海优新材:2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：688680证券简称：海优新材
上海海优威新材料股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
(一)公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
(二)公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证
季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告年初至报期比上告期末比年同期项目本报告期年初至报告期末上年同期增减变增减变动动幅度
幅度(%)
(%)
营业收入792388860.62124.352001992501.75120.76归属于上市公司
41340318.00-30.78120714063.653.95
股东的净利润归属于上市公司
40522877.11-31.41120394323.054.64
股东的扣除非经
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常性损益的净利润
经营活动产生的-
不适用不适用-1361.05
现金流量净额1206711890.13基本每股收益
0.49-48.421.48-19.57（元/股）稀释每股收益
0.49-48.421.48-19.57（元/股）减少
加权平均净资产减少13.45
1.927.78个6.07
收益率（%）个百分点百分点
研发投入合计28651988.02104.5886106251.16135.54研发投入占营业减少
增加0.27
收入的比例3.620.35个4.30个百分点
（%）百分点本报告期末比上年本报告期末上年度末度末增减变动幅度
(%)
总资产3069352405.221527644240.48100.92归属于上市公司
股东的所有者权2181498540.29752733058.33189.81益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币年初至报告项目本报告期金额说明期末金额非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策
241000.08787071.12
规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）
2/192021年第三季度报告
计入当期损益的对非金融企业收取的
-资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有
-被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益-
委托他人投资或管理资产的损益-
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而-计提的各项资产减值准备
债务重组损益-
企业重组费用，如安置职工的支出、-整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过
-公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期
-初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项
-产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套
期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值
-
变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准
256691.85256691.85
备转回
对外委托贷款取得的损益-采用公允价值模式进行后续计量的投
-资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求
对当期损益进行一次性调整对当期损-益的影响
受托经营取得的托管费收入-除上述各项之外的其他营业外收入和
320007.13-648644.49
支出其他符合非经常性损益定义的损益项
-目
减：所得税影响额258.1775377.88
少数股东权益影响额（税后）-
合计817440.89319740.60
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非
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经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
120.76主要系本年公司产能增加，销售数
营业收入-年初至报告期末量增长相应收入增长所致。
主要系本期公司产能增加，销售数营业收入-本报告期124.35量增长相应收入增长所致。
主要系本期公司原料采购价格上归属于上市公司股东的净利
-30.78涨，成本上升导致产品毛利降低所润-本报告期致。
归属于上市公司股东的扣除主要系本期公司原料采购价格上
非经常性损益的净利润-本-31.41涨，成本上升导致产品毛利降低所报告期致。
基本每股收益（元/股）-本主要系本期公司净利润降低和年初
-48.42报告期发行新股股本增加所致。
稀释每股收益（元/股）-本主要系本期公司净利润降低和年初
-48.42报告期发行新股股本增加所致。
主要系（1）本期较上年同期营业
收入大幅增长，销售数量增加所需经营活动产生的现金流量净购买商品、接受劳务支付的现金增
-1361.05
额-年初至报告期末加；（2）参照行业惯例，为降低原材料采购成本，公司优先使用现款购买原材料。
研发投入-本报告期104.58主要系本期研发投入增加所致。
主要系本年新研发项目增加，研发研发投入-年初至报告期末135.54项目投入增加所致。
主要系本年完成首发上市募集资
总资产-年初至报告期末100.92金，增加流动资产和固定资产所致。
归属于上市公司股东的所有主要系本年完成首发上市股本、资
189.81
者权益-年初至报告期末本公积增加和本期盈利增加所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股报告期末表决权恢复的优先
5226无
东总数股股东总数（如有）
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前10名股东持股情况
质押、标持有有包含转融通持股记或冻结股东性持股数限售条借出股份的股东名称比例情况质量件股份限售股份数
(%)股份数数量量状态量境内自2002020020
李民23.8320020120无然人120120境内自87358735
李晓昱10.408735040无然人040040境内自37643764
齐明4.483764706无然人706706境内自33073307
全杨3.943307118无然人118118境内非深圳鹏瑞集团有限29792979
国有法3.552979880无公司880880人境内非昆山分享股权投资20322032
国有法2.422032480无企业（有限合伙）480480人境内非前海股权投资基金17501750
国有法2.081750000无（有限合伙）000000人上海海优威新投资境内非
17211721
管理合伙企业(有限国有法2.051721680无
680680
合伙)人深圳同创伟业资产
管理股份有限公司-境内非
15211521
北京同创共享创业国有法1.811521200无
200200
投资中心(有限合人
伙)境内非上海海优威投资有14661466
国有法1.751466960无限公司960960人前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股股份种类及数量股东名称的数量股份种类数量华夏银行股份有限
公司－汇添富稳健
617506人民币普通股617506
汇盈一年持有期混合型证券投资基金
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中国工商银行－汇添富均衡增长混合550000人民币普通股550000型证券投资基金
中国工商银行－广发策略优选混合型494233人民币普通股494233证券投资基金招商银行股份有限
公司－汇添富绝对收益策略定期开放398000人民币普通股398000混合型发起式证券投资基金广发证券股份有限公司客户信用交易368373人民币普通股368373担保证券账户中国农业银行股份
有限公司－汇添富
363167人民币普通股363167
逆向投资混合型证券投资基金中国工商银行股份
有限公司－财通价
341647人民币普通股341647
值动量混合型证券投资基金招商银行股份有限
公司－农银汇理策略收益一年持有期327907人民币普通股327907混合型证券投资基金中信证券股份有限公司客户信用交易327418人民币普通股327418担保证券账户中国银行股份有限
公司－信诚周期轮
278136人民币普通股278136
动混合型证券投资基金（LOF）
李民和李晓昱系夫妻关系，上海海优威投资有限公司系李民、李晓昱共同出资设立，李民和李晓昱均为上海海优威新上述股东关联关系
投资管理合伙企业（有限合伙）合伙人。公司未知上述前十或一致行动的说明名无限售条件股东之间是否存在关联关系或一致行动人关系。
前10名股东及前
10名无限售股东参
与融资融券及转融无通业务情况说明（如有）
