上港集团:上港集团2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600018证券简称：上港集团
上海国际港务（集团）股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告比上年同期末比上年项目本报告期年初至报告期末期增减变同期增减变
动幅度(%)动幅度(%)
营业收入8875083807.2823.6726237762344.3236.55归属于上市公司股东
3024504575.9539.3211742125592.5895.39
的净利润归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益3080783741.1349.2411171842545.34101.74的净利润经营活动产生的现金
不适用不适用10466810833.4257.59流量净额
1/132021年第三季度报告
基本每股收益（元/股）0.130539.270.506795.41
稀释每股收益（元/股）0.130138.850.506295.22增加
加权平均净资产收益增加5.7235
3.19280.6043个12.8574率（%）个百分点百分点本报告期末比上年度末本报告期末上年度末增减变动幅
度(%)
总资产167462039887.80155924749976.527.40归属于上市公司股东
95900450054.4987517865437.869.58
的所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益（包括已计提资产减-153432549.28-100089013.13/值准备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一
179629731.95447381129.03/
定标准定额或定量持续享受的政府补助除
外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交-7335375.4293638345.95/易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回01000000.00/
对外委托贷款取得的损益12002714.2435662151.06/
受托经营取得的托管费收入02358490.57/
处置长期股权投资产生的投资收益5677326.98259478852.06/
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-4247185.3959163345.38/
减：所得税影响额56146583.10187195461.45/
少数股东权益影响额（税后）32427245.1641114792.23/
合计-56279165.18570283047.24/
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
2/132021年第三季度报告
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
主要是公司母港集装箱吞吐量同比增长、收入同比增长；公司下属子公司上港集团瑞泰发展有限责任公
营业收入_年初至报告期
36.55司、上港集团瑞祥房地产发展有限责任公司房产销售
末收入增加；公司下属子公司上海锦江航运(集团）有限公司运输收入增加。
主要是公司母港集装箱吞吐量同比增长，公司下属上归属于上市公司股东的
39.32海锦江航运（集团）有限公司归母净利润及公司重要
净利润_本报告期联营企业归母净利润同比大幅增长。
主要是公司母港集装箱吞吐量同比大幅增长，公司下属子公司上港集团瑞泰发展有限责任公司、上港集团归属于上市公司股东的
95.39瑞祥房地产发展有限责任公司房产销售同比增加，公
净利润_年初至报告期末
司下属上海锦江航运（集团）有限公司归母净利润及公司重要联营企业归母净利润同比大幅增长。
归属于上市公司股东的主要是公司母港集装箱吞吐量同比增长，公司下属上扣除非经常性损益的净49.24海锦江航运（集团）有限公司归母净利润及公司重要
利润_本报告期联营企业归母净利润同比大幅增长。
主要是公司母港集装箱吞吐量同比大幅增长，公司下归属于上市公司股东的属子公司上港集团瑞泰发展有限责任公司、上港集团
扣除非经常性损益的净101.74瑞祥房地产发展有限责任公司房产销售同比增加，公利润_年初至报告期末司下属上海锦江航运（集团）有限公司归母净利润及公司重要联营企业归母净利润同比大幅增长。
经营活动产生的现金流
57.59主要是本期销售商品及提供劳务同比增加。
量净额_年初至报告期末
主要是公司母港集装箱吞吐量同比增长，公司下属上基本每股收益（元/股）_
39.27海锦江航运（集团）有限公司归母净利润及公司重要
本报告期联营企业归母净利润同比大幅增长。
主要是公司母港集装箱吞吐量同比大幅增长，公司下属子公司上港集团瑞泰发展有限责任公司、上港集团
基本每股收益（元/股）_
95.41瑞祥房地产发展有限责任公司房产销售同比增加，公
年初至报告期末
司下属上海锦江航运（集团）有限公司归母净利润及公司重要联营企业归母净利润同比大幅增长。
主要是公司母港集装箱吞吐量同比增长，公司下属上稀释每股收益（元/股）_
38.85海锦江航运（集团）有限公司归母净利润及公司重要
本报告期联营企业归母净利润同比大幅增长。
主要是公司母港集装箱吞吐量同比大幅增长，公司下属子公司上港集团瑞泰发展有限责任公司、上港集团
稀释每股收益（元/股）_
95.22瑞祥房地产发展有限责任公司房产销售同比增加，公
年初至报告期末
司下属上海锦江航运（集团）有限公司归母净利润及公司重要联营企业归母净利润同比大幅增长。
3/132021年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东报告期末普通股股东总数183577不适用总数（如有）前10名股东持股情况
持有有质押、标记或持股比限售条冻结情况股东名称股东性质持股数量
例(%)件股份股份状数数量态量
上海市国有资产监督管理委员会国家614192984226.380无/
亚吉投资有限公司境外法人582767757225.030无/
中国远洋海运集团有限公司国有法人347605119814.930无/
上海久事（集团）有限公司国有法人12181161635.230无/
上海同盛投资（集团）有限公司国有法人11252712484.830无/
上海城投（集团）有限公司国有法人9754716004.190无/
中国证券金融股份有限公司其他6933137282.980无/
上海国际集团有限公司国有法人5904937232.540无/
香港中央结算有限公司其他4012547281.720无/
招商局港口发展（深圳）有限公司其他3748846141.610无/前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股的股份种类及数量股东名称数量股份种类数量上海市国有资产监督管理委员会6141929842人民币普通股6141929842亚吉投资有限公司5827677572人民币普通股5827677572中国远洋海运集团有限公司3476051198人民币普通股3476051198
上海久事（集团）有限公司1218116163人民币普通股1218116163
上海同盛投资（集团）有限公司1125271248人民币普通股1125271248
上海城投（集团）有限公司975471600人民币普通股975471600中国证券金融股份有限公司693313728人民币普通股693313728上海国际集团有限公司590493723人民币普通股590493723香港中央结算有限公司401254728人民币普通股401254728
招商局港口发展（深圳）有限公司374884614人民币普通股374884614
