徐工机械:2021年第三季度报告

徐工集团工程机械股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：000425证券简称：徐工机械公告编号：2021-86
徐工集团工程机械股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保
证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期增年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末减同期增减
营业收入（元）16562031927.962.12%69795855677.5036.09%归属于上市公司股东的
806221747.52116.46%4609263205.7989.35%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净668237943.9770.56%4297954259.0577.80%利润（元）经营活动产生的现金流
————4253496612.74506.74%
量净额（元）注注
基本每股收益（元/股）0.100149.56%0.579101.04%
稀释每股收益（元/股）0.100149.56%0.579101.04%注注
加权平均净资产收益率2.26%增加1.19个百分点13.45%增加5.78个百分点本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）105249030820.7491797176721.9014.65%归属于上市公司股东的
37494073584.9033692568977.0311.28%
所有者权益（元）
1徐工集团工程机械股份有限公司2021年第三季度报告
注：按照企业会计准则相关规定，计算基本每股收益及加权平均净资产收益率时，归属于上市公司股东的净利润需扣除其他权益工具可续期债券的利息，2021年7-9月份可续债利息为2419.73万元，2021年1-9月份可续期债券利息为7180.27万元；计算加权平均净资产收益率时，归属于上市公司股东的加权平均净资产不包括可续期债券持有者享有的净资产，2021年9月底公司发行的可续期债券账面价值为199031.13万元。
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末金项目本报告期金额说明额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备处置固定资产等相关资
2398015.99-55273360.91的冲销部分）产产生的损益计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务政府项目扶持资金及奖
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定164998989.49211046294.01励款等额或定量持续享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生交易性金融资产、远期汇
的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、-35761176.82128113304.29率合约公允价值变动交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回36204330.7696776601.22
除上述各项之外的其他营业外收入和支出8886626.609843214.16
其他符合非经常性损益定义的损益项目1058428.89
减：所得税影响额31838723.8641634819.59
少数股东权益影响额（税后）6904258.6138620715.33
合计137983803.55311308946.74--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用增减变化原因解释
交易性金融资产-50.44%报告期内出售部分交易性金融资产；
衍生金融资产150.75%报告期内远期汇率合约公允价值变动；
应收账款36.46%报告期内营业收入大幅增长；
应收款项融资-42.31%报告期内银行承兑汇票结余量变动；
报告期内其他权益工具投资持有期间的应收投资股利增加，应收其他应收款58.04%出口退税增加；
债权投资39.42%报告期内向联营企业借款增加；
2徐工集团工程机械股份有限公司2021年第三季度报告
在建工程32.82%报告期内技改投入增加；
开发支出173.24%报告期内符合研发费用资本化条件的开发支出增加；
应付票据30.41%报告期内市场需求增加，采购量增加；
应交税费-42.07%报告期内应交增值税等各项税费金额变动；
其他应付款62.11%报告期内永续债利息、预提费用较期初增加；
递延收益34.39%报告期内计入递延收益的政府补助增加；
其他综合收益95.64%报告期内因汇率波动导致外币报表折算差额波动；
专项储备44.62%公司按规定计提并使用的安全生产费用，期末结余金额增加；
营业收入36.09%报告期内市场需求保持旺盛，销售收入增长显著；
营业成本39.73%报告期内销售收入增长，原材料价格上涨；
财务费用-97.89%报告期内因汇率变动带来的汇兑损失同比减少；
其他收益-43.49%报告期内收到的税收优惠减少；
公允价值变动收益415.68%报告期内交易性金融资产、远期汇率合约公允价值大幅变动；
信用减值损失-60.62%报告期内回款良好，应收账款计提减少；
资产处置收益-60.01%报告期内无形资产处置损失较同期减少；
营业外收入101.55%报告期内计入营业外收入的政府补助增加；
营业外支出-56.09%报告期内非流动资产报废损失较同期减少；
所得税费用37.60%报告期内利润总额显著增长，所得税费用增加；
经营活动产生的现金报告期内公司加大货款回收力度，积极调整销售模式，回款情况
506.74%
流量净额较好；
投资活动产生的现金
-1870.23%报告期内构建长期资产、对外投资支付的现金支出增加；
流量净额筹资活动产生的现金
-292.01%报告期内融资规模、结构变动影响，偿还到期债券。
流量净额
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数2558380
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量徐工集团工程机械
国有法人38.11%29854790763220458有限公司香港中央结算有限
其他5.17%405273544公司
湖州盈灿投资合伙境内非国有法人4.70%367957139
3徐工集团工程机械股份有限公司2021年第三季度报告
企业(有限合伙)湖州泰元投资合伙
境内非国有法人3.59%28136546936110000质押36110000企业（有限合伙）中国证券金融股份
境内非国有法人2.13%166923243有限公司珠海融诚投资中心
境内非国有法人1.79%140102920（有限合伙）湖州泰熙投资合伙
境内非国有法人0.86%67193067企业（有限合伙）中国银行股份有限
公司－广发聚鑫债其他0.49%38606835券型证券投资基金
法国兴业银行其他0.32%25443775新华人寿保险股份
有限公司－传统－
其他0.32%25183958普通保险产品
-018L-CT001 深前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量徐工集团工程机械有限公司2982258618人民币普通股2982258618香港中央结算有限公司405273544人民币普通股405273544
湖州盈灿投资合伙企业(有限合伙)367957139人民币普通股367957139
湖州泰元投资合伙企业（有限合伙）281365469人民币普通股281365469中国证券金融股份有限公司166923243人民币普通股166923243
珠海融诚投资中心（有限合伙）140102920人民币普通股140102920
湖州泰熙投资合伙企业（有限合伙）67193067人民币普通股67193067
中国银行股份有限公司－广发聚鑫债
38606835人民币普通股38606835
券型证券投资基金法国兴业银行25443775人民币普通股25443775