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三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:上海海优威新材料股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金399020125.47153753704.97结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据645857285.98223468514.62
应收账款716195908.57524786502.71
应收款项融资187847624.5234121257.47
预付款项220506524.6140996832.62应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款20133393.1524505374.71
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货302797443.81168474786.45合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产57046459.0424611450.34
流动资产合计2549404765.151194718423.89
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非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款1150000.001150000.00
长期股权投资40058164.4126282879.67其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产267421374.25184829145.06
在建工程17828390.2719894137.11生产性生物资产油气资产
使用权资产29949858.61
无形资产34811131.2035491998.36开发支出商誉
长期待摊费用29913244.6811704689.51
递延所得税资产11850797.8110292971.41
其他非流动资产86964678.8443279995.47
非流动资产合计519947640.07332925816.59
资产总计3069352405.221527644240.48
流动负债：
短期借款436207293.41374466437.15向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据44826455.4270035724.22
应付账款255730223.66179315664.73预收款项
合同负债12142975.693390306.69卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬8505832.4513347165.21
应交税费4818484.3216133846.93
其他应付款1834893.70327492.27
其中：应付利息611828.39应付股利应付手续费及佣金
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应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债11590877.05
其他流动负债89055025.6570918249.97
流动负债合计853121184.30739525764.22
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款14000000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债20049742.36
长期应付款-6390982.23
长期应付职工薪酬12941810.9913217298.95预计负债
递延收益1741127.281777136.75递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计34732680.6335385417.93
负债合计887853864.93774911182.15
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）84020000.0063010000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1630205630.71297793412.41
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积31505000.0031505000.00一般风险准备
未分配利润435767909.58360424645.92归属于母公司所有者权益（或股
2181498540.29752733058.33东权益）合计少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计2181498540.29752733058.33负债和所有者权益（或股东权
3069352405.221527644240.48
益）总计
公司负责人：李民主管会计工作负责人：李晓昱会计机构负责人：王怀举
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合并利润表
2021年1—9月
编制单位：上海海优威新材料股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计2021年前三季度（1-9项目2020年前三季度（1-9月）
月）
一、营业总收入2001992501.75906857007.08
其中：营业收入2001992501.75906857007.08利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1874074092.04782921229.79
其中：营业成本1755600011.29717867232.92利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加1756815.651496882.88
销售费用5579228.425639128.74
管理费用18167242.7212194933.57
研发费用86106251.1636557402.99
财务费用6864542.809165648.69
其中：利息费用12575690.643895575.71
利息收入-8840557.59269435.39
加：其他收益837071.121128334.84投资收益（损失
6180177.207551679.13以“－”号填列）
其中：对联营企
业和合营企业的投资收7452223.299495536.78益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）
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净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收
益（损失以“－”号填列）信用减值损失
（损失以“－”号填-6574075.591609977.54列）资产减值损失
（损失以“－”号填1073928.49-315949.90列）资产处置收益
（损失以“－”号填-518.6049780.16列）三、营业利润（亏损以
129434992.33133959599.06“－”号填列）
加：营业外收入368842.47275064.80
减：营业外支出1017486.9671796.82四、利润总额（亏损总
128786347.84134162867.04额以“－”号填列）
减：所得税费用8072284.1918031596.68五、净利润（净亏损以
120714063.65116131270.36“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润
（净亏损以“－”号填120714063.65116131270.36列）
2.终止经营净利润
（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以120714063.65116131270.36“-”号填列）
2.少数股东损益
（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
11/192021年第三季度报告
1.不能重分类进损
益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益
的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额120714063.65116131270.36
（一）归属于母公司
120714063.65116131270.36
所有者的综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益
1.481.84
(元/股)
（二）稀释每股收益
1.481.84
(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
公司负责人：李民主管会计工作负责人：李晓昱会计机构负责人：王怀举
