*ST东电:2021年第三季度报告

东北电气发展股份有限公司2021年第三季度报告
A股股票代码：000585 A股股票简称：*ST东电 公告编号：2021-066
东北电气发展股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
·董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
·公司负责人尚多旭、主管会计工作负责人尚多旭及会计机构负责人(会计主管人员)金沐涵声明：
保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
·第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
㈠主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年初至报告期年初至报告期末项目本报告期年同期增减末比上年同期增减
营业收入（元）33253582.0849.84%61699919.282.78%
归属于上市公司股东的净利润（元）35678874.89-79.67%23859169.86-85.42%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）-2572086.61--15291219.66-
经营活动产生的现金流量净额（元）---52357.23-
基本每股收益（元/股）0.0409-79.67%0.0273-85.43%
稀释每股收益（元/股）0.0409-79.67%0.0273-85.43%
加权平均净资产收益率----本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）207285420.12157525808.7931.59%
归属于上市公司股东的所有者权益（元）-163593397.18-187420368.40-
㈡非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
1东北电气发展股份有限公司2021年第三季度报告
单位：元年初至报告期项目本报告期金额说明期末金额计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务政策性拆迁子公司新厂
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定481300.411371092.55区建设工程补偿款额或定量持续享受的政府补助除外）沈阳市铁西区国有资产
监督管理局案二审胜诉，与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益37745190.0037745190.00
东北电气无需承担责任，冲回前期预计负债
除上述各项之外的其他营业外收入和支出24720.4034359.58
少数股东权益影响额（税后）249.31252.61
合计38250961.5039150389.52--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
㈢主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
单位：元资产负债表变动的情况及原因
项目2021-09-302020-12-31变动比例说明
货币资金17032238.3712912725.0731.90%酒店业务导致货币资金增加
应收票据1265150.80-100.00%本期收到银行承兑汇票酒店业务收入增加导致应收账
应收账款46905938.0732293932.1345.25%款增加酒店业务收入增加导致预付款
预付款项1928877.24997454.9693.38%项增加
其他流动资产894235.361958726.08-54.35%增值税进项税重分类所致签署租赁合同导致使用权资产
使用权资产47807037.9116432367.74190.93%增加签署租赁合同导致合同负债增
合同负债13957024.926624272.90110.70%加酒店业务收入增加导致应付职
应付职工薪酬6743700.814753756.2841.86%工薪酬增加一年内到期的非流签署租赁合同导致租赁负债增
38017202.7910953560.25247.08%
动负债加
2东北电气发展股份有限公司2021年第三季度报告
签署租赁合同导致租赁负债增
租赁负债22676950.0811582700.6095.78%加沈阳市铁西区国资局案二审胜
预计负债34354500.0072099690.00-52.35%诉，东北电气无需承担责任，冲回前期预计负债利润表变动的情况及原因
项目2021年1-9月2020年1-9月变动比例说明本期不存在海航集团财务公司
财务费用949929.81-119883.63-存款利息收入，并对酒店租赁负债计提财务费用所致本期应收账款计提坏账准备所
信用减值损失12459.787128.4974.79%致
本期无投资收益，上年同期与投资收益-179092820.66-100.00%沈阳高开进行债务抵销，相应增加投资收益子公司阜新封闭母线有限责任
其他收益1371092.551038010.7932.09%公司递延收益摊销增加沈阳市铁西区国有资产监督管
理局案二审胜诉，东北电气无营业外收入37780383.011211577.833018.28%
需承担责任，冲回前期预计负债
营业外支出833.432041.28-59.17%滞纳金支出同比减少所致
本期各子公司亏损，未计提所所得税费用-280256.09-100.00%得税所致现金流量表变动的情况及原因
项目2021年1-9月2020年1-9月变动比例说明收到其他与经营活上年同期银行存款5500万
11861710.1991867595.23-87.09%
动有关的现金元，本年无支付利息、手续费及
-6937.11-100.00%本期无相关现金支出佣金的现金本期支付上年度企业所得税
支付的各项税费1829174.41933359.7595.98%费；去年同期因疫情影响政策性减免多项税费支出支付其他与经营活
12994280.9725665044.73-49.37%本期其他经营支出减少所致
动有关的现金
处置固定资产、无形本期子公司阜封母线收到的南
资产和其他长期资5500000.00-100.00%厂区处置款项产收回的现金净额偿还债务支付的现
-10500000.00-100.00%本期无相关现金支出金
分配股利、利润或偿
-225709.27-100.00%本期无相关现金支出付利息支付的现金
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
3东北电气发展股份有限公司2021年第三季度报告
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东总报告期末普通股股东总数481140数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量
香港中央结算(代理
境外法人29.44%2571138990
人)有限公司北京海鸿源投资管
境内非国有法人9.33%814948500质押81494850理有限公司
赵睿境内自然人0.80%69603100
金雷境内自然人0.72%62556000
缪灏楠境内自然人0.60%52388120
黄涛境内自然人0.58%50953000
傅连军境内自然人0.57%49744890
张思佳境内自然人0.54%47016000
张平境内自然人0.46%40585710
高艳境内自然人0.44%38588000前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量
