民生控股:2021年第三季度报告

民生控股股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：000416证券简称：民生控股公告编号：2021-56
民生控股股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的
真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
4、第三季度报告相关名词释义
公司、本公司：民生控股股份有限公司
民生典当：北京民生典当有限责任公司
民生保险经纪：民生保险经纪有限公司
民生国际：民生国际投资有限公司
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期年初至报告期末比本报告期年初至报告期末增减上年同期增减
营业收入（元）7542455.19-54.72%26306532.51-44.12%
归属于上市公司股东的净利润（元）1353787.77-86.26%6970912.08-73.11%
1民生控股股份有限公司2021年第三季度报告
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-1776216.65-128.87%-2654716.59-118.05%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）————-10596047.32-108.91%
基本每股收益（元/股）0.0025-86.49%0.0131-73.10%
稀释每股收益（元/股）0.0025-86.49%0.0131-73.10%
加权平均净资产收益率0.15%下降0.96个百分点0.78%下降2.14个百分点本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）941551208.46973401419.87-3.27%
归属于上市公司股东的所有者权益（元）890801650.97900173301.95-1.04%
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末项目本报告期金额说明金额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部-415.00
分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享1466.8146893.67受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益375581.8510232713.66
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损
2287358.82-4543787.66益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出176.99
其他符合非经常性损益定义的损益项目694610.442802368.17
减：所得税影响额229013.50-1087678.84
合计3130004.429625628.67--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
2民生控股股份有限公司2021年第三季度报告
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、资产负债表分析
项目2021/9/302020/12/31差异变动金额变动幅度主要原因分析主要系民生保险经纪及民生典当
应收账款8319592.2411752091.84-3432499.60-29.21%收回款项所致。
主要系民生国际应收美元债利息
其他应收款4261342.602501827.331759515.2770.33%重分类所致。
主要系民生保险经纪注册资本托一年内到期的非流动
3242852.668846643.00-5603790.34-63.34%管资金到期后转存一年存款所
资产致。
主要系公司执行“新租赁准则”，使用权资产13306777.5013306777.50100.00%使用权资产增加所致。
主要系公司投资的其他非流动金
递延所得税资产5976156.584354563.291621593.2937.24%融资产公允价值下降所致。
应付职工薪酬4493471.228080701.59-3587230.37-44.39%主要系公司支付员工工资所致。
主要系民生典当支付上一年度所
应交税费1025656.664994075.53-3968418.87-79.46%得税及增值税所致。
主要系民生典当处置抵押物保证
其他应付款5484264.3633124095.35-27639830.99-83.44%金减少及支付股利所致。
主要系民生典当合同负债减少所
合同负债286242.171348320.85-1062078.68-78.77%致。
主要系公司执行“新租赁准则”，租赁负债13401606.1613401606.16100.00%租赁负债增加所致。
2、利润表分析
2021年1-9月2020年1-9月变动幅
项目差异变动金额主要原因分析发生额发生额度
主要系1-9月份民生典当营业收
营业总收入26306532.5147077451.84-20770919.33-44.12%入较上年同期减少所致。
主要系1-9月份民生典当营业收
税金及附加132303.32325325.27-193021.95-59.33%入减少，导致税金及附加较上年同期减少。
主要系1-9月份民生保险经纪收
销售费用8352527.265475929.542876597.7252.53%入结构变化及收入增加所致。
主要系1-9月份公司执行“新租赁财务费用347687.13-551781.83899468.96163.01%准则”，摊销未确认的融资费用所致。
3民生控股股份有限公司2021年第三季度报告
主要系报告期末民生典当发放贷信用减值损失（损失以
330712.021126059.13-795347.11-70.63%款及垫款余额下降，信用减值损“－”号填列）失较上年同期减少所致。
主要系1-9月份公司投资的其他公允价值变动收益（损失-6037240.75-1064670.11-4972570.64-467.05%非流动金融资产公允价值下降所以“－”号填列）致。
主要系上年1-9月份营业外支出
营业外支出415.00640000.00-639585.00-99.94%基数较大所致。
主要系1-9月份应纳税所得额减
所得税费用1658487.608902586.53-7244098.93-81.37%少导致当期所得税费用减少。
3、现金流量表分析
2021年1-9月2020年1-9月
项目差异变动金额变动幅度主要原因分析发生额发生额
主要系1-9月民生典当发放的贷经营活动产生的现
-10596047.32118948455.72-129544503.04-108.91%款及垫款净增加额较上年同期减金流量净额少所致。
投资活动产生的现主要系1-9月投资支付的现金较
