大禹节水:关于前次募集资金使用情况的专项报告

证券代码：300021证券简称：大禹节水公告编号：2021－113
债券代码：123063债券简称：大禹转债
大禹节水集团股份有限公司
关于前次募集资金使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的要求，大禹节水集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）将截至2021年09月30日的前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金的数额、资金到账时间以及资金在专项账户的存放情况
（一）前次募集资金的数额、资金到账时间情况2020年6月22日，公司收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准大禹节水集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕1245号），核准公司向社会公开发行638万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），发行价格为每张100元，募集资金总额638000000.00元，扣除与本次可转债发行相关的发行费用13279056.61元（不含税金额）后募集资金净额为
624720943.39元。立信会计事务所（特殊普通合伙）对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2020]第 ZG11712 号《大禹节水集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金净额验证报告》。
（二）前次募集资金在专项账户的存放情况公司为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2020年修订）等相关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定，对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国泰君安证券股份有限公司于2020年8月份分别与温州银行股份有限公司营业部、甘肃银行股份有限公
司肃州区支行、浙商银行股份有限公司酒泉分行、兰州银行股份有限公司酒泉分行营业部、中国建设银行股份有限公司酒泉分行营业室、上海浦东发展银行股份有限公司酒泉分行、中国银行股份有限公司酒泉分行营业部签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至2021年9月30日，公司使用募集资金累计投入19628.95万元，募集资金账户余额为25267.93万元。截至2021年9月30日，尚未使用的公开发行可转换公司债券募集资金以协定存款、定期存款等形式存放在募集资金开户银行，明细如下：
单位：人民币元开户行银行账号募集资金余额备注
甘肃银行肃州区支行610125012000065903769736.91
浙商银行酒泉分行826000001012010002715836262301.76
兰州银行酒泉分行1018120010532024633473.00
温州银行股份有限公司营业部733000120190027369208013752.53
建设银行酒泉分行620501640101000010060.00账户已注销
浦发银行酒泉分行244100788013000009510.00账户已注销
中国银行酒泉分行1045737293280.00账户已注销
合计252679264.20
注1：上述募集资金账户金额包含报告期内产生的利息且扣除相关手续费用支出。
注2：2020年12月14日，经公司第五届董事会第四十三次（临时）会议、第五届监事会第二十六次（临时）会议审议同意公司在不影响募集资金投资项目建设资金需求的前提下使用部分闲置募集资金不超
过10000万元暂时补充流动资金，公司于2020年12月使用募集资金暂时补充流动资金7000.00万元，于2021年1月使用募集资金暂时补充流动资金3000.00万元，截至2021年9月30日，上述使用募集资金暂时补充的流动资金尚未归还。
注3：2021年5月25日，经第五届董事会第五十三次（临时）会议、第五届监事会第三十二次（临时）会议审议同意公司使用部分闲置募集资金不超过5000万元暂时补充流动资金，公司于2021年5月使用募集资金暂时补充流动资金5000.00万元，截至2021年9月30日，上述使用募集资金暂时补充的流动资金尚未归还。
注4：2021年9月24日，经公司第五届董事会第五十六次（临时）会议、第五届监事会第三十五次（临时）会议审议同意公司使用部分闲置募集资金不超过6000万元暂时补充流动资金，公司于2021年9月实际使用募集资金暂时补充流动资金3500.00万元，截至2021年9月30日，上述使用募集资金暂时补充的流动资金尚未归还。
注5：截至2021年9月30日，公司累计使用募集资金暂时补充流动资金18500.00万元，公司所使用的暂时补充流动资金尚未到归还期限。
二、前次募集资金使用情况说明
（一）前次募集资金使用情况对照表截至2021年9月30日，公司累计使用募集资金19628.95万元，前次募集资金使用情况对照表见本报告附件1。
（二）前次募集资金投资项目变更情况本公司募集资金投资项目未出现项目变更情况。
（三）前次募投项目对外转让、置换情况
