国药现代:2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600420证券简称：国药现代
债券代码：110057债券简称：现代转债
上海现代制药股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表
信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币年初至报告期本报告期比上末比上年同期项目本报告期年同期增减变年初至报告期末增减变动幅度
动幅度(%)
(%)
营业收入3078034111.02-2.3410710170799.6314.38归属于上市公司股东
205316742.65-32.52631451828.250.10
的净利润归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益166955903.49-40.28577892367.995.31的净利润经营活动产生的现金
不适用不适用1372864799.0112.43流量净额
基本每股收益（元/股）0.2000-32.500.61490.10
稀释每股收益（元/股）0.1740-32.350.53500.09
1/142021年第三季度报告
年初至报告期本报告期比上末比上年同期项目本报告期年同期增减变年初至报告期末增减变动幅度
动幅度(%)
(%)
加权平均净资产收益减少1.41个百减少0.50个
2.407.52率（%）分点百分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产19536915546.4118250454785.727.05归属于上市公司股东
8656735394.938131208694.816.46
的所有者权益
注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，即7-9月，下同。
非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益（包括已计提资-94612.88-294969.07产减值准备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、
49411138.3287804129.40
按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）单独进行减值测试的应收款项减值准备
219300.87281060.87
转回除上述各项之外的其他营业外收入和支
237398.16-11590287.41
出
其他符合非经常性损益定义的损益项目948218.43
减：所得税影响额-7174680.63-11012794.88
少数股东权益影响额（税后）-4237704.68-12575897.08
合计38360839.1653559460.26
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比项目名称主要原因例（%）
归属于上市公司股东的受国内外疫情态势以及终端市场需求的影响，本报告期原-32.52
净利润-本报告期料药出口产品结构与上年同期相比有所调整；同时受到原
2/142021年第三季度报告
变动比项目名称主要原因例（%）
料、燃料动力市场价格及环保压力、行业政策等因素影响，相关产品成本同比呈现上涨态势，导致本报告期归属于上市公司股东的净利润低于上年同期。
本报告期收到的政府补助金额高于去年同期，使得本报告归属于上市公司股东的期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比
扣除非经常性损益的净-40.28减少幅度大于归属于上市公司股东的净利润同比减少幅
利润-本报告期度。
基本每股收益-本报告期-32.50因归属于上市公司股东的净利润同比减少所致。
稀释每股收益-本报告期-32.35
二、股东信息普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东总报告期末普通股股东总数34428不适用数（如有）前10名股东持股情况
质押、标记持股比持有有限售条或冻结情况股东名称股东性质持股数量
例(%)件股份数量股份数状态量
上海医药工业研究院国有法人23951262223.320无0
中国医药投资有限公司国有法人17400555916.940无0国药集团一致药业股份有限
国有法人16714220216.280无0公司
韩雁林境内自然人666053396.490无0
国药控股股份有限公司国有法人190684401.860无0山东省国有资产投资控股有
国有法人158346261.540无0限公司
上海广慈医学高科技公司国有法人125200001.220无0
沈三和境内自然人96854470.940无0
香港中央结算有限公司其他94546180.920无0
刘少鸾境内自然人80066000.780无0前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量上海医药工业研究院239512622人民币普通股239512622中国医药投资有限公司174005559人民币普通股174005559国药集团一致药业股份有限
167142202人民币普通股167142202
公司
3/142021年第三季度报告
韩雁林66605339人民币普通股66605339国药控股股份有限公司19068440人民币普通股19068440山东省国有资产投资控股有
15834626人民币普通股15834626
限公司上海广慈医学高科技公司12520000人民币普通股12520000沈三和9685447人民币普通股9685447香港中央结算有限公司9454618人民币普通股9454618刘少鸾8006600人民币普通股8006600
上海医药工业研究院、中国医药投资有限公司、国药集团一致药业
上述股东关联关系或一致行有限公司、国药控股股份有限公司均隶属于中国医药集团有限公动的说明司。除此之外，公司未知上述前十名股东之间是否存在关联关系或一致行动人的情况。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融不适用
通业务情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:上海现代制药股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金4172174966.023719541343.62结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据264928272.33333227731.85
应收账款2438955282.141671429493.22
应收款项融资522410727.43597607212.93
预付款项182666167.33181348148.74应收保费
4/142021年第三季度报告
项目2021年9月30日2020年12月31日应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款105350571.06108011239.97
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货3355769812.293281169759.63合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产216889699.79270140260.69
流动资产合计11259145498.3910162475190.65
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资143836157.57154900296.51其他权益工具投资
其他非流动金融资产226162962.09227394245.01
投资性房地产72467899.3677413713.63
固定资产5740540835.335833054205.74
在建工程667091191.61575851294.13生产性生物资产油气资产
使用权资产108983196.59
无形资产512678542.26524579677.88
开发支出123753949.53122556322.90
商誉292298077.77292298077.77
长期待摊费用21942534.6146975536.41
递延所得税资产157728392.39115322781.31
其他非流动资产210286308.91117633443.78
非流动资产合计8277770048.028087979595.07
资产总计19536915546.4118250454785.72
流动负债：
短期借款1616842755.241013773834.69向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据776235036.751257550638.89
