ST沈机:2021年第三季度报告

沈阳机床股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：000410 证券简称：ST 沈机 公告编号：2021-60
沈阳机床股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度
报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期年初至报告期末比上本报告期年初至报告期末增减年同期增减
营业收入（元）442079798.1921.45%1280291168.1026.19%归属于上市公司股东的
-110617518.5438.18%-289079862.7246.29%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净-122461422.2544.45%-324550362.9352.98%利润（元）经营活动产生的现金流
————-222897383.3658.51%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）-0.0736.36%-0.1746.88%
稀释每股收益（元/股）-0.0736.36%-0.1746.88%
加权平均净资产收益率-84.62%-57.47%-131.71%-67.58%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）5320691796.875555335057.58-4.22%归属于上市公司股东的
75999867.14364018424.38-79.12%
所有者权益（元）
1沈阳机床股份有限公司2021年第三季度报告
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末项目本报告期金额说明金额计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定5654437.797578449.71额或定量持续享受的政府补助除外）
债务重组损益918693.121387530.09
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等-780822.02-1845805.82单独进行减值测试的应收款项减值准备转回15701648.2755482742.05
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-9568727.39-26998692.63
少数股东权益影响额（税后）81326.06133723.19
合计11843903.7135470500.21--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
报表项目2021年9月30日/本期2020年12月31日/上期变动比例变动原因金额金额
货币资金371318884.21606782579.87-39%本期偿还债务所致
应收票据280000.005377573.30-95%本期已背书未到期的应收票据减少所致
预付款项204013744.82130363514.6756%本期预付货款及技术改造项目款增加所致
持有待售资产29585091.44100%本期结转拟出售无形资产所致
在建工程72692948.6623567888.75208%本期启动技术改造项目所致
使用权资产322053172.31100%本期执行新租赁准则重分类所致
应付票据19292399.33100%本期开具银行承兑汇票所致
预收款项125400.00325173.40-61%本期收到预收款项减少所致
应付职工薪酬189163635.35409590620.33-54%本期支付人员安置费所致
其他应付款1547534231.351068949765.6745%本期收到土地补偿款及借款所致
一年内到期的非流612156768.51456789944.8834%本期租赁项目按付款期滚动所致动负债
长期借款25300000.00-100%本期偿还银行借款所致
租赁负债144244023.17100%本期执行新租赁准则重分类所致
预计负债2221869.55100%本期因未决诉讼计提预计负债所致
销售费用73213933.04119070971.08-39%本期全面加强预算管控，严控各项支出，费
2沈阳机床股份有限公司2021年第三季度报告
用减少所致
研发费用38585492.3460396135.01-36%本期研发投入减少所致
其他收益7005622.7120661295.84-66%本期确认债务重组处置资产损失增加、结转政府补助减少所致投资收益（损失以507786.6993378511.33-99%同期确认重整收益，本期未发生所致“-”号填列）信用减值损失（损-10050596.80-92499375.4589%本期计提应收账款坏账损失减少所致失以“-”号填列）资产减值损失（损-109994.67-21754.47-406%本期计提预付账款坏账增加所致失以“-”号填列）
资产处置收益554983.79-100%本期未发生资产处置业务所致
营业外收入1339159.945004788.06-73%本期收到的政府补助减少所致
营业外支出27765025.577936063.41250%本期发生的延付利息增加所致
所得税费用4079849.74-2621772.24256%本期递延所得税费用减少所致
经营活动产生的现-222897383.36-537269600.2159%本期随收入规模上升、回款增加，严控各项金流量净额费用支出所致
投资活动产生的现241517692.98-1182116.5720531%本期收到土地补偿款所致金流量净额
筹资活动产生的现-257711529.68-350629860.0227%本期取得新增借款所致金流量净额
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数737980
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持股持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股数量比例件的股份数量股份状态数量
中国通用技术（集团）
国有法人29.99%505042344控股有限责任公司
沈阳机床（集团）有限
责任公司破产企业财产境内非国有法人8.32%140118527冻结124166996处置专用账户中国进出口银行辽宁省
国有法人3.00%50539082分行
兴业资产管理有限公司境内非国有法人2.87%48308123
沈阳国际科技开发公司国有法人2.57%43320058交通银行股份有限公司
境内非国有法人2.06%34684519辽宁省分行中国光大银行股份有限
境内非国有法人2.05%34447543公司沈阳分行上海浦东发展银行股份
境内非国有法人1.66%28016573有限公司沈阳分行
中国工商银行股份有限境内非国有法人1.44%24302073
3沈阳机床股份有限公司2021年第三季度报告
公司辽宁省分行营口银行股份有限公司
境内非国有法人1.25%20984414沈阳分行前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量
中国通用技术（集团）控股有限责任公司505042344人民币普通股505042344
沈阳机床（集团）有限责任公司破产企业财
140118527人民币普通股140118527
产处置专用账户中国进出口银行辽宁省分行50539082人民币普通股50539082兴业资产管理有限公司48308123人民币普通股48308123沈阳国际科技开发公司43320058人民币普通股43320058交通银行股份有限公司辽宁省分行34684519人民币普通股34684519中国光大银行股份有限公司沈阳分行34447543人民币普通股34447543上海浦东发展银行股份有限公司沈阳分行28016573人民币普通股28016573中国工商银行股份有限公司辽宁省分行24302073人民币普通股24302073营口银行股份有限公司沈阳分行20984414人民币普通股20984414
1.中国通用技术（集团）控股有限责任公司是本公司的控股股东，关联属
性为控股母公司，所持股份性质为国有法人股2、公司前十名其他股东与上述股东关联关系或一致行动的说明本公司控股股东不存在关联关系。3、公司未知其他流通股股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人，也未知其他流通股股东之间是否存在关联关系。
前10名股东参与融资融券业务情况说明无（如有）
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：沈阳机床股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金371318884.21606782579.87结算备付金拆出资金
4沈阳机床股份有限公司2021年第三季度报告
交易性金融资产衍生金融资产
应收票据280000.005377573.30
应收账款475997411.33579187403.48
