科华生物:独立董事关于对第八届董事会第十四次会议相关事项的独立意见

上海科华生物工程股份有限公司
独立董事关于对第八届董事会第十四次会议相关事项
的独立意见
作为上海科华生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们依据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》
等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，现就公司第八届董事会
第十四次会议审议的相关事项发表如下独立意见。
一、关于签订《投资框架意向书》暨关联交易的独立意见
公司本次签署《投资框架意向书》暨关联交易事项的审议程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》等相关法律法规的规定，符合公司的长期战略规划，有利于增强公司的核心竞争力。本次签署投资框架意向书事项符合公平、公正、公允的原则，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。因此，我们一致同意公司本次签署投资框架意向书暨关联交易事项。
二、关于注销行权期满未行权的股票期权的独立意见
公司第二期股权激励计划预留授予的股票期权第二个行权期已于2021年10月29日期限届满。根据公司《第二期股权激励计划（草案）》的规定，对第二期激励计划预留授予的股票期权第二个行权期满尚未行权的2250份股票期权予以注销。公司董事会注销该部分股票期权符合《上市公司股权激励管理办法》及公
司《第二期股权激励计划（草案）》中相关事项的规定。因此，同意公司注销该部分股票期权。
三、关于确认第二期股权激励计划预留授予部分第三个行权/解除限售期
的行权/解除限售条件成就的独立意见
公司本次行权/解除限售事项，符合《上市公司股权激励管理办法》及《公
司第二期股权激励计划》有关实施股权激励计划的情形。公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生激励计划中规定的不得行权的情形。有关离职的激励对象不予行权或解锁，本次行权/解除限售的其他激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件规定的条件，本次行权/解除限售的激励对象的主体资格合法、有效。本次行权不存在损害公司及股东利益的情形，尤其是中小股东的利益。
因此，我们一致同意对3名激励对象在公司第二期股权激励计划规定的预留授予股票期权第三个行权期内行权，3名激励对象在公司第二期股权激励计划规定的预留授予限制性股票第三个解除限售期内解锁。
四、关于注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票的独立意见公司董事会注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票，符合《上市公司股权激励管理办法》及《公司第二期股权激励计划（草案）》中相关事项的规定。
因此，同意公司注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票，并将回购注销限制性股票事项提交公司股东大会表决。
（本页以下无正文）（本页无正文，系《上海科华生物工程股份有限公司独立董事对第八届董事会第十四次会议相关事项的独立意见》之签署页）
独立董事签字：
张屹山 CHEN CHUAN陆德明夏雪
2021年11月8日