恒泰艾普:独立董事提名人声明

恒泰艾普集团股份有限公司独立董事提名人声明提名人银川中能新财科技有限公司现就提名郭荣为恒泰艾普集团股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任恒泰艾普集团股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：一、被提名人不存在《中国人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。√是口否如否，请详细说明：二、被提名人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。√是□否如否，请详细说明：
三、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。
√是口否
如否，请详细说明：
四、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》
的规定取得独立董事资格证书。
□是√否
如否，请详细说明：如被提名人被增选为恒泰艾普集团股份有限公司独立
董事，将承诺参加最近一期的独立董事培训，取得独立董事证书。五、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。√是口否如否，请详细说明：六、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。√是口否如否，请详细说明：七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。√是口否如否，请详细说明：八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。√是口否如否，请详细说明：
九、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董
事和外部监事制度指引》的相关规定。
√是口否
如否，请详细说明：
十、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高
级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。
√是口否如否，请详细说明：十一、被提名人担任独立董事不会违反中国银监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定。√是口否如否，请详细说明：
十二、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司董事、监事和
高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事管理暂行办法》的相关规
定。
√是口否
如否，请详细说明：
十三、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规
范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。
√是□否
如否，请详细说明：
十四、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法
规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上履行独立
董事职责所必需的工作经验。
√是口否
如否，请详细说明：
十五、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企业任职。
√是口否
如否，请详细说明：
十六、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。√是口否如否，请详细说明：十七、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。√是口否如否，请详细说明：十八、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。√是口否如否，请详细说明：十九、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。√是口否如否，请详细说明：
二十、被提名人不在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企
业有重大业务往来的单位任职,也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
√是口否
如否，请详细说明：
二十一、被提名人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。
√是口否
如否，请详细说明：
二十二、最近十二个月内，被提名人、被提名人任职及曾任职的单位不存在其他任何影响被提名人独立性的情形。√是口否如否，请详细说明：二十三、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。√是口否如否，请详细说明：二十四、被提名人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。√是口否如否，请详细说明：
二十五、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑
事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
√是口否
如否，请详细说明：
二十六、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。
√是口否
如否，请详细说明：
二十七、被提名人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认定限制
担任上市公司董事职务。
√是口否
如否，请详细说明：二十八、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。□是□否√不适用如否，请详细说明：二十九包括公司在内,被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。√是口否如否，请详细说明：三十、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。√是口否如否，请详细说明：三十一、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求将被提名人的职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。√是口否如否，请详细说明：三十二、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出席上市公司董事会会议的情形。□是□否√不适用如否，请详细说明：
三十三、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月未亲自出席
上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的情形。
□是□否√不适用
如否，请详细说明：三十四、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。□是□否√不适用如否，请详细说明：三十五、被提名人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形。√是口否如否，请详细说明：
三十六、被提名人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形。
□是√否
如否，请详细说明：序号兼职单位名称兼任职务兼职单位主营业务兼职单位与本公司的业务往来
1东莞市海洲新材料科技有限公司执行董事、经理研发、生产、销售:纳米材料、无机非金属新材料及制品、复合材料、石墨烯复合材料、胶粘剂、电子焊接材料、清洗剂、表面处理剂、通用机械设备、水性涂料、防火涂料、电热产品。否
N南京海聚助力科技有限公司执行董事一般项目:技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；软件开发；信息技术咨询服务；企业管理否
O北京海聚助力投资管理有限公司监事投资管理；投资咨询;项目投资否
4山东海吉雅环重嘉污水处理技术研究、污水处理及深度净化，油气田环保技术开发、技否
保设备有限公司术服务；环境保护设施运营管理；污染治理设施运营;工业废液、油田钻井泥浆废弃物和措施废液处理；环保设备、石油钻采、油田、化工及工业自动化设备的设计、加工、制造、销售、现场安装、维修改造、技术服务；第一类压力容器、第二类低、中压容器设计制造;机电设备安装;经营本企业相关产品的进出口业务。
5宁波希磁电子科技有限公司董事电子技术、物联网技术、传感器技术、传感仪表技术的开发、转让、咨询服务；商务咨询，电子元器件、电子系统设备的研究、开发、制造、批发;自营和代理各类货物和技术的进出口，但国家限定经营或禁止进出口的货物和技术除外。否
O苏州润弘安创自动化科技有限公司董事非标自动化设备、测试设备、机械设备、电子设备、机电设备、工业机器人、仪器仪表、精密模组的研发设计、生产、销售、上门安装、上门检测、维修、技术服务和技术转让;治具、夹具、检具的研发、生产、销售、上门检测、上门安装、维修、技术服务和技术转让;自动化测试系统、软件、电子元器件、电子产品的开发、销售及技术服务；通信设备及计算机软硬件的生产、开发、销售;五金交电、塑胶制品、金属制品、模具、货架、铝型材、建材、包装材料、防静电产品的销售及售后服务;机械设备、办公设备及自有房屋的租赁;自营和代理各类商品及技术的进出口业务否
7苏州天普光电科技有限公司监事水产养殖光电设备的研发、设计、生产与销售。自营和代理各类商品和技术的进出口业务。否
8无锡希磁电子科技有限公司董事技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让、技术推广;技术进出口、货物进出口、代理进出口;计否
算机系统服务，经济贸易咨询；销售机械设备、通讯设备、五金、交电、电子产品、计算机、软件及辅助设备。
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13鸿纳（东莞）新材料科技有限公司曾担任监事（于2019年10月卸职生产和销售：纳米材料、复合材料、石墨烯复合材料、高分子材料、水性涂料、防火涂料、胶粘制品、表面处理剂、电热产品等否
14东莞市海洲新能源科技有限公司2019年注销执行董事、经理研发、生产和销售:新能源电池材料以及制品、无机非金属新材料、纳米材料、复合材料否
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16北京苏拓科技有限公司曾担任监事（与2018年4月卸职）技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务：销售（含网上销售）自行开发后的产品、医疗器械Ⅰ类等否
三十七、被提名人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免职的情形。
口是口否√不适用
如否，请详细说明：
三十八、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。
√是口否
如否，请详细说明：
声明人郑重声明：
本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。
本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳券交易所创业板业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。
提名人（签署）：银川中能新财科技有限公司
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