洁特生物:2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：688026证券简称：洁特生物
广州洁特生物过滤股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比上年初至报告期末年初至报告期项目本报告期年同期增减变比上年同期增减末
动幅度(%)变动幅度(%)
营业收入232229837.08113.23632192004.7167.44归属于上市公司股东的
58061420.43203.29150928316.7416.79
净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净57604790.96305.06156361698.0130.96利润经营活动产生的现金流
不适用不适用184949559.3232.60量净额
基本每股收益（元/股）0.58222.221.5113.53
1/152021年第三季度报告
稀释每股收益（元/股）0.58222.221.5113.53
加权平均净资产收益率增加1.68个百减少0.27个百分
7.0317.35
（%）分点点
研发投入合计11906904.8780.1727869877.5265.10
研发投入占营业收入的减少0.94个百减少0.06个百分
5.134.41比例（%）分点点本报告期末比上本报告期末上年度末年度末增减变动
幅度(%)
总资产1196352407.23969709074.3223.37归属于上市公司股东的
945122073.29796893187.8418.60
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明计入当期损益的政府补助（与公司正主要系收到与收
常经营业务密切相关，符合国家政策
4159375.357660660.39益相关的政府补
规定、按照一定标准定额或定量持续助享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入主要系对外捐赠
-3568704.96-13976275.69和支出口罩
减：所得税影响额134040.92-882234.03
合计456629.47-5433381.27
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比例项目名称主要原因
（%）
营业收入本报告期113.23主要系耗材产品销售收入增加所致
营业收入年初至报告期末67.44主要系耗材产品销售收入增加所致归属于上市公司股东的净利润本报
203.29主要系耗材产品销售收入增加的净利润所致
告期归属于上市公司股东的扣除非经常性
305.06主要系耗材产品销售收入增加的净利润所致
损益的净利润本报告期
归属于上市公司股东的扣除非经常性30.96主要系耗材产品销售收入增加的净利润所致
2/152021年第三季度报告
损益的净利润年初至报告期末
经营活动产生的现金流量净额_年初
32.60主要系销售货物收回货款所致
至报告期末
基本每股收益（元/股）本报告期222.22主要系净利润增加所致
研发投入合计本报告期80.17主要系在研项目投入增加所致
研发投入合计年初至报告期末65.10主要系在研项目投入增加所致
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东报告期末表决权恢复的优先股
47610
总数股东总数（如有）前10名股东持股情况
质押、标包含转融通持有有限售记或冻结股东性持股比借出股份的股东名称持股数量条件股份数情况
质例(%)限售股份数量股份数量状态量境内自
袁建华3100461731.003100461731004617无/然人
JET(H.K.)境外法
BIOSCIENCE CO. 12533781 12.53 12533781 12533781 无 /人
LIMITED境内非广州海汇财富创业投
国有法1180890411.81//无/
资企业（有限合伙）人广东盛世润都股权投
资管理有限公司－共境内非
青城卓越润都创业投国有法55366225.54//无/资合伙企业（有限合人伙）广州市麦金顿投资管境内非理合伙企业（有限合国有法25562092.5625562092556209无/伙）人
彬元资本有限公司－
赫里福德基金－彬元其他18486101.85//无/
大中华基金－RQFII中国银行股份有限公
司－嘉实领先优势混其他16942841.69//无/合型证券投资基金全国社保基金六零二
其他13809171.38//无/组合
3/152021年第三季度报告
广州萝岗区汇资投资境内非管理合伙企业（有限合国有法13492171.35460315460315无/伙）人共青城高禾中民投资境内非管理合伙企业（有限合国有法12978861.3012978861297886无/伙）人前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件股份种类及数量股东名称流通股的数量股份种类数量
广州海汇财富创业投资企业（有限合伙）11808904人民币普通股11808904
广东盛世润都股权投资管理有限公司－共青
5536622人民币普通股5536622
城卓越润都创业投资合伙企业（有限合伙）
彬元资本有限公司－赫里福德基金－彬元大
1848610人民币普通股1848610
中华基金－RQFII
中国银行股份有限公司－嘉实领先优势混合
1694284人民币普通股1694284
型证券投资基金全国社保基金六零二组合1380917人民币普通股1380917
彬元资本有限公司－美世投资基金11076396人民币普通股1076396
珠海阿巴马资产管理有限公司－阿巴马元享
1021080人民币普通股1021080
红利80号私募证券投资基金基本养老保险基金八零七组合1017245人民币普通股1017245广州萝岗区汇资投资管理合伙企业（有限合
888902人民币普通股888902
伙）
迈睿思资产管理股份公司－迈睿思中国证券
652197人民币普通股652197
投资信托基金
上述股东中，袁建华持有广州市麦金顿投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“麦金顿”）17.6417%的权益，为麦金顿的普通合伙人，担任麦金顿的执行事务合伙人；Yuan Ye James 为袁建华之子，持有 JET(H.K.) BIOSCIENCE CO.LIMITED(以下简称“香港洁特”)100%的股权；
王婧为 Yuan Ye James 的配偶，为广州萝岗区汇资投资管理合伙企业（有上述股东关联关系或一限合伙）（以下简称“汇资投资”）普通合伙人、担任汇资投资的执行事致行动的说明
务合伙人，因此，袁建华、香港洁特、麦金顿、汇资投资具有关联关系和一致行动关系。李明智为广州海汇财富创业投资企业（有限合伙）（以下简称“海汇财富”）的普通合伙人、担任其执行事务合伙人，因此李明智和海汇财富具有关联关系和一致行动关系。除此之外，公司未知其他股东是否存在关联关系或一致行动关系。
