东旭光电:2021年第三季度报告

东旭光电科技股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭 B 公告编号：2021-048
东旭光电科技股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度
报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期年初至报告期末比上年同期本报告期年初至报告期末增减增减
营业收入（元）1444464039.04-20.29%3935141878.15-14.14%归属于上市公司股东的净利
-404941237.28-27.49%-1471111968.92-21.13%润（元）归属于上市公司股东的扣除
-465405518.17-31.10%-1834563280.73-58.86%
非经常性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净
————651562505.36-16.23%额（元）
基本每股收益（元/股）-0.07-16.67%-0.26-23.81%
稀释每股收益（元/股）-0.07-16.67%-0.26-23.81%
加权平均净资产收益率-1.53%-47.12%-5.45%-34.57%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）62683468664.9764829232860.32-3.31%归属于上市公司股东的所有
26175487968.2127718413573.97-5.57%
者权益（元）
1东旭光电科技股份有限公司2021年第三季度报告
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备
757216.67126232820.48的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定52536924.36223838594.50额或定量持续享受的政府补助除外）
债务重组损益415075.269626392.81
除上述各项之外的其他营业外收入和支出15554485.8014009291.67
其他符合非经常性损益定义的损益项目47062.58151222.35
减：所得税影响额3886136.994824078.91
少数股东权益影响额（税后）4960346.795582931.09
合计60464280.89363451311.81--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
√适用□不适用项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明
其他符合非经常性损益定义的损益项目47062.58151222.35个税手续费返还
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用序号报表项目本期末金额期初金额变动比例变动原因
1其他应收款1959750292.951429098926.4337.13%主要为资金往来款增加所致
2应付票据117039319.27197156692.70-40.64%主要为应付票据到期付款所致
3其他应付款3701351830.112930527852.1726.30%主要为公司债券和借款逾期利息增加所致
序号报表项目年初至报告期末上年同期变动比例变动原因
1管理费用689579690.63448307951.1253.82%主要是无形资产摊销增加所致
2本期加强回款力度，转回已计提的坏账准
信用减值损失44607642.503378018.621220.53%备所致
3资产减值损失-495022488.942795186.66-17809.82%本期固定资产减值所致
4资产处置收益121096836.27311255.5238805.92%主要为转让无形资产产生的收益所致
5本期主要为按权益法确认的财务公司的投
投资收益-76932367.02-175581290.3556.18%资损失所致
6营业外收入17513660.4612421862.1640.99%主要为保险补偿金增加所致
7本期主要减少了赔偿金、违约金的支付，
营业外支出3504368.7928965791.02-87.90%也减少了一部分捐赠支出所致
8其他综合收益的税主要为其他权益投资-亿华通的公允价值
-81382303.60299871962.80-127.14%后净额变动所致
2东旭光电科技股份有限公司2021年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股325025（其中，A 股股东 310330 户； 报告期末表决权恢复的报告期末普通股股东总数0B 股股东 14695 户） 优先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量境内非国有法冻结915064091
东旭集团有限公司15.97%915064091352006791人质押799643042上海辉懋企业管理有境内非国有法
4.58%262626262262626262质押80000000
限公司人石家庄宝石电子集团境内非国有法
4.39%2516654710质押153520000
有限责任公司人深圳泰安尔信息技术境内非国有法
1.07%611656820质押61165682
有限公司人昆山开发区国投控股
国有法人0.73%418382690有限公司北京国星物业管理有境内非国有法
0.50%288000000
限责任公司人
法国兴业银行境外法人0.28%160256010
JPMORGAN CHASE
BANKNATIONAL 境外法人 0.25% 14447420 0
ASSOCIATION
林曙阳境内自然人0.23%129518210绵阳科技城发展投资
国有法人0.20%113801650质押11380000（集团）有限公司前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量东旭集团有限公司563057300人民币普通股563057300石家庄宝石电子集团有限责任公司251665471人民币普通股251665471深圳泰安尔信息技术有限公司61165682人民币普通股61165682昆山开发区国投控股有限公司41838269人民币普通股41838269北京国星物业管理有限责任公司28800000人民币普通股28800000法国兴业银行16025601人民币普通股16025601
JPMORGAN CHASE
14447420人民币普通股14447420
BANKNATIONAL ASSOCIATION林曙阳12951821人民币普通股12951821
绵阳科技城发展投资（集团）有限公
11380165人民币普通股11380165
司曹益凡9432700境内上市外资股9432700公司前10名无限售流通股股东中东旭集团有限公司与石家庄宝石电子集团有限责任
上述股东关联关系或一致行动的说明公司存在一致行动人关系，公司未知其余8名股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
3东旭光电科技股份有限公司2021年第三季度报告
截至本报告期末，前10名普通股股东中的石家庄宝石电子集团有限责任公司通过证前10名股东参与融资融券业务情况券公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份98139800股；林曙阳通过证券公说明（如有）司客户信用交易担保证券账户持有公司股份12951821股，本报告期内增持100000股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：东旭光电科技股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金9395987505.449636737704.16结算备付金拆出资金
交易性金融资产1000.00衍生金融资产
应收票据227942985.40224488870.80
应收账款7660955579.678828941455.49应收款项融资
预付款项9944654122.728991468916.98应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款1959750292.951429098926.43
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货2000367013.712272105423.53
合同资产1633688900.332035298639.65
持有待售资产109355435.58109355435.58一年内到期的非流动资产
其他流动资产686536612.64754143754.92
流动资产合计33619239448.4434281639127.54
4东旭光电科技股份有限公司2021年第三季度报告
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款270280647.04351298803.07
长期股权投资2907709048.312284699438.18
其他权益工具投资750876835.54846440991.62其他非流动金融资产
投资性房地产636438859.78660744414.75