新华人寿保险股份有限公司－传统－
25183958人民币普通股25183958
普通保险产品-018L-CT001 深
1.上述股东中，徐工集团工程机械有限公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于一致行动人。
上述股东关联关系或一致行动的说明2.湖州泰元投资合伙企业（有限合伙）、湖州泰熙投资合伙企业（有限合伙）的普通
合伙人均为杭州新俊逸股权投资管理有限公司，构成一致行动关系，其合计持有公司股份的比例为4.45%。
前10名股东参与融资融券业务情况
珠海融诚投资中心（有限合伙）通过信用账户持有140102920股，报告期内无变动。
说明（如有）
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
□适用√不适用
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四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：徐工集团工程机械股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金17334285270.3117021331671.61结算备付金拆出资金
交易性金融资产110497252.71222947228.33
衍生金融资产44071126.3617575786.52
应收票据9128247602.849988910801.07
应收账款35180194562.4925779960953.72
应收款项融资772014913.141338107184.20
预付款项1429778057.211206216209.15应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款1220115205.44772032027.56
其中：应收利息
应收股利299670500.00268670500.00买入返售金融资产
存货15523128177.7113060700292.44合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产633057919.10719127953.84
流动资产合计81375390087.3170126910108.44
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资150911325.00108240000.00其他债权投资
长期应收款3869410701.163598026476.80
长期股权投资2812620350.582675999047.86
其他权益工具投资3035930174.752381947800.00其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产8010602369.047972092228.76
在建工程1278890581.05962894712.70
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生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产2694686118.742493511388.08
开发支出567126921.43207553185.69商誉
长期待摊费用29745300.4235109350.07
递延所得税资产1164774760.601012734534.80
其他非流动资产258942130.66222157888.70
非流动资产合计23873640733.4321670266613.46
资产总计105249030820.7491797176721.90
流动负债：
短期借款2518705229.062314261208.24向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据20065027453.3015386002678.31
应付账款20704689743.7317235721330.40预收款项
合同负债1968811821.121885730677.78卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬238062518.63277213413.68
应交税费433696042.53748629598.57
其他应付款4732133815.762919057542.90
其中：应付利息
应付股利87287208.2514578462.52应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债4598058147.185677322383.65
其他流动负债5163418914.764388502768.26
流动负债合计60422603686.0750832441601.79
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款3319079958.003644604225.51
应付债券2004634475.562021682635.27
其中：优先股永续债租赁负债
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长期应付款48076446.7931242026.17长期应付职工薪酬
预计负债27000000.0027000000.00
递延收益315694213.91234908767.06
递延所得税负债74657452.3769673147.41
其他非流动负债817948200.00764968500.00
非流动负债合计6607090746.636794079301.42
负债合计67029694432.7057626520903.21
所有者权益：
股本7833668430.007833668430.00
其他权益工具1990311320.761990311320.76
其中：优先股
永续债1990311320.761990311320.76
资本公积5147760493.625159028219.30
减：库存股
其他综合收益95046637.5248583629.64
专项储备39595107.7227379405.11
盈余公积1365449367.071365449367.07一般风险准备
未分配利润21022242228.2117268148605.15
归属于母公司所有者权益合计37494073584.9033692568977.03
少数股东权益725262803.14478086841.66
所有者权益合计38219336388.0434170655818.69
负债和所有者权益总计105249030820.7491797176721.90
法定代表人：王民主管会计工作负责人：吴江龙会计机构负责人：赵成彦
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入69795855677.5051287400921.75
其中：营业收入69795855677.5051287400921.75利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本64861644979.9948030011084.03
其中：营业成本58748655177.7342044715039.12利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额
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保单红利支出分保费用
税金及附加213570677.74197021762.56
销售费用3037805282.762564774634.33
管理费用806841796.43699247009.08
研发费用2037896638.511724754025.75
财务费用16875406.82799498613.19
其中：利息费用454850442.20489736042.75
利息收入537816924.77503135452.46
加：其他收益245023140.35433606529.30投资收益（损失以“－”号填
470804589.87495447655.67
列）