前10名股东及前10名
无限售股东参与融资融珠海阿巴马资产管理有限公司－阿巴马元享红利80号私募证券投资基券及转融通业务情况说金通过信用证券账户持有1021080股。
明（如有）
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三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
1、全资子公司广州拜费尔空气净化材料有限公司（以下简称“拜费尔”）因与国机智能科技有
限公司（以下简称“国机智能”）口罩设备合同纠纷，向广州市黄埔区人民法院（以下简称“黄埔法院”）起诉国机智能，诉讼涉及的预付款金额为20311900元（未含资金占用费、口罩报废损失费、诉讼费等）；国机智能提起反诉，反诉的涉案金额6900000元（未含违约金、诉讼费等）该案件已一审判决，黄埔法院支持拜费尔提出的要求国机智能向拜费尔返还20311900元及利息的诉讼请求并驳回了国机智能的反诉请求。拜费尔和国机智能均不服黄埔法院作出的一审判决，向广州市中级人民法院提出上诉。具体内容详见公司于2020年10月24日、2020年12月8日、2021年7月24日、2021年8月11日披露的相关公告（公告编号：2020-041、2020-048、2021-034、
2021-039）。截止目前，该案二审阶段尚在审理中。
2、全资子公司拜费尔因与周皓先生口罩销售合同纠纷，周皓先生向黄埔法院起诉拜费尔，涉
案金额600万元（未含资金占用费、诉讼费等）；拜费尔已提起反诉，反诉涉案金额为600万元（未含利息、诉讼费等），涉案金额合计1200万元（未含利息、诉讼费等）。具体内容详见公司于2021年6月4日、2021年8月12日披露的相关公告（公告编号：2021-026、公告编号：2021-040）。
截至目前，该案尚在审理中。
3、全资子公司拜费尔因与山东大荣新材料有限公司（以下简称“山东大荣”）PTFE 复合口罩无纺布合同纠纷，向黄埔法院起诉山东大荣，诉讼涉及的预付款金额为11809572.20元（未含资金占用费、口罩报废损失费、诉讼费等）。公司于2021年7月16日披露的《关于子公司提起诉讼的公告》（公告编号：2021-031）。截至目前，该案尚在审理中。
4、全资子公司拜费尔因与金棒控股有限公司（以下简称“金棒公司”）口罩销售合同纠纷，金
棒公司向广东自由贸易区南沙片区人民法院起诉拜费尔，涉案金额为12199190元，其中返还货款9300000元，赔偿经济损失2899190元。具体内容详见公司于2021年10月20日披露的《关于公司涉及诉讼的进展公告》（公告编号：2021-058）。截至目前，该案尚在审理中。
5、2021年9月6日，公司2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》等相关议案；2021年10月26日，公司可转债发行申请已获得上海证券交易所受理，具体内容详见公司于2021年10月27日披露相关公告（公告编号：2021-060）。
6、2021年10月9日，公司以自有资金对广州蓝勃生物科技有限公司（以下简称“蓝勃生物”）
增资3000万元，增资后公司持有蓝勃生物15.0007%股份，蓝勃生物主要从事实验分析仪器制造，
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截至本公告日，已完成办理工商变更登记手续。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:广州洁特生物过滤股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金256335929.78330443257.27结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款138368903.0283235440.99应收款项融资
预付款项34293241.1948537139.74应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款5430122.579079058.33
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货149516261.7990412647.59合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产25941600.0031650056.63
流动资产合计609886058.35593357600.55
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
6/152021年第三季度报告
长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产302396720.23225825400.17
在建工程206266286.90105375704.01生产性生物资产油气资产
使用权资产18375237.82
无形资产12227198.4712540256.18开发支出商誉长期待摊费用
递延所得税资产6255286.035755475.18
其他非流动资产40945619.4326854638.23
非流动资产合计586466348.88376351473.77
资产总计1196352407.23969709074.32
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款78431562.2060937035.76预收款项
合同负债55858709.5846498048.19卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬13498693.0014004299.77
应交税费12052572.008861561.83
其他应付款13721942.422563018.99
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债8859069.00-
其他流动负债3262184.192967919.65
流动负债合计185684732.39135831884.19
7/152021年第三季度报告
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款20000000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债10013677.18长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益27385075.6527210298.88