固定资产7789539040.759482974525.95
在建工程5563568141.575477069374.41生产性生物资产油气资产
使用权资产59305118.56
无形资产3813610140.784121979594.48
开发支出75190397.6479893218.96
商誉1050988956.201050988956.20
长期待摊费用50416545.9755313905.56
递延所得税资产484092427.82536982971.01
其他非流动资产5612213056.575599207538.59
非流动资产合计29064229216.5330547593732.78
资产总计62683468664.9764829232860.32
流动负债：
短期借款8186906572.538504930674.21向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据117039319.27197156692.70
应付账款5936695052.416661944740.03
预收款项348300303.74356691444.11
合同负债1961162419.711977428975.61卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬141034109.19149431295.82
应交税费260579869.25311576801.02
其他应付款3701351830.112930527852.17
其中：应付利息2263908896.631344085658.63
应付股利2223704.002223704.00应付手续费及佣金应付分保账款
5东旭光电科技股份有限公司2021年第三季度报告
持有待售负债
一年内到期的非流动负债9884937842.739277684997.70
其他流动负债557162484.29632330030.26
流动负债合计31095169803.2330999703503.63
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款1653553317.772338055092.56
应付债券300000000.00300000000.00
其中：优先股永续债
租赁负债46849318.91
长期应付款740862570.93747493380.73长期应付职工薪酬
预计负债481811735.29505686565.84
递延收益507415715.66677824264.96
递延所得税负债124717258.68138847659.58
其他非流动负债508000000.00508000000.00
非流动负债合计4363209917.245215906963.67
负债合计35458379720.4736215610467.30
所有者权益：
股本5730250118.005730250118.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积21830795157.7721822621480.21
减：库存股4422320.004422320.00
其他综合收益427392158.39508774461.99
专项储备9528168.258133179.05
盈余公积245507019.95245507019.95一般风险准备
未分配利润-2063562334.15-592450365.23
归属于母公司所有者权益合计26175487968.2127718413573.97
少数股东权益1049600976.29895208819.05
所有者权益合计27225088944.5028613622393.02
负债和所有者权益总计62683468664.9764829232860.32
法定代表人：郭轩主管会计工作负责人：王庆会计机构负责人：王庆
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入3935141878.154582953004.65
6东旭光电科技股份有限公司2021年第三季度报告
其中：营业收入3935141878.154582953004.65利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本5204160533.045772106504.56
其中：营业成本3554420123.664112608140.28利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加34316442.0429481074.88
销售费用125100178.25165686902.28
管理费用689579690.63448307951.12
研发费用120723308.61124946712.79
财务费用680020789.85891075723.21
其中：利息费用1007174896.55942267709.16
利息收入333295755.4053816762.42
加：其他收益223989816.85230359931.19
投资收益（损失以“－”号填列）-76932367.02-175581290.35
其中：对联营企业和合营企业
-91694744.04884349.53的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）44607642.503378018.62
资产减值损失（损失以“-”号填列）-495022488.942795186.66
资产处置收益（损失以“-”号填列）121096836.27311255.52
三、营业利润（亏损以“－”号填列）-1451279215.23-1127890398.27
加：营业外收入17513660.4612421862.16
减：营业外支出3504368.7928965791.02
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）-1437269923.56-1144434327.13
减：所得税费用53884249.7172325496.97
五、净利润（净亏损以“－”号填列）-1491154173.27-1216759824.10
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”-1491154173.27-1216759824.10号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”
7东旭光电科技股份有限公司2021年第三季度报告号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润-1471111968.92-1214449706.00
2.少数股东损益-20042204.35-2310118.10
六、其他综合收益的税后净额-81382303.60299871962.80归属母公司所有者的其他综合收益
-81382303.60299871962.80的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
-81229532.67299871962.80合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动-81229532.67299871962.80
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
-152770.93收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益
的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-152770.93
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-1572536476.87-916887861.30归属于母公司所有者的综合收益
-1552494272.52-914577743.20总额
归属于少数股东的综合收益总额-20042204.35-2310118.10
八、每股收益：
（一）基本每股收益-0.26-0.21
（二）稀释每股收益-0.26-0.21
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-1563800342.87元，上期被合并方实现的净利润为：
-1508768631.54元。
法定代表人：郭轩主管会计工作负责人：王庆会计机构负责人：王庆
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
8东旭光电科技股份有限公司2021年第三季度报告
销售商品、提供劳务收到的现金6046558099.605822817293.37客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还21240353.46128239859.36
收到其他与经营活动有关的现金297540227.45396764770.51
经营活动现金流入小计6365338680.516347821923.24
购买商品、接受劳务支付的现金4572532211.354393369453.82客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金430035873.22546758554.19