2020年12月14日，公司召开第五届董事会第四十三次（临时）会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的议案》。经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，截至2020年8月13日，公司以自筹资金预先投入募投项目和已支付发行费用合计人民币643.94万元。经与会董事审议，同意公司对截至2020年8月13日预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金643.94万元进行置换。公司监事会、独立董事发表了明确的同意意见，保荐机构国泰君安证券股份有限公司出具了同意置换的核查意见，立信会计师事务所出具了《关于大禹节水集团股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2020]第 ZG11943 号）。
（四）临时将闲置募集资金用于其他用途的情况
1、购买理财产品情况
截至2021年9月30日，公司未出现临时将闲置的前次募集资金用于购买理财产品的情况。
2、暂时补充流动资金情况
（1）2020年12月14日，公司召开第五届董事会第四十三次（临时）会议、第五届监事会第二十六次（临时）会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，独立董事发表了同意的独立意见，同意公司在不影响募集资金投资项目建设资金需求的前提下使用部分闲置募集资金不超
过10000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。目前上述闲置募集资金暂时补充流动资金尚处于董事会审议通过的补充流动资金期间内，到期日之前公司将及时、足额将该部分资金归还到募集资金专用账户。
（2）公司于2021年5月25日召开第五届董事会第五十三次（临时）会议、
第五届监事会第三十二次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过5000万
元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期后将归还至募集资金专户。
（3）公司于2021年9月24日召开第五届董事会第五十六次（临时）会议、第五届监事会第三十五次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过6000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期后将归还至募集资金专户。
（五）尚未使用的募集资金使用计划和安排尚未使用的募集资金将继续进行高端节水灌溉产品智能工厂建设项目和现代农业运营服务和科技研发中心建设项目的建设。在保证募投项目建设的前提下，将按照公司第五届董事会第四十三次（临时）会议、第五届董事会第五十三次（临时）会议、第五届董事会第五十六次（临时）会议审批通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》、《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，进行闲置募集资金购买理财产品和暂时补充流动资金。
三、前次募集资金投资项目实现效益情况现代农业运营服务和科技研发中心建设项目经济效益体现在公司经营业绩
的整体提升当中，旨在增强公司的研发能力和运营能力，不涉及新增产能，不单独核算经济效益指标。高端节水灌溉产品智能工厂建设项目尚未达到预定可使用状态，报告期内未单独核算效益。
四、前次发行中以资产认购股份的情况公司前次发行中不存在以资产认购股份的情况。
五、前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况公司前次募集资金的使用情况与公司已披露的信息文件中内容经逐项对比一致。
六、报告的批准报出本报告业经公司董事会于2021年11月09日批准报出。
附件1：前次募集资金使用情况对照表大禹节水集团股份有限公司董事会
2021年11月10日附件1：
前次募集资金使用情况对照表
单位：万元
已累计使用募集资金总额19628.95各年度使用募集资金总额
募集资金总额63800.00
2020年度19443.47
2021年1月-9月185.48
投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额项目达到实际投资预定可使募集前承募集后承募集前承募集后承金额与募用状态日序实际投资实际投资承诺投资项目实际投资项目诺投资金诺投资金诺投资金诺投资金集后承诺期（或截止号金额金额额额额额投资金额日项目完的差额工程度）高端节水灌溉产品智能工厂建高端节水灌溉产品智能工
126000.0026000.0078.1526000.0026000.0078.15-25921.850.30%
设项目厂建设项目现代农业运营服务和科技研发现代农业运营服务和科技
218800.0018800.001570.8518800.0018800.001570.85-17229.158.36%
中心建设项目研发中心建设项目
3补充流动资金补充流动资金19000.0017980.0017979.9519000.0017980.0017979.95-0.05100.00%
合计63800.0062780.0019628.9563800.0062780.0019628.95-43151.05-
注：补充流动资金差异主要系支付银行手续费导致，此部分未计入补充流动资金内，另补充流动资金银行账户所产生的利息已与募集资金一并用于补充流动资金。