26508966.78-87827695.13114336661.91130.18%
金流量净额上年同期减少所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数30868报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0前10名股东持股情况
质押、标记或冻结情况持有有限售条股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量质押119981393中国泛海控股集团有境内非国有法
22.56%119981428
限公司人冻结119981393
陈祖楹境外自然人1.05%5588808
王星雨境内自然人1.01%5376300
王玉境内自然人0.88%4688300
刘其昌境内自然人0.84%4478355
顾兴华境内自然人0.70%3743500
富庶境内自然人0.62%3305000
4民生控股股份有限公司2021年第三季度报告
秦淑荣境内自然人0.59%3160000
范江海境内自然人0.58%3110400
刘晓红境内自然人0.52%2742700前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量中国泛海控股集团有限公司119981428人民币普通股119981428陈祖楹5588808人民币普通股5588808王星雨5376300人民币普通股5376300王玉4688300人民币普通股4688300刘其昌4478355人民币普通股4478355顾兴华3743500人民币普通股3743500富庶3305000人民币普通股3305000秦淑荣3160000人民币普通股3160000范江海3110400人民币普通股3110400刘晓红2742700人民币普通股2742700上述股东关联关系或一致行动的说明不适用。
前10名股东参与融资融券业务情况说不适用，公司股票不是融资融券标的证券。
明（如有）
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
1、公司于2021年3月19日接控股股东中国泛海控股集团有限公司告知函，中国泛海控股集团有限公司质押给海通证券股
份有限公司开展股票质押式回购交易的119981395股已于2020年11月27日到期。经与海通证券股份有限公司签署协议，上述股份购回日期延期到2021年3月31日。截至报告期末，控股股东中国泛海控股集团有限公司持有本公司股份119981428股，占公司总股份的22.56%，质押股份数为119981393股，占其所持股份的99.99997%，累计被冻结数量119981393股，占其所持股份的99.99997%。详细内容详见公司于2021年3月20日、3月27日、8月19日、8月25日公司在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网披露的《关于控股股东股份质押延期购回的公告》、《关于控股股东股份质押延期购回的补充公告》、《关于控股股东所持本公司股份被司法冻结的公告》、《关于控股股东所持本公司部分股份解除冻结的公告》。
5民生控股股份有限公司2021年第三季度报告
公司于2021年10月22日发布了《关于控股股东所持本公司股份将被司法拍卖的提示性公告》，北京市第二中级人民法院将于2021年11月22日10时至2021年11月23日10时止（延时的除外）在阿里拍卖网络平台公开拍卖中国泛海持有的本公司
119981393股无限售流通股股票，占公司总股本的22.56%，占中国泛海持有本公司股份总数的99.99997%。具体内容详见公司于2021年10月22日在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网披露的《关于控股股东所持本公司股份将被司法拍卖的提示性公告》（公告编号2021-52）。
2、民生国际于2019年5月、2020年8月投资总计3684365.55美元在香港债券市场以当时的市场价格购买了泛海控股股份
有限公司境外附属公司泛海控股国际发展第三有限公司发行的美元债券合计372万份。由于受宏观经济环境、房地产行业政策调控、金融行业监管环境和境内外多轮疫情叠加影响，债券发行人及担保人当前面临阶段性现金流匹配问题，发行方计划在2021年8月23日前兑付美元债券本金及利息。2021年8月25日，公司发布《关于投资的美元债券兑付事宜的进展公告》，从泛海控股及发行方获悉，原计划于2021年8月23日前兑付的美元债券本金及利息计划于2021年11月23日前兑付（美元债券本金及截至2021年11月23日利息）。具体内容详见公司于2021年5月27日、8月25日在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网发布的《关于投资的美元债券兑付事宜的公告》、《关于投资的美元债券兑付事宜的进展公告》。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：民生控股股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金35716469.6046767401.51结算备付金拆出资金
交易性金融资产236261016.21234187315.32衍生金融资产应收票据
应收账款8319592.2411752091.84应收款项融资
预付款项88551.99291882.12应收保费应收分保账款
6民生控股股份有限公司2021年第三季度报告
应收分保合同准备金
其他应收款4261342.602501827.33
其中：应收利息1749194.73应收股利买入返售金融资产
存货26300.00合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产3242852.668846643.00
其他流动资产506089039.25531937366.31
流动资产合计794005164.55836284527.43
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资30731467.4129341494.91
其他权益工具投资101000.00101000.00
其他非流动金融资产68733041.1172176614.66投资性房地产
固定资产28484178.0930811166.69在建工程生产性生物资产油气资产
使用权资产13306777.50
无形资产213423.22251086.15开发支出商誉
长期待摊费用80966.74
递延所得税资产5976156.584354563.29
7民生控股股份有限公司2021年第三季度报告
其他非流动资产
非流动资产合计147546043.91137116892.44
资产总计941551208.46973401419.87
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项
合同负债286242.171348320.85卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬4493471.228080701.59