应收款项融资372776269.97342108068.31
预付款项204013744.82130363514.67应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款17008557.1516845606.23
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货830795008.94845324258.37
合同资产8120497.268443921.30
持有待售资产29585091.44
一年内到期的非流动资产137329156.64143820146.76
其他流动资产247063618.55301721606.42
流动资产合计2694288240.312979974678.71
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款238854561.12239243562.18
长期股权投资5963631.717007487.50
其他权益工具投资12597264.6412845791.87其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产1328769227.121593608508.53
在建工程72692948.6623567888.75生产性生物资产油气资产
使用权资产322053172.31
无形资产368163090.47434756979.25
开发支出48008184.5939977912.67商誉
长期待摊费用45057579.9235933433.49
递延所得税资产184243896.02188418814.63
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其他非流动资产
非流动资产合计2626403556.562575360378.87
资产总计5320691796.875555335057.58
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据19292399.33
应付账款960382194.08981270706.26
预收款项125400.00325173.40
合同负债344159610.21276778541.12卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬189163635.35409590620.33
应交税费9827774.159080343.25
其他应付款1547534231.351068949765.67
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债612156768.51456789944.88
其他流动负债83637897.5695274249.56
流动负债合计3766279910.543298059344.47
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款25300000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债144244023.17
长期应付款1276271916.191791039517.77长期应付职工薪酬
预计负债2221869.55
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递延收益77513911.8590865294.01
递延所得税负债2407889.232846917.17其他非流动负债
非流动负债合计1502659609.991910051728.95
负债合计5268939520.535208111073.42
所有者权益：
股本1684035944.001684035944.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积4429002563.554429002563.55
减：库存股3260400.003260400.00
其他综合收益2838264.643086791.87
专项储备12353935.9811044103.27
盈余公积113267211.40113267211.40一般风险准备
未分配利润-6162237652.43-5873157789.71
归属于母公司所有者权益合计75999867.14364018424.38
少数股东权益-24247590.80-16794440.22
所有者权益合计51752276.34347223984.16
负债和所有者权益总计5320691796.875555335057.58
法定代表人：安丰收主管会计工作负责人：秦琴会计机构负责人：夏桂园
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入1280291168.101014598607.87
其中：营业收入1280291168.101014598607.87利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1543805905.971584584966.49
其中：营业成本1172653448.691121478851.54利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额
7沈阳机床股份有限公司2021年第三季度报告
提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加10027284.2811918559.74
销售费用73213933.04119070971.08
管理费用185481088.14204556996.87
研发费用38585492.3460396135.01
财务费用63844659.4867163452.25
其中：利息费用65351890.0575290636.37
利息收入4405332.3212223660.19
加：其他收益7005622.7120661295.84
投资收益（损失以“－”号填列）507786.6993378511.33
其中：对联营企业和合营企业的投资收益-1043855.79-1263235.63
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益-1697747.0787973571.53
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）-10050596.80-92499375.45
资产减值损失（损失以“-”号填列）-109994.67-21754.47
资产处置收益（损失以“-”号填列）554983.79
三、营业利润（亏损以“－”号填列）-266161919.94-547912697.58
加：营业外收入1339159.945004788.06
减：营业外支出27765025.577936063.41
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）-292587785.57-550843972.93
减：所得税费用4079849.74-2621772.24
五、净利润（净亏损以“－”号填列）-296667635.31-548222200.69
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）-296667635.31-548218730.69
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）-3470.00
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润-289079862.72-538258448.60
2.少数股东损益-7587772.59-9963752.09
六、其他综合收益的税后净额-248527.23-71540.37
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-248527.23-71540.37
（一）不能重分类进损益的其他综合收益-248527.23-71540.37
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动-248527.23-71540.37
8沈阳机床股份有限公司2021年第三季度报告
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-296916162.54-548293741.06
归属于母公司所有者的综合收益总额-289328389.95-538329988.97
归属于少数股东的综合收益总额-7587772.59-9963752.09
八、每股收益：
（一）基本每股收益-0.17-0.32
（二）稀释每股收益-0.17-0.32
法定代表人：安丰收主管会计工作负责人：秦琴会计机构负责人：夏桂园