12/192021年第三季度报告
合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：上海海优威新材料股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金986441757.62587245154.62客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还13090929.1317572709.07
收到其他与经营活动有关的现金15427799.1833602094.13
经营活动现金流入小计1014960485.93638419957.82
购买商品、接受劳务支付的现金2050417622.70606463844.39客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金79232270.9839236206.44
支付的各项税费47093702.8418503482.68
支付其他与经营活动有关的现金44928779.5456808490.07
经营活动现金流出小计2221672376.06721012023.58经营活动产生的现金流量净
-1206711890.13-82592065.76额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金14321027.0017500000.00
取得投资收益收到的现金309315.6911863.01
13/192021年第三季度报告
处置固定资产、无形资产和其他
64600.00
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计14630342.6917576463.01
购建固定资产、无形资产和其他
81613885.5535849997.66
长期资产支付的现金
投资支付的现金14321027.0017500000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金24815.76
投资活动现金流出小计95959728.3153349997.66投资活动产生的现金流量净
-81329385.62-35773534.65额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金1365469631.13
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金396996293.41230310691.80
收到其他与筹资活动有关的现金88601944.143401125.95
筹资活动现金流入小计1851067868.68233711817.75
偿还债务支付的现金230018386.6790265398.68
分配股利、利润或偿付利息支付
53041042.8316665651.02
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金34415339.2812230793.68
筹资活动现金流出小计317474768.78119161843.38筹资活动产生的现金流量净
1533593099.90114549974.37
额
四、汇率变动对现金及现金等价物
-285403.65-163140.05的影响
五、现金及现金等价物净增加额245266420.50-3978766.09
加：期初现金及现金等价物余额153753704.9778407701.39
六、期末现金及现金等价物余额399020125.4774428935.30
公司负责人：李民主管会计工作负责人：李晓昱会计机构负责人：王怀举
14/192021年第三季度报告
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币
2020年12月31
项目2021年1月1日调整数日
流动资产：
货币资金153753704.97153753704.97结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据223468514.62223468514.62
应收账款524786502.71524786502.71
应收款项融资34121257.4734121257.47
预付款项40996832.6240996832.62应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款24505374.7124505374.71
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货168474786.45168474786.45合同资产持有待售资产一年内到期的非流动
8558430.388558430.38
资产
其他流动资产24611450.3424611450.34
流动资产合计1194718423.891203276854.278558430.38
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款1150000.001150000.00
长期股权投资26282879.6726282879.67其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
-
固定资产184829145.06163812027.66
21017117.40
在建工程19894137.1119894137.11
15/192021年第三季度报告
生产性生物资产油气资产
使用权资产35375144.2035375144.20
无形资产35491998.3635491998.36开发支出商誉
长期待摊费用11704689.5111704689.51
递延所得税资产10292971.4110292971.41
其他非流动资产43279995.4740347105.23-2932890.24
非流动资产合计332925816.59344350953.1511425136.56
资产总计1527644240.481547627807.4219983566.94
流动负债：
短期借款374466437.15374466437.15向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据70035724.2270035724.22
应付账款179315664.73179315664.73预收款项
合同负债3390306.693390306.69卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬13347165.2113347165.21
应交税费16133846.9316133846.93
其他应付款327492.27327492.27
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动
11590877.0511590877.05
负债
其他流动负债70918249.9770918249.97
流动负债合计739525764.22739525764.22
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款14000000.0014000000.00应付债券
其中：优先股永续债
16/192021年第三季度报告
租赁负债27601685.9227601685.92
长期应付款6390982.23-6390982.23
长期应付职工薪酬13217298.9513217298.95预计负债
递延收益1777136.75550000.00-1227136.75递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计35385417.9355368984.8719983566.94
负债合计774911182.15794894749.0919983566.94
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）63010000.0063010000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积297793412.41297793412.41
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积31505000.0031505000.00一般风险准备
未分配利润360424645.92360424645.92归属于母公司所有者权益（或股东权益）合752733058.33752733058.33计少数股东权益所有者权益（或股
752733058.33752733058.33东权益）合计负债和所有者权
1527644240.481547627807.4219983566.94益（或股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用□不适用根据财政部于2018年12月7日发布的《关于修订印发的通知》（财会〔2018〕35号），对于修订后的《企业会计准则第21号——租赁》（简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整首次执行当年年初财务报表相关项目金额，不调整可比期间信息。
特此公告。
17/192021年第三季度报告
上海海优威新材料股份有限公司董事会
2021年10月28日
18/192021年第三季度报告