应交税费1025656.664994075.53
其他应付款5484264.3633124095.35
其中：应付利息
应付股利4179078.868370078.86应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债17174.5380899.25
流动负债合计11306808.9447628092.57
非流动负债：
保险合同准备金
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长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债13401606.16长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益
递延所得税负债195088.39其他非流动负债
非流动负债合计13401606.16195088.39
负债合计24708415.1047823180.96
所有者权益：
股本531871494.00531871494.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积28095046.4528095046.45
减：库存股
其他综合收益1109153.271495571.51专项储备
盈余公积51982461.9451982461.94一般风险准备
未分配利润277743495.31286728728.05
归属于母公司所有者权益合计890801650.97900173301.95
少数股东权益26041142.3925404936.96
所有者权益合计916842793.36925578238.91
负债和所有者权益总计941551208.46973401419.87
9民生控股股份有限公司2021年第三季度报告
法定代表人：张建军主管会计工作负责人：陈良栋会计机构负责人：陈春蕾
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入26306532.5147077451.84
其中：营业收入4937830.323860954.92
利息收入21375258.7943216496.92已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本27299561.7523095865.77
其中：营业成本0.0037513.08利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加132303.32325325.27
销售费用8352527.265475929.54
管理费用18467044.0417808879.71研发费用
财务费用347687.13-551781.83
其中：利息费用495288.19210476.70
利息收入43559.41939409.25
加：其他收益46893.67152030.04
投资收益（损失以“－”号填列）15918507.4213181080.64
其中：对联营企业和合营企业的投资收益1389972.50198612.88以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
10民生控股股份有限公司2021年第三季度报告
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）-6037240.75-1064670.11
信用减值损失（损失以“-”号填列）330712.021126059.13
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）-9342.13
三、营业利润（亏损以“－”号填列）9265843.1237366743.64
加：营业外收入176.99
减：营业外支出415.00640000.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）9265605.1136726743.64
减：所得税费用1658487.608902586.53
五、净利润（净亏损以“－”号填列）7607117.5127824157.11
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）7607117.5127824157.11
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润6970912.0825919415.14
2.少数股东损益636205.431904741.97
六、其他综合收益的税后净额-386418.24-735569.84
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-386418.24-735569.84
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益-386418.24-735569.84
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
11民生控股股份有限公司2021年第三季度报告
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-386418.24-735569.84
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额7220699.2727088587.27
归属于母公司所有者的综合收益总额6584493.8425183845.30
归属于少数股东的综合收益总额636205.431904741.97
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.01310.0487
（二）稀释每股收益0.01310.0487
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：张建军主管会计工作负责人：陈良栋会计机构负责人：陈春蕾
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金7363179.334639024.61客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金23049824.2845457210.15拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
12民生控股股份有限公司2021年第三季度报告
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金284321.321279199.10
经营活动现金流入小计30697324.9351375433.86
购买商品、接受劳务支付的现金
客户贷款及垫款净增加额6846241.26-106403115.00存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金15374337.0414873565.12