上述股东关联关系或一致行动的说前10名无限售条件股东中，第4、第5、第6、第8名的流明通股股东的实际控制人均为上海市国有资产监督管理委员会。第
2名亚吉投资有限公司和第10名招商局港口发展（深圳）有限公司均为招商局港口控股有限公司（联交所上市公司，股票代码：HK0144）的全资子公司，根据《上市公司收购管理办法》规定，构成一致行动人关系。未知其他流通股股东间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
4/132021年第三季度报告
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明不适用（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:上海国际港务（集团）股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金27068010259.1820822524960.15结算备付金拆出资金
交易性金融资产486318.00衍生金融资产
应收票据120540458.92121147116.89
应收账款3594626820.682412860237.46应收款项融资
预付款项278272533.40231112995.24应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款2686107226.48888025736.63
其中：应收利息
应收股利1830622574.5882524246.31买入返售金融资产
存货14049730415.5615794129736.10合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产425825052.15382167245.17
其他流动资产2940976693.813001748086.95
流动资产合计51164575778.1843653716114.59
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资
5/132021年第三季度报告
其他债权投资
长期应收款660831540.13826517238.52
长期股权投资56673937527.2553225518173.02
其他权益工具投资80000.0080000.00
其他非流动金融资产2037081537.271678411585.55
投资性房地产1247970298.421299974760.03
固定资产32740267167.7731203395390.60
在建工程2376360101.143016247621.87生产性生物资产油气资产
使用权资产456489950.56
无形资产14012420906.2414438593540.87
开发支出7004716.982801886.80
商誉251321924.03286107733.79
长期待摊费用4471150176.534560494468.93
递延所得税资产1165267397.231222261049.06
其他非流动资产197280866.07510630412.89
非流动资产合计116297464109.62112271033861.93
资产总计167462039887.80155924749976.52
流动负债：
短期借款520922331.8127958362.50
应付短期融资券5052889315.075022586301.37向中央银行借款拆入资金
交易性金融负债161564212.35195792622.21衍生金融负债应付票据
应付账款4417604819.954941680598.88
预收款项354823023.99148236237.56
合同负债3938525077.173744713525.50卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬1839000592.771149155740.25
应交税费1219975308.34700510256.97
其他应付款2365720004.841812547901.80
其中：应付利息
应付股利153173190.1232914387.28应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债6731623266.781302098154.49
其他流动负债1575273087.773360507924.64
流动负债合计28177921040.8422405787626.17
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款14998529551.3819068116275.25
6/132021年第三季度报告
应付债券16190106780.1516311087767.21
其中：优先股永续债
租赁负债269068268.42
长期应付款1128771840.911114272037.25
长期应付职工薪酬1371910000.00
预计负债348905.27348905.27
递延收益148656716.54178805471.27
递延所得税负债693789940.21793254722.57
其他非流动负债92496215.8373477520.73
非流动负债合计34893678218.7137539362699.55
负债合计63071599259.5559945150325.72
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）23278679750.0023173674650.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积9560100931.499643310037.77
减：库存股232271281.20
其他综合收益415360031.62404538680.70
专项储备19243608.4414701455.00
盈余公积8336092283.898335450089.75一般风险准备
未分配利润54523244730.2545946190524.64
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计95900450054.4987517865437.86
少数股东权益8489990573.768461734212.94
所有者权益（或股东权益）合计104390440628.2595979599650.80
负债和所有者权益（或股东权益）总计167462039887.80155924749976.52
公司负责人：顾金山主管会计工作负责人：严俊会计机构负责人：郭立仲合并利润表
2021年1—9月
编制单位：上海国际港务（集团）股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
2021年前三季度2020年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、营业总收入26237762344.3219214860071.97
其中：营业收入26237762344.3219214860071.97利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本19834140695.0014856858929.39
其中：营业成本14602374874.7111481122966.22利息支出手续费及佣金支出退保金
7/132021年第三季度报告
赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加786341179.15340025894.57
销售费用114494020.3585186934.64