香港中央结算(代理人)有限公司257113899境外上市外资股257113899北京海鸿源投资管理有限公司81494850人民币普通股81494850赵睿6960310人民币普通股6960310金雷6255600人民币普通股6255600缪灏楠5238812人民币普通股5238812黄涛5095300人民币普通股5095300傅连军4974489人民币普通股4974489张思佳4701600人民币普通股4701600张平4058571人民币普通股4058571高艳3858800人民币普通股3858800就本公司知晓的范围内，前10名无限售条件股东之间不存在关联关系，也不属于《上上述股东关联关系或一致行动的说明市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前10名股东参与融资融券业务情况无说明（如有）
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
1、子公司海南逸唐飞行酒店管理有限公司签署房屋租赁合同暨关联交易
4东北电气发展股份有限公司2021年第三季度报告
为提升持续经营能力，为酒店业务发展注入新活力，2021年7月13日东北电气控股子公司海南逸唐飞行酒店管理有限公司与大连长江广场有限公司、长春名门饭店有限公司、吉林省旅游集团有限责任公司签署房屋租赁合同，8月26日与海航天津中心发展有限公司、东莞御景湾酒店签署房屋租赁合同，租赁场地用于开展酒店业务，已经东北电气第九届董事会第二十二次会议、2020年第二次临时股东大会、第九届董事会第二十四次会议审议并通过。该交易有利于(i)提高本集团于餐饮与住宿服务方面的营收及盈利能力； (ii)使本集团能够继续将租赁物业用于酒店餐饮与住宿服务营运，并使本集团营运多元化；及(iii)优化本集团的收入和资产结构。
上述事项详见公司在指定信息披露媒体上发布的相关公告：2021年7月13日《第九届董事会第二十二次会议决议公告》（编号：2021-041）、《关于子公司海南逸唐飞行酒店管理有限公司与大连长江广场有限公司等三家公司签署租赁合同暨关联交易的公告》（编号：2021-042）、2021年8月23日《2021年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-053）、2021年8月26日《第九届董事会第二十四次会议决议公告》（公告编号：2021-055）、《关于子公司签署房屋租赁合同暨关联交易的公告》（公告编号：2021-056）。
2、间接控股股东及控股股东破产重整
2021年1月29日，公司收到间接控股股东海航集团有限公司（以下简称“海航集团”）发来的通知函，债权人海南银行股份有限公司以海航集团不能清偿到期债务，明显缺乏清偿能力，但仍具有重整价值为由，向海南省高级人民法院（以下简称“法院”）申请对海航集团进行重整。
2021年2月10日，公司收到间接控股股东海航集团通知，海航集团已于2021年2月10日收到法院《民事裁定书》，法院裁
定受理了相关债权人对海航集团的重整申请。
2021年3月15日，公司收到控股股东北京海鸿源投资管理有限公司（以下简称“北京海鸿源”）通知，北京海鸿源已于
2021年3月15日收到法院《民事裁定书》，法院已裁定受理北京海鸿源重整申请。
2021年10月23日，海航集团管理人发布公告，公司间接控股股东海航集团、控股股东北京海鸿源各表决组均已通过《海航集团有限公司等三百二十一家公司实质合并重整案重整计划（草案）》。
上述事项详见公司在指定信息披露媒体上发布的相关公告：2021年1月30日《关于间接控股股东被债权人申请重整的提示性公告》（公告编号：2021-002）、2021年2月10日《关于法院裁定受理间接控股股东重整的公告》（公告编号：2021-006）、
2021年3月15日《关于法院裁定受理公司控股股东重整的公告》（公告编号：2021-011）和2021年10月24日《关于间接控股股东、控股股东重整案第二次债权人会议召开及表决结果的公告》（公告编号：2021-063）。
3、重大诉讼进展
⑴沈阳市铁西区国有资产监督管理局起诉公司支付职工安置费纠纷案。2021年7月27日，东北电气收到海南省高级人民
法院（2021）琼民终36号民事判决书，就沈阳市铁西区国有资产监督管理局与东北电气、沈阳高压开关有限责任公司、新
东北电气（沈阳）高压开关有限公司合同纠纷案作出二审判决：维持一审法院对东北电气的判决结果，驳回沈阳市铁西区国资局要求东北电气承担赔偿责任的诉讼请求，本判决为终审判决。根据法院判决结果，东北电气无需承担责任。
⑵抚顺电瓷制造有限公司申请追加东北电气为被执行人案。2021年10月20日，公司收到海南省高级人民法院（2021）琼民终537号民事判决书，二审判决抚顺电瓷制造有限公司（以下简称“抚顺电瓷”）申请追加东北电气为（2015)抚中执
字第00140号执行案的被执行人缺乏事实和法律依据，其上诉请求不能成立，一审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。驳回上诉，维持原判，本判决为终审判决。根据法院判决结果，东北电气无需承担责任。
上述事项详见公司在指定信息披露媒体上发布的相关公告：2021年7月28日《重大诉讼进展公告》（公告编号:2021-048）、
2021年10月20日《诉讼进展公告》（公告编号:2021-062）。
5东北电气发展股份有限公司2021年第三季度报告
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：东北电气发展股份有限公司
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金17032238.3712912725.07结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据1265150.80
应收账款46905938.0732293932.13应收款项融资
预付款项1928877.24997454.96应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款20194795.5619230044.90
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货16884861.1716710311.95合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产894235.361958726.08
流动资产合计105106096.5784103195.09
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产42492012.2444911967.97在建工程
6东北电气发展股份有限公司2021年第三季度报告
生产性生物资产油气资产
使用权资产47807037.9116432367.74
无形资产11880273.4012078277.99开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产
非流动资产合计102179323.5573422613.70
资产总计207285420.12157525808.79
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款27871390.8921344941.14预收款项
合同负债13957024.926624272.90卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬6743700.814753756.28
应交税费3965984.864744439.95
其他应付款184602027.58181225923.07
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债38017202.7910953560.25其他流动负债
流动负债合计275157331.85229646893.59
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债22676950.0811582700.60
7东北电气发展股份有限公司2021年第三季度报告
长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债34354500.0072099690.00
递延收益36516385.3529425846.58递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计93547835.43113108237.18