支付的各项税费138391678.12149327988.51
支付其他与经营活动有关的现金572816412.46480548517.28
经营活动现金流出小计5713776175.155570004513.80
经营活动产生的现金流量净额651562505.36777817409.44
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
2685883.141730380.31
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到
197100000.00427323574.58
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金381698711.403942490506.88
投资活动现金流入小计581484594.544371544461.77
购建固定资产、无形资产和其他
78498405.753944012922.55
长期资产支付的现金
投资支付的现金57500000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金1658491092.76428406040.58
投资活动现金流出小计1794489498.514372418963.13
投资活动产生的现金流量净额-1213004903.97-874501.36
9东旭光电科技股份有限公司2021年第三季度报告
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金203000000.00200000000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
203000000.00
收到的现金
取得借款收到的现金463193459.481080370478.23
收到其他与筹资活动有关的现金369736627.71223364267.56
筹资活动现金流入小计1035930087.191503734745.79
偿还债务支付的现金610365357.761301102255.88
分配股利、利润或偿付利息支付
83608002.03191529732.59
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金136422582.79538014753.82
筹资活动现金流出小计830395942.582030646742.29
筹资活动产生的现金流量净额205534144.61-526911996.50
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-541663.02-923012.39影响
五、现金及现金等价物净增加额-356449917.02249107899.19
加：期初现金及现金等价物余额982760403.77435583063.09
六、期末现金及现金等价物余额626310486.75684690962.28
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金9636737704.169636737704.16结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据224488870.80224488870.80
应收账款8828941455.498828941455.49应收款项融资
预付款项8991468916.988991468916.98应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款1429098926.431429098926.43
10东旭光电科技股份有限公司2021年第三季度报告
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货2272105423.532272105423.53
合同资产2035298639.652035298639.65
持有待售资产109355435.58109355435.58一年内到期的非流动资产
其他流动资产754143754.92754143754.92
流动资产合计34281639127.5434281639127.54
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款351298803.07351298803.07
长期股权投资2284699438.182284699438.18
其他权益工具投资846440991.62846440991.62其他非流动金融资产
投资性房地产660744414.75660744414.75
固定资产9482974525.959482974525.95
在建工程5477069374.415477069374.41生产性生物资产油气资产
使用权资产65976944.3965976944.39
无形资产4121979594.484121979594.48
开发支出79893218.9679893218.96
商誉1050988956.201050988956.20
长期待摊费用55313905.5655313905.56
递延所得税资产536982971.01536982971.01
其他非流动资产5599207538.595599207538.59
非流动资产合计30547593732.7830613570677.1765976944.39
资产总计64829232860.3264895209804.7165976944.39
流动负债：
短期借款8504930674.218504930674.21向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据197156692.70197156692.70
应付账款6661944740.036661944740.03
预收款项356691444.11356691444.11
合同负债1977428975.611977428975.61卖出回购金融资产款
11东旭光电科技股份有限公司2021年第三季度报告
吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬149431295.82149431295.82
应交税费311576801.02311576801.02
其他应付款2930527852.172930527852.17
其中：应付利息1344085658.631344085658.63
应付股利2223704.002223704.00应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动
9277684997.709288399283.4110714285.71
负债
其他流动负债632330030.26632330030.26
流动负债合计30999703503.6331010417789.3410714285.71
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款2338055092.562338055092.56
应付债券300000000.00300000000.00
其中：优先股永续债
租赁负债55262658.6855262658.68
长期应付款747493380.73747493380.73长期应付职工薪酬
预计负债505686565.84505686565.84
递延收益677824264.96677824264.96
递延所得税负债138847659.58138847659.58
其他非流动负债508000000.00508000000.00
非流动负债合计5215906963.675271169622.3555262658.68
负债合计36215610467.3036281587411.6965976944.39
所有者权益：
股本5730250118.005730250118.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积21822621480.2121822621480.21
减：库存股4422320.004422320.00
其他综合收益508774461.99508774461.99
专项储备8133179.058133179.05
盈余公积245507019.95245507019.95一般风险准备
未分配利润-592450365.23-592450365.23
归属于母公司所有者权益27718413573.9727718413573.97
12东旭光电科技股份有限公司2021年第三季度报告
合计
少数股东权益895208819.05895208819.05
所有者权益合计28613622393.0228613622393.02
负债和所有者权益总计64829232860.3264895209804.7165976944.39调整情况说明2018年12月7日，财政部修订印发了《企业会计准则第21号——租赁》（以下简称“新租赁准则”)。公司于2021年1月1日起执行新租赁准则，本次会计政策变更不涉及以前年度的追溯调整。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
东旭光电科技股份有限公司董事会
2021年10月30日
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