管理费用3592589039.782363221595.35
研发费用41757314.728453452.88
财务费用696584266.29578848085.73
其中：利息费用779680632.47852343503.91
利息收入205369915.08260259627.82
加：其他收益498814932.37447536015.38
投资收益（损失以“－”号填列）7709749757.183056624513.38
其中：对联营企业和合营企业的投资收益7343775367.622906673569.60以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）93024663.95117699711.85
信用减值损失（损失以“－”号填列）-89364914.31-23813250.45
资产减值损失（损失以“－”号填列）-69390520.51
资产处置收益（损失以“－”号填列）-101416061.6127038181.75
三、营业利润（亏损以“－”号填列）14514430026.907913695793.98
加：营业外收入81272606.5415794098.54
减：营业外支出16098350.9815717135.92
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）14579604282.467913772756.60
减：所得税费用2107582358.431168313734.47
五、净利润（净亏损以“－”号填列）12472021924.036745459022.13
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）12472021924.036745459022.13
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以
11742125592.586009561112.62“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）729896331.45735897909.51
六、其他综合收益的税后净额9530146.15561127262.75
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后
10821350.92573937931.13
净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益-1306762.02-366040.51
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益-1306762.02-366040.51
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益12128112.94574303971.64
（1）权益法下可转损益的其他综合收益-88486692.1567792942.69
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
8/132021年第三季度报告
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额100614805.09506511028.95
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净
-1291204.77-12810668.38额
七、综合收益总额12481552070.187306586284.88
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额11752946943.506583499043.75
（二）归属于少数股东的综合收益总额728605126.68723087241.13
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.50670.2593
（二）稀释每股收益(元/股)0.50620.2593
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：顾金山主管会计工作负责人：严俊会计机构负责人：郭立仲合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：上海国际港务（集团）股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金30954768681.0422474833909.18客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还487163460.00535004200.76
收到其他与经营活动有关的现金18934508380.055448035190.04
经营活动现金流入小计50376440521.0928457873299.98
购买商品、接受劳务支付的现金15317421272.9310630183633.62客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
9/132021年第三季度报告
支付给职工及为职工支付的现金4106551665.864340682143.62
支付的各项税费3472918921.752692764454.50
支付其他与经营活动有关的现金17012737827.134152515041.66
经营活动现金流出小计39909629687.6721816145273.40
经营活动产生的现金流量净额10466810833.426641728026.58
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金871186643.08476894425.64
取得投资收益收到的现金2062480806.382054467231.20
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
166280319.6324810348.81
的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额632980169.38
收到其他与投资活动有关的现金464516563.892409461065.56
投资活动现金流入小计4197444502.364965633071.21
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
2138470055.382104815308.46
的现金
投资支付的现金983956109.965799844173.70质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额958551832.42
支付其他与投资活动有关的现金683030132.331494270728.40
投资活动现金流出小计3805456297.6710357482042.98
投资活动产生的现金流量净额391988204.69-5391848971.77
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金278733675.567271998.93
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金7812838872.4023739537157.92
发行债券所收到的现金6923979070.47收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计8091572547.9630670788227.32