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金536794161.88304737490.94客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还25275799.9131486679.07
收到其他与经营活动有关的现金15057602.7234016715.51
经营活动现金流入小计577127564.51370240885.52
9沈阳机床股份有限公司2021年第三季度报告
购买商品、接受劳务支付的现金183652366.07284333781.86客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金493912231.30468954822.75
支付的各项税费24356358.5538887726.03
支付其他与经营活动有关的现金98103991.95115334155.09
经营活动现金流出小计800024947.87907510485.73
经营活动产生的现金流量净额-222897383.36-537269600.21
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金164112.39
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金
1320246.00
净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金248809844.00
投资活动现金流入小计248973956.391320246.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金7456263.412502362.57投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计7456263.412502362.57
投资活动产生的现金流量净额241517692.98-1182116.57
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金200000000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计200000000.00
偿还债务支付的现金416305234.55285500000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金41406295.1355108190.62
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金10021669.40
筹资活动现金流出小计457711529.68350629860.02
10沈阳机床股份有限公司2021年第三季度报告
筹资活动产生的现金流量净额-257711529.68-350629860.02
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-239091220.06-889081576.80
加：期初现金及现金等价物余额585277658.311903761968.09
六、期末现金及现金等价物余额346186438.251014680391.29
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金606782579.87606782579.87结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据5377573.305377573.30
应收账款579187403.48579187403.48
应收款项融资342108068.31342108068.31
预付款项130363514.67130363514.67应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款16845606.2316845606.23
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货845324258.37845324258.37
合同资产8443921.308443921.30持有待售资产
一年内到期的非流动资产143820146.76143820146.76
其他流动资产301721606.42301721606.42
流动资产合计2979974678.712979974678.71
非流动资产：
11沈阳机床股份有限公司2021年第三季度报告
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款239243562.18239243562.18
长期股权投资7007487.507007487.50
其他权益工具投资12845791.8712845791.87其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产1593608508.531346370421.34-247238087.19
在建工程23567888.7523567888.75生产性生物资产油气资产
使用权资产449168505.97449168505.97
无形资产434756979.25434756979.25
开发支出39977912.6739977912.67商誉
长期待摊费用35933433.4935933433.49
递延所得税资产188418814.63188418814.63其他非流动资产
非流动资产合计2575360378.872777290797.65201930418.78
资产总计5555335057.585757265476.36201930418.78
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款981270706.26981270706.26
预收款项325173.40325173.40
合同负债276778541.12276778541.12卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬409590620.33409590620.33
应交税费9080343.259080343.25
其他应付款1068949765.671068949765.67
12沈阳机床股份有限公司2021年第三季度报告
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债456789944.88521013288.9964223344.11
其他流动负债95274249.5695274249.56
流动负债合计3298059344.473362282688.5864223344.11
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款25300000.0025300000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债248886728.71248886728.71
长期应付款1791039517.771679859863.73-111179654.04长期应付职工薪酬预计负债
递延收益90865294.0190865294.01
递延所得税负债2846917.172846917.17其他非流动负债
非流动负债合计1910051728.952047758803.62137707074.67
负债合计5208111073.425410041492.20201930418.78
所有者权益：
股本1684035944.001684035944.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积4429002563.554429002563.55
减：库存股3260400.003260400.00
其他综合收益3086791.873086791.87
专项储备11044103.2711044103.27
盈余公积113267211.40113267211.40一般风险准备
未分配利润-5873157789.71-5873157789.71
归属于母公司所有者权益合计364018424.38364018424.38
少数股东权益-16794440.22-16794440.22
所有者权益合计347223984.16347223984.16
13沈阳机床股份有限公司2021年第三季度报告
负债和所有者权益总计5555335057.585757265476.36201930418.78调整情况说明
2020年12月31日（原租赁准则）2021年1月1日（新租赁准则）
项目账面价值项目账面价值
固定资产-247238087.19使用权资产449168505.97
一年内到期的非流动负债64223344.11
长期应付款-111179654.04
租赁负债248886728.71
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
沈阳机床股份有限公司董事会
2021年10月29日
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