递延所得税负债8146848.729773703.41其他非流动负债
非流动负债合计65545601.5536984002.29
负债合计251230333.94172815886.48
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）100000000.00100000000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积445309342.75436008774.04
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积30862555.0930862555.09一般风险准备
未分配利润368950175.45230021858.71
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计945122073.29796893187.84少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计945122073.29796893187.84
负债和所有者权益（或股东权益）总计1196352407.23969709074.32
公司负责人：袁建华主管会计工作负责人：陈长溪会计机构负责人：陈婵芝合并利润表
2021年1—9月
编制单位：广州洁特生物过滤股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入632192004.71377568802.42
其中：营业收入632192004.71377568802.42利息收入已赚保费
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手续费及佣金收入
二、营业总成本435554852.44220972450.88
其中：营业成本358480299.92174453642.23利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加3078242.113194192.67
销售费用14336782.3121360095.35
管理费用31306691.169089201.34
研发费用27869877.5216880404.78
财务费用482959.42-4005085.49
其中：利息费用77000.003064.55
利息收入4076892.837467744.83
加：其他收益7660660.3911747714.99投资收益（损失以“－”号填
282924.66
列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“－”-3449717.04-10726588.04号填列）资产减值损失（损失以“－”-9211431.74-3004045.70号填列）资产处置收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）191636663.88154896357.45
加：营业外收入1438.68
减：营业外支出12433984.35367040.00四、利润总额（亏损总额以“－”号填
179202679.53154530756.13
列）
减：所得税费用28274362.7925295982.57
9/152021年第三季度报告
五、净利润（净亏损以“－”号填列）150928316.74129234773.56
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以
150928316.74129234773.56“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润
150928316.74129234773.56（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合
收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收
益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额150928316.74129234773.56
（一）归属于母公司所有者的综合
150928316.74129234773.56
收益总额
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
10/152021年第三季度报告
（一）基本每股收益(元/股)1.511.33
（二）稀释每股收益(元/股)1.511.33
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：袁建华主管会计工作负责人：陈长溪会计机构负责人：陈婵芝合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：广州洁特生物过滤股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金602935880.77440981520.09客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还43356686.2911340362.90
收到其他与经营活动有关的现金25490999.4739004453.64
经营活动现金流入小计671783566.53491326336.63
购买商品、接受劳务支付的现金306036670.50226155567.55客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金121908825.8257690623.17
支付的各项税费35117979.5840855393.10
支付其他与经营活动有关的现金23770531.3127149948.94
经营活动现金流出小计486834007.21351851532.76
经营活动产生的现金流量净额184949559.32139474803.87
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金282924.66
11/152021年第三季度报告
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金40287200.00
投资活动现金流入小计40570124.66
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现
258299161.47134031211.93
金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金9292324.21