偿还债务支付的现金7680216720.1721977232549.71
分配股利、利润或偿付利息支付的现金4511885355.035062478684.16
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润511608160.86730603632.43
支付其他与筹资活动有关的现金457023225.3727595421.75
筹资活动现金流出小计12649125300.5727067306655.62
筹资活动产生的现金流量净额-4557552752.613603481571.70
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-51805383.84-22647834.07
五、现金及现金等价物净增加额6249440901.664830712792.44
加：期初现金及现金等价物余额20689734592.5917900365675.69
六、期末现金及现金等价物余额26939175494.2522731078468.13
公司负责人：顾金山主管会计工作负责人：严俊会计机构负责人：郭立仲
10/132021年第三季度报告
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金20822524960.1520822524960.15结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据121147116.89121147116.89
应收账款2412860237.462412860237.46应收款项融资
预付款项231112995.24231112995.24应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款888025736.63888025736.63
其中：应收利息
应收股利82524246.3182524246.31买入返售金融资产
存货15794129736.1015794129736.10合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产382167245.17382167245.17
其他流动资产3001748086.953001748086.95
流动资产合计43653716114.5943653716114.59
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款826517238.52826517238.52
长期股权投资53225518173.0253225518173.02
其他权益工具投资80000.0080000.00
其他非流动金融资产1678411585.551678411585.55
投资性房地产1299974760.031299974760.03
固定资产31203395390.6031203395390.60
在建工程3016247621.873016247621.87生产性生物资产油气资产
使用权资产173778647.28173778647.28
11/132021年第三季度报告
无形资产14438593540.8714438593540.87
开发支出2801886.802801886.80
商誉286107733.79286107733.79
长期待摊费用4560494468.934560494468.93
递延所得税资产1222261049.061222261049.06
其他非流动资产510630412.89510630412.89
非流动资产合计112271033861.93112444812509.21173778647.28
资产总计155924749976.52156098528623.80173778647.28
流动负债：
短期借款27958362.5027958362.50
应付短期融资券5022586301.375022586301.37向中央银行借款拆入资金
交易性金融负债195792622.21195792622.21衍生金融负债应付票据
应付账款4941680598.884941680598.88
预收款项148236237.56148236237.56
合同负债3744713525.503744713525.50卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬1149155740.251149155740.25
应交税费700510256.97700510256.97
其他应付款1812547901.801812547901.80
其中：应付利息
应付股利32914387.2832914387.28应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债1302098154.491356817312.2954719157.80
其他流动负债3360507924.643360507924.64
流动负债合计22405787626.1722460506783.9754719157.80
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款19068116275.2519068116275.25
应付债券16311087767.2116311087767.21
其中：优先股永续债
租赁负债119059489.48119059489.48
长期应付款1114272037.251114272037.25长期应付职工薪酬
12/132021年第三季度报告
预计负债348905.27348905.27
递延收益178805471.27178805471.27
递延所得税负债793254722.57793254722.57
其他非流动负债73477520.7373477520.73
非流动负债合计37539362699.5537658422189.03119059489.48
负债合计59945150325.7260118928973.00173778647.28
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）23173674650.0023173674650.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积9643310037.779643310037.77
减：库存股
其他综合收益404538680.70404538680.70
专项储备14701455.0014701455.00
盈余公积8335450089.758335450089.75一般风险准备
未分配利润45946190524.6445946190524.64归属于母公司所有者权益
87517865437.8687517865437.86（或股东权益）合计
少数股东权益8461734212.948461734212.94所有者权益（或股东权
95979599650.8095979599650.80
益）合计负债和所有者权益（或
155924749976.52156098528623.80173778647.28股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用□不适用
财政部于2018年12月修订发布了《企业会计准则第21号——租赁》（财会【2018】35号），根据新租赁准则的要求，公司自2021年1月1日起执行新租赁准则。根据新租赁准则，公司自2021年1月1日起对所有租入资产按照未来应付租金的最低租赁付款额现值（选择简化处理的短期租赁和低价值资产租赁除外）确认使用权资产及租赁负债，并分别确认折旧及未确认融资费用，不调整可比期间信息。2021年起首次执行新租赁准则调整年初财务报表影响科目及金额见上述调整数。
特此公告。
上海国际港务（集团）股份有限公司董事会
2021年10月30日