5/142021年第三季度报告
项目2021年9月30日2020年12月31日
应付账款1140182346.98970717747.80
预收款项2214072.361483157.19
合同负债93196219.79278585723.51卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬175098655.90240864446.12
应交税费115164366.24164578886.77
其他应付款2072859481.671431999011.74
其中：应付利息
应付股利2736673.792605750.23应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债630839758.71144994945.51
其他流动负债620678584.48689813765.89
流动负债合计7243311278.126194362158.11
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款99000000.00540550779.18
应付债券1483339268.041447559431.69
其中：优先股永续债
租赁负债43593875.20
长期应付款589908.35
长期应付职工薪酬685450.78685450.78预计负债
递延收益147236498.95167032266.89
递延所得税负债81139546.0880308904.10其他非流动负债
非流动负债合计1854994639.052236726740.99
负债合计9098305917.178431088899.10
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）1026964249.001026959376.00
其他权益工具260550572.13260558312.24
其中：优先股永续债
资本公积2545416615.732545369946.90
减：库存股
其他综合收益-1256976.95-1927371.80
6/142021年第三季度报告
项目2021年9月30日2020年12月31日专项储备
盈余公积281639972.70281639972.70一般风险准备
未分配利润4543420962.324018608458.77
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计8656735394.938131208694.81
少数股东权益1781874234.311688157191.81
所有者权益（或股东权益）合计10438609629.249819365886.62
负债和所有者权益（或股东权益）总计19536915546.4118250454785.72
公司负责人：周斌主管会计工作负责人：祖敬会计机构负责人：高蕾合并利润表
2021年1—9月
编制单位：上海现代制药股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入10710170799.639363726744.19
其中：营业收入10710170799.639363726744.19利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本9829243735.148458535558.27
其中：营业成本5972971937.065020145813.88利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加96570150.0890728021.68
销售费用2759870569.862472437763.73
管理费用547317600.13464793859.73
研发费用386254592.42309099415.11
财务费用66258885.59101330684.14
其中：利息费用85061120.2897755372.64
利息收入33131655.7528773628.86
加：其他收益43246616.0768605918.81投资收益（损失以“－”号填-15897420.02-10345837.90
列）
其中：对联营企业和合营企业
-11734533.79-8814757.44的投资收益
7/142021年第三季度报告
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）以摊余成本计量的金
-12376480.57-2824424.17融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“－”-29837513.78-47832613.54号填列）资产减值损失（损失以“－”-15504517.59-14286617.10号填列）资产处置收益（损失以“－”
214221.0222973796.67号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）863148450.19924305832.86
加：营业外收入51373436.1925788640.43
减：营业外支出17967181.935233948.75四、利润总额（亏损总额以“－”号
896554704.45944860524.54
填列）
减：所得税费用96852059.99152808512.60
五、净利润（净亏损以“－”号填列）799702644.46792052011.94
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以
799702644.46792052011.94“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利
631451828.25630835912.16润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以
168250816.21161216099.78“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额670394.85884148.78
（一）归属母公司所有者的其他综
670394.85884148.78
合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综
合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
8/142021年第三季度报告
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合
670394.85884148.78
收益
（1）权益法下可转损益的其他
670394.85884148.78
综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额800373039.31792936160.72
（一）归属于母公司所有者的综合
632122223.10631720060.94
收益总额
（二）归属于少数股东的综合收益
168250816.21161216099.78
总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.61490.6143
（二）稀释每股收益(元/股)0.53500.5345
公司负责人：周斌主管会计工作负责人：祖敬会计机构负责人：高蕾合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：上海现代制药股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金9885981372.648009851969.33客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
9/142021年第三季度报告
项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还159998356.59133217545.60
收到其他与经营活动有关的现金482685800.011002502641.57
经营活动现金流入小计10528665529.249145572156.50
购买商品、接受劳务支付的现金4511792259.423601771921.06客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金1136767178.951039351089.18
支付的各项税费749661585.69653372395.74
支付其他与经营活动有关的现金2757579706.172629960662.11
经营活动现金流出小计9155800730.237924456068.09