负债合计368705167.28342755130.77
所有者权益：
股本873370000.00873370000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1083997337.881083997337.88
减：库存股
其他综合收益-258196798.77-258031515.00专项储备
盈余公积108587124.40108587124.40一般风险准备
未分配利润-1971351060.69-1995343315.68
归属于母公司所有者权益合计-163593397.18-187420368.40
少数股东权益2173650.022191046.42
所有者权益合计-161419747.16-185229321.98
负债和所有者权益总计207285420.12157525808.79
法定代表人：祝捷主管会计工作负责人：尚多旭会计机构负责人：金沐涵
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入61699919.2860031262.65
其中：营业收入61699919.2860031262.65利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本76996328.1777494958.80
其中：营业成本37109018.6939328445.72利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额
8东北电气发展股份有限公司2021年第三季度报告
保单红利支出分保费用
税金及附加570314.13621784.86
销售费用17127770.1822477753.89
管理费用19804786.5715186857.96
研发费用1434508.79
财务费用949929.81-119883.63
其中：利息费用897073.501087961.71
利息收入-40495.28-1270911.15
加：其他收益1371092.551038010.79投资收益（损失以“－”号填
179092820.66
列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-12459.78-7128.49
列）资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）-13937776.12162660006.81
加：营业外收入37780383.011211577.83
减：营业外支出833.432041.28
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）23841773.46163869543.36
减：所得税费用280256.09
五、净利润（净亏损以“－”号填列）23841773.46163589287.27
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
23841773.46163589287.27号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润23859169.86163647821.31
2.少数股东损益-17396.40-58534.04
六、其他综合收益的税后净额-165283.77-656322.13归属母公司所有者的其他综合收益
-165283.77-656322.13的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
9东北电气发展股份有限公司2021年第三季度报告
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
-165283.77-656322.13收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-165283.77-656322.13
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额23676489.69162932965.14归属于母公司所有者的综合收益
23676489.69162991499.18
总额
归属于少数股东的综合收益总额-58534.04
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.02730.1874
（二）稀释每股收益0.02730.1874
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金50433384.2450560585.93客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
10东北电气发展股份有限公司2021年第三季度报告
拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还133085.13
收到其他与经营活动有关的现金11861710.1991867595.23
经营活动现金流入小计62428179.56142428181.16
购买商品、接受劳务支付的现金31825960.7738791413.46客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金6937.11支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
15831120.6412953440.54
金
支付的各项税费1829174.41933359.75
支付其他与经营活动有关的现金12994280.9725665044.73
经营活动现金流出小计62480536.7978350195.59
经营活动产生的现金流量净额-52357.2364077985.57
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
5500000.00
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计5500000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
投资支付的现金48435719.34质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计48435719.34
投资活动产生的现金流量净额5500000.00-48435719.34
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计
11东北电气发展股份有限公司2021年第三季度报告
偿还债务支付的现金10500000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
225709.27
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计10725709.27
筹资活动产生的现金流量净额-10725709.27
四、汇率变动对现金及现金等价物的
41827.8141224.15
影响
五、现金及现金等价物净增加额5489470.584957781.11
加：期初现金及现金等价物余额8535909.7174527767.65
六、期末现金及现金等价物余额14025380.2979485548.76
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用√不适用
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
㈢审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
东北电气发展股份有限公司董事会
2021年10月29日
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