其中：对联营企业和合营企业
299829415.95294997155.67
的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以
136255249.6926422374.65“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-423399253.75-1075168824.56
列）资产减值损失（损失以“-”号填-197225770.57-182927595.95
列）资产处置收益（损失以“-”号填-54752148.93-136922265.38
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）5110916504.172817847711.45
加：营业外收入148436331.2273646344.61
减：营业外支出6148990.2714002573.38
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）5253203845.122877491482.68
减：所得税费用596314572.64433368547.96
五、净利润（净亏损以“－”号填列）4656889272.482444122934.72
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
4656889272.482444122934.72号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润4609263205.792434197269.25
2.少数股东损益47626066.699925665.47
六、其他综合收益的税后净额47402432.03148573756.11归属母公司所有者的其他综合收益
46463007.88149140196.41
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
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1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
46463007.88149140196.41
收益
1.权益法下可转损益的其他
-60813.23-112132.65综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额46523821.11149252329.06
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
939424.15-566440.30
税后净额
七、综合收益总额4704291704.512592696690.83归属于母公司所有者的综合收益
4655726213.672583337465.66
总额
归属于少数股东的综合收益总额48565490.849359225.17
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.5790.288
（二）稀释每股收益0.5790.288
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：王民主管会计工作负责人：吴江龙会计机构负责人：赵成彦
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金72171536757.8150785098313.87客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金
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收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还1098320457.78936465648.47
收到其他与经营活动有关的现金2161151669.211179019534.67
经营活动现金流入小计75431008884.8052900583497.01
购买商品、接受劳务支付的现金61596647588.4144720428826.38客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
2950117500.402230023852.26
金
支付的各项税费2854653840.352017203823.35
支付其他与经营活动有关的现金3776093342.903231889723.98
经营活动现金流出小计71177512272.0652199546225.97
经营活动产生的现金流量净额4253496612.74701037271.04
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金250514257.60180000000.00
取得投资收益收到的现金391350801.79114323115.09
处置固定资产、无形资产和其他
97308222.0729192824.36
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到
7654343.55
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金100000000.00946684472.00
投资活动现金流入小计846827625.011270200411.45
购建固定资产、无形资产和其他
1903263187.461143020448.34
长期资产支付的现金
投资支付的现金728786399.75253547799.68质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金704521145.61
投资活动现金流出小计3336570732.821396568248.02
投资活动产生的现金流量净额-2489743107.81-126367836.57
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金203970000.003455000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
203970000.003455000.00
收到的现金
10徐工集团工程机械股份有限公司2021年第三季度报告
取得借款收到的现金5895363559.956578416751.46
收到其他与筹资活动有关的现金2000000000.00
筹资活动现金流入小计6099333559.958581871751.46
偿还债务支付的现金5624237224.053833417638.52
分配股利、利润或偿付利息支付
1223879341.81770483606.24
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金1419500000.002848742155.00
筹资活动现金流出小计8267616565.867452643399.76
筹资活动产生的现金流量净额-2168283005.911129228351.70
四、汇率变动对现金及现金等价物的
71717125.07-23750203.02
影响
五、现金及现金等价物净增加额-332812375.911680147583.15
加：期初现金及现金等价物余额15065035128.5712914239313.12
六、期末现金及现金等价物余额14732222752.6614594386896.27
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
□是√否不需要调整年初资产负债表科目的原因说明
公司从2021年首次执行新租赁准则，公司无重大资产租赁，现有租赁合同主要是关联方租赁，外部租赁较少，且多为短期租赁。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
徐工集团工程机械股份有限公司董事会
2021年10月29日
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