投资活动现金流出小计258299161.47143323536.14
投资活动产生的现金流量净额-258299161.47-102753411.48
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金379407622.63
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金20000000.00474000.00
收到其他与筹资活动有关的现金13868320.77
筹资活动现金流入小计20000000.00393749943.40
偿还债务支付的现金474000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金12077000.0050003064.55
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金4936544.4111054132.09
筹资活动现金流出小计17013544.4161531196.64
筹资活动产生的现金流量净额2986455.59332218746.76
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-3744180.93-3438208.23
五、现金及现金等价物净增加额-74107327.49365501930.92
加：期初现金及现金等价物余额330443257.2746084075.48
六、期末现金及现金等价物余额256335929.78411586006.40
公司负责人：袁建华主管会计工作负责人：陈长溪会计机构负责人：陈婵芝
(二)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金330443257.27330443257.27结算备付金拆出资金交易性金融资产
12/152021年第三季度报告
衍生金融资产应收票据
应收账款83235440.9983235440.99应收款项融资
预付款项48537139.7448537139.74应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款9079058.339079058.33
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货90412647.5990412647.59合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产31650056.6331650056.63
流动资产合计593357600.55593357600.55
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产225825400.17225825400.17
在建工程105375704.01105375704.01生产性生物资产油气资产
使用权资产16680939.5116680939.51
无形资产12540256.1812540256.18开发支出商誉长期待摊费用
递延所得税资产5755475.185755475.18
其他非流动资产26854638.2326854638.23
非流动资产合计376351473.77393032413.2816680939.51
资产总计969709074.32986390013.8316680939.51
流动负债：
短期借款
13/152021年第三季度报告
向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款60937035.7660937035.76预收款项
合同负债46498048.1946498048.19卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬14004299.7714004299.77
应交税费8861561.838861561.83
其他应付款2563018.992563018.99
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债5232123.955232123.95
其他流动负债2967919.652967919.65
流动负债合计135831884.19141064008.145232123.95
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债11448815.5611448815.56长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益27210298.8827210298.88
递延所得税负债9773703.419773703.41其他非流动负债
非流动负债合计36984002.2948432817.8511448815.56
负债合计172815886.48189496825.9916680939.51
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）100000000.00100000000.00其他权益工具
其中：优先股
14/152021年第三季度报告
永续债
资本公积436008774.04436008774.04
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积30862555.0930862555.09一般风险准备
未分配利润230021858.71230021858.71归属于母公司所有者权益（或股东
796893187.84796893187.84
权益）合计少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计796893187.84796893187.84负债和所有者权益（或股东权
969709074.32986390013.8316680939.51
益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用□不适用
财政部于2018年12月7日发布了《关于修订印发的通知》（财会〔2018〕35号）（以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；
其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。
根据衔接规定，首次执行新租赁准则的累积影响仅调整首次执行新租赁准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。
特此公告。
广州洁特生物过滤股份有限公司董事会
2021年10月30日