经营活动产生的现金流量净额1372864799.011221116088.41
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金1137422.511991738.76
取得投资收益收到的现金8307454.752406322.51
处置固定资产、无形资产和其他长期资
2146513.7524697032.79
产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金106015.91
投资活动现金流入小计11591391.0129201109.97
购建固定资产、无形资产和其他长期资
414662442.47228980303.87
产支付的现金
投资支付的现金210000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计414662442.47438980303.87
投资活动产生的现金流量净额-403071051.46-409779193.90
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
10/142021年第三季度报告
项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）取得借款收到的现金3535240501.362908000000.00
收到其他与筹资活动有关的现金246981288.76
筹资活动现金流入小计3535240501.363154981288.76
偿还债务支付的现金2884000000.003177275993.53
分配股利、利润或偿付利息支付的现金273921304.99323588879.13
其中：子公司支付给少数股东的股利、
70923935.37130935014.67
利润
支付其他与筹资活动有关的现金695283555.821231320629.43
筹资活动现金流出小计3853204860.814732185502.09
筹资活动产生的现金流量净额-317964359.45-1577204213.33
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-27026273.54-9180865.64
五、现金及现金等价物净增加额624803114.56-775048184.46
加：期初现金及现金等价物余额3153855550.864160491725.22
六、期末现金及现金等价物余额3778658665.423385443540.76
公司负责人：周斌主管会计工作负责人：祖敬会计机构负责人：高蕾
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金3719541343.623719541343.62结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据333227731.85333227731.85
应收账款1671429493.221671429493.22
应收款项融资597607212.93597607212.93
预付款项181348148.74181348148.74应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款108011239.97108011239.97
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货3281169759.633281169759.63合同资产
11/142021年第三季度报告
项目2020年12月31日2021年1月1日调整数持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产270140260.69270140260.69
流动资产合计10162475190.6510162475190.65
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资154900296.51154900296.51其他权益工具投资
其他非流动金融资产227394245.01227394245.01
投资性房地产77413713.6377413713.63
固定资产5833054205.745833054205.74
在建工程575851294.13575851294.13生产性生物资产油气资产
使用权资产118470401.44118470401.44
无形资产524579677.88524579677.88
开发支出122556322.90122556322.90
商誉292298077.77292298077.77
长期待摊费用46975536.4127387667.68-19587868.73
递延所得税资产115322781.31115322781.31
其他非流动资产117633443.78117633443.78
非流动资产合计8087979595.078186862127.7898882532.71
资产总计18250454785.7218349337318.4398882532.71
流动负债：
短期借款1013773834.691013773834.69向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据1257550638.891257550638.89
应付账款970717747.80970717747.80
预收款项1483157.191483157.19
合同负债278585723.51278585723.51卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬240864446.12240864446.12
12/142021年第三季度报告
项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
应交税费164578886.77164578886.77
其他应付款1431999011.741431999011.74
其中：应付利息
应付股利2605750.232605750.23应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债144994945.51180736157.8735741212.36
其他流动负债689813765.89689813765.89
流动负债合计6194362158.116230103370.4735741212.36
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款540550779.18540550779.18
应付债券1447559431.691447559431.69
其中：优先股永续债
租赁负债63141320.3563141320.35
长期应付款589908.35589908.35
长期应付职工薪酬685450.78685450.78预计负债
递延收益167032266.89167032266.89
递延所得税负债80308904.1080308904.10其他非流动负债
非流动负债合计2236726740.992299868061.3463141320.35
负债合计8431088899.108529971431.8198882532.71
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）1026959376.001026959376.00
其他权益工具260558312.24260558312.24
其中：优先股永续债
资本公积2545369946.902545369946.90
减：库存股
其他综合收益-1927371.80-1927371.80专项储备
盈余公积281639972.70281639972.70一般风险准备
未分配利润4018608458.774018608458.77归属于母公司所有者权益
8131208694.818131208694.81（或股东权益）合计
少数股东权益1688157191.811688157191.81
所有者权益（或股东权益）
9819365886.629819365886.62
合计
13/142021年第三季度报告
项目2020年12月31日2021年1月1日调整数负债和所有者权益（或
18250454785.7218349337318.4398882532.71股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用□不适用
根据新租赁准则衔接的规定，对于首次执行日前的经营租赁，承租人在首次执行日应当根据剩余租赁付款额按首次执行日承租人增量借款利率折现的现值计量租赁负债；根据与租赁负债相等的金额与预付租金金额确认使用权资产。
一年内到期的非流动负债：将租赁负债中一年内到期的部分重分类为一年内到期的非流动负债。
特此公告。
上海现代制药股份有限公司董事会
2021年10月28日