支付的各项税费8869821.5112189745.05
支付其他与经营活动有关的现金10202972.4411766782.97
经营活动现金流出小计41293372.25-67573021.86
经营活动产生的现金流量净额-10596047.32118948455.72
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金87126078.1996287031.06
取得投资收益收到的现金3399537.1911619517.10
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额700.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计90525615.38107907248.16
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金38405.29
投资支付的现金64016648.60195696538.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计64016648.60195734943.29
投资活动产生的现金流量净额26508966.78-87827695.13
三、筹资活动产生的现金流量：
13民生控股股份有限公司2021年第三季度报告
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金5196581.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金20147144.8216406123.36
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润4191000.00449978.54
支付其他与筹资活动有关的现金6792806.20
筹资活动现金流出小计26939951.0221602704.36
筹资活动产生的现金流量净额-26939951.02-21602704.36
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-23900.35-4825.12
五、现金及现金等价物净增加额-11050931.919513231.11
加：期初现金及现金等价物余额46767401.5157222938.21
六、期末现金及现金等价物余额35716469.6066736169.32
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金46767401.5146767401.51结算备付金拆出资金
交易性金融资产234187315.32234187315.32衍生金融资产
14民生控股股份有限公司2021年第三季度报告
应收票据
应收账款11752091.8411752091.84应收款项融资
预付款项291882.12243033.83-48848.29应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款2501827.332501827.33
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产8846643.008846643.00
其他流动资产531937366.31531937366.31
流动资产合计836284527.43836235679.14-48848.29
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资29341494.9129341494.91
其他权益工具投资101000.00101000.00
其他非流动金融资产72176614.6672176614.66投资性房地产
固定资产30811166.6930811166.69在建工程生产性生物资产油气资产
15民生控股股份有限公司2021年第三季度报告
使用权资产19071706.6419071706.64
无形资产251086.15251086.15开发支出商誉
长期待摊费用80966.7480966.74
递延所得税资产4354563.294354563.29其他非流动资产
非流动资产合计137116892.44156188599.0819071706.64
资产总计973401419.87992424278.2219022858.35
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项
合同负债1348320.851348320.85卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬8080701.598080701.59
应交税费4994075.534994075.53
其他应付款33124095.3533124095.35
其中：应付利息
应付股利8370078.868370078.86应付手续费及佣金应付分保账款
16民生控股股份有限公司2021年第三季度报告
持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债80899.2580899.25
流动负债合计47628092.5747628092.57
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债19022858.3519022858.35长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益
递延所得税负债195088.39195088.39其他非流动负债
非流动负债合计195088.3919217946.7419022858.35
负债合计47823180.9666846039.3119022858.35
所有者权益：
股本531871494.00531871494.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积28095046.4528095046.45
减：库存股
其他综合收益1495571.511495571.51专项储备
盈余公积51982461.9451982461.94一般风险准备
17民生控股股份有限公司2021年第三季度报告
未分配利润286728728.05286728728.05
归属于母公司所有者权益合计900173301.95900173301.95
少数股东权益25404936.9625404936.96
所有者权益合计925578238.91925578238.91
负债和所有者权益总计973401419.87992424278.2219022858.35调整情况说明
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
民生控股股份有限公司董事会
二〇二一年十月三十日
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