汉马科技:汉马科技2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600375证券简称：汉马科技
汉马科技集团股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期比上年同末比上年同期项目本报告期年初至报告期末期增减变增减变动幅度
动幅度(%)(%)
营业收入580554568.75-69.474420141671.40-17.17归属于上市公司股东的
-178168260.03不适用-747111126.64不适用净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净-216275873.79不适用-804700542.43不适用利润
1/112021年第三季度报告
经营活动产生的现金流
不适用不适用205549805.67不适用量净额
基本每股收益（元/股）-0.25不适用-1.22不适用
稀释每股收益（元/股）-0.25不适用-1.22不适用加权平均净资产收益率
-7.21不适用-31.98不适用
（%）本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产12572987282.3712624237209.41-0.41归属于上市公司股东的
2219358428.742387775773.43-7.05
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益（包括已计提资产
25610840.8723813266.36减值准备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按
10437020.1528191097.38
照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）单独进行减值测试的应收款项减值准备转
1514829.245020139.94
回
除上述各项之外的其他营业外收入和支出70146.29820823.21
其他符合非经常性损益定义的损益项目525000.00620955.29
减：所得税影响额44589.23690505.09
少数股东权益影响额（税后）5633.56186361.30
合计38107613.7657589415.79
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
营业收入_本报告期-69.47主要原因系本期公司产品销量减少所致。
2/112021年第三季度报告
归属于上市公司股东的净利润_本报不适用主要原因系本期公司产品销量减少所致。
告期
归属于上市公司股东的净利润_年初主要原因系本期公司产品销量减少，价格不适用
至报告期末促销，计提资产减值损失所致。
归属于上市公司股东的扣除非经常性不适用主要原因系本期公司产品销量减少所致。
损益的净利润_本报告期
归属于上市公司股东的扣除非经常性主要原因系本期公司产品销量减少，价格不适用
损益的净利润_年初至本报告期末促销，计提资产减值损失所致。
经营活动产生的现金流量净额_本报主要原因系购买商品、接受劳务支付的现
67.13
告期金减少所致。
经营活动产生的现金流量净额_年初主要原因系销售商品、提供劳务收到的现不适用至本报告期金增加所致。
基本每股收益（元/股）_本报告期不适用主要原因系本报告期净利润减少所致。
基本每股收益（元/股）_年初至本报主要原因系年初至本报告期净利润减少不适用告期所致。
稀释每股收益（元/股）_本报告期不适用主要原因系本报告期净利润减少所致。
稀释每股收益（元/股）_年初至本报主要原因系年初至本报告期净利润减少不适用告期所致。
加权平均净资产收益率_本报告期不适用主要原因系本报告期净利润减少所致。
加权平均净资产收益率_年初至本报主要原因系年初至本报告期净利润减少不适用告期所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股报告期末普通股股东总数35926不适用
东总数（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或冻结持有有限售持股比情况股东名称股东性质持股数量条件股份数
例(%)量股份数量状态浙江吉利新能源商用车集团有境内非国
18325515228.0198574247无
限公司有法人
吴吉林未知232877093.560无境内非国
马鞍山富华投资管理有限公司219790003.360无有法人上海图木新能源汽车科技有限
未知124728181.910冻结12472818公司
王忠伟未知98296251.500无
3/112021年第三季度报告
特百佳动力科技有限公司未知47442560.730无
曹光明未知42066000.640无上海融和必达融资租赁有限公
未知38866000.590冻结3886600司
张鹏未知33975000.520无
张伟峰未知32399000.500无前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量浙江吉利新能源商用车集团有
84680905人民币普通股84680905
限公司吴吉林23287709人民币普通股23287709马鞍山富华投资管理有限公司21979000人民币普通股21979000上海图木新能源汽车科技有限
12472818人民币普通股12472818
公司王忠伟9829625人民币普通股9829625特百佳动力科技有限公司4744256人民币普通股4744256曹光明4206600人民币普通股4206600上海融和必达融资租赁有限公
3886600人民币普通股3886600
司张鹏3397500人民币普通股3397500张伟峰3239900人民币普通股3239900
上述股东关联关系或一致行动公司未知股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》的说明中规定的一致行动人。
前10名股东及前10名无限售股（1）股东吴吉林通过普通证券账户持有17017101股，通过投资者信东参与融资融券及转融通业务用证券账户持有6270608股；
情况说明（如有）（2）股东曹光明通过普通证券账户持有456600股，通过投资者信用证券账户持有3750000股；
（3）股东张鹏通过普通证券账户持有1631800股，通过投资者信用证券账户持有1765700股；
（4）股东张伟峰通过普通证券账户持有175000股，通过投资者信用证券账户持有3064900股。
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
4/112021年第三季度报告
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:汉马科技集团股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金2100459716.281767707343.71结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据33370106.0653742948.25
应收账款2509578214.422266382228.45
应收款项融资64944672.30265379487.82
预付款项76246545.6746436375.04应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款43340415.1955625332.86
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货1460643062.961921305999.82合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产108446336.3695430861.12
流动资产合计6397029069.246472010577.07
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款1488264774.651422620680.54
长期股权投资2389141.342293186.05
5/112021年第三季度报告
其他权益工具投资76826701.6984865620.94其他非流动金融资产
投资性房地产748823.03797287.07
固定资产2807923173.652982181879.69
在建工程471692649.45389525336.85生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产973962063.67788161641.57
开发支出292515105.54400240027.48商誉
长期待摊费用5179668.265481033.29
递延所得税资产40720984.8739293876.43
其他非流动资产15735126.9836766062.43
非流动资产合计6175958213.136152226632.34
资产总计12572987282.3712624237209.41
流动负债：
短期借款1714374368.112809221443.22向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据3409467122.302608761260.24
应付账款2931993380.583412916704.59预收款项
合同负债59586978.1655119905.19卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬13780362.5424821864.38
应交税费19789074.9825534050.32
其他应付款374035521.83327664649.74
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债712707284.31457133598.89
其他流动负债63169727.8498649484.57
流动负债合计9298903820.659819822961.14
非流动负债：
