056.58开发支出
商誉3115388.013115388.01
长期待摊费用821871.02821871.02
递延所得税资产911838.29911838.29
其他非流动资产48326354.591594862465.711546536111.12
非流动资产合计2628437511.972636112020.497674508.52
资产总计3713822584.913721497093.437674508.52
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款532035478.22532035478.22
13深圳华控赛格股份有限公司2021年第三季度报告
预收款项77978.5277978.52
合同负债5693035.325693035.32卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬24433843.0924433843.09
应交税费4084940.184084940.18
其他应付款96964932.4096964932.40
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债145511930.51145511930.51
其他流动负债8589060.488589060.48
流动负债合计817391198.72817391198.72
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款1849673750.001849673750.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债7674508.527674508.52
长期应付款262314131.52262314131.52长期应付职工薪酬预计负债
递延收益6166809.476166809.47
递延所得税负债11464.3811464.38其他非流动负债
非流动负债合计2118166155.372125840663.897674508.52
负债合计2935557354.092943231862.617674508.52
所有者权益：
股本1006671464.001006671464.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1193168262.761193168262.76
减：库存股
其他综合收益-102825.30-102825.30专项储备
盈余公积157709529.79157709529.79
14深圳华控赛格股份有限公司2021年第三季度报告
一般风险准备
未分配利润-1994814207.96-1994814207.96
归属于母公司所有者权益合计362632223.29362632223.29
少数股东权益415633007.53415633007.53
所有者权益合计778265230.82778265230.82
负债和所有者权益总计3713822584.913721497093.437674508.52
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
深圳华控赛格股份有限公司
法定代表人：孙波
二〇二一年十月二十八日
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