6/112021年第三季度报告
保险合同准备金
长期借款815248750.01122120465.28应付债券
其中：优先股永续债租赁负债
长期应付款54267327.8189074761.70长期应付职工薪酬预计负债
递延收益119955429.73133582761.60
递延所得税负债6206675.429310999.22其他非流动负债
非流动负债合计995678182.97354088987.80
负债合计10294582003.6210173911948.94
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）654314844.00555740597.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积3157715734.272671143179.67
减：库存股
其他综合收益18076014.9924529034.64专项储备
盈余公积102266819.71102266819.71一般风险准备
未分配利润-1713014984.23-965903857.59归属于母公司所有者权益（或股东权
2219358428.742387775773.43
益）合计
少数股东权益59046850.0162549487.04
所有者权益（或股东权益）合计2278405278.752450325260.47
负债和所有者权益（或股东权益）
12572987282.3712624237209.41
总计
公司负责人：范现军主管会计工作负责人：曹永永会计机构负责人：戴秋平合并利润表
2021年1—9月
编制单位：汉马科技集团股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入4420141671.405336415724.72
其中：营业收入4420141671.405336415724.72
7/112021年第三季度报告
利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本4716075609.695330817673.57
其中：营业成本4209260306.764720934850.06利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加42973816.1236525073.96
销售费用133275819.67179288058.55
管理费用152007553.56158366141.91
研发费用133880642.83139456294.49
财务费用44677470.7596247254.60
其中：利息费用108110360.43116171624.70
利息收入16344019.5132019167.38
加：其他收益26247342.4923600746.04
投资收益（损失以“－”号填列）620955.29309351.95
其中：对联营企业和合营企业的投
95955.29-83063.39
资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“－”号填-172932905.03-139083274.08
列）资产减值损失（损失以“－”号填-328462844.77-49020306.64
列）资产处置收益（损失以“－”号填
23813266.36-1209028.80
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）-746648123.95-159804460.38
加：营业外收入3773227.252270890.10
减：营业外支出1008649.153805282.06
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）-743883545.85-161338852.34
减：所得税费用7200560.8510363870.19
五、净利润（净亏损以“－”号填列）-751084106.70-171702722.53
8/112021年第三季度报告
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以-751084106.70-171702722.53“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净-747111126.64-171539538.57亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号-3972980.06-163183.96
填列）
六、其他综合收益的税后净额-5982676.62194342.64
（一）归属母公司所有者的其他综合收
-6453019.65194342.64益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收
-6499532.47益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变
-6499532.47动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益46512.82194342.64
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额46512.82194342.64
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益
470343.03
的税后净额
七、综合收益总额-757066783.32-171508379.89
（一）归属于母公司所有者的综合收益
-753564146.29-171345195.93总额
（二）归属于少数股东的综合收益总额-3502637.03-163183.96
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)-1.22-0.31
（二）稀释每股收益(元/股)-1.22-0.31
公司负责人：范现军主管会计工作负责人：曹永永会计机构负责人：戴秋平
9/112021年第三季度报告
合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：汉马科技集团股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金3312064420.813063125257.67客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金128941057.60141083775.52
经营活动现金流入小计3441005478.413204209033.19
购买商品、接受劳务支付的现金2463621081.962707835284.72客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金302070798.93274552456.70
支付的各项税费150065869.89137729750.10
支付其他与经营活动有关的现金319697921.96233964562.61
经营活动现金流出小计3235455672.743354082054.13
经营活动产生的现金流量净额205549805.67-149873020.94
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金525000.00392415.34
处置固定资产、无形资产和其他长期资
32048450.111181592.01
产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金16344019.5132019167.38
10/112021年第三季度报告
投资活动现金流入小计48917469.6233593174.73
购建固定资产、无形资产和其他长期资
216931198.34209890123.96
产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计216931198.34209890123.96
投资活动产生的现金流量净额-168013728.72-176296949.23
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金585193971.41
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金2144959907.513184243541.80
收到其他与筹资活动有关的现金471762451.16659983485.11
筹资活动现金流入小计3201916330.083844227026.91
偿还债务支付的现金2247440957.083079612500.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金108110360.43116171624.70
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金575858870.28449727919.68
筹资活动现金流出小计2931410187.793645512044.38
筹资活动产生的现金流量净额270506142.29198714982.53
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-32888.64-330947.54
五、现金及现金等价物净增加额308009330.60-127785935.18
加：期初现金及现金等价物余额621920056.90482499906.39
六、期末现金及现金等价物余额929929387.50354713971.21
公司负责人：范现军主管会计工作负责人：曹永永会计机构负责人：戴秋平
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用√不适用特此公告。
汉马科技集团股份有限公司董事会
2021年10月27日