国电南瑞:国电南瑞关于独立董事公开征集投票权的公告

证券代码：600406证券简称：国电南瑞公告编号：临2021-067
债券代码：163577债券简称：20南瑞01
国电南瑞科技股份有限公司
关于独立董事公开征集投票权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
*征集投票权的起止时间：2021年12月29日、30日（上午9:00-11:00，下午13:00-15:00）
*征集人对所有表决事项的表决意见：同意
*征集人未持有公司股票按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）独立董事窦晓波先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于
2022年1月5日召开的2022年第一次临时股东大会审议的相关议案向公司全体
股东公开征集投票权。
一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由
1、征集人窦晓波先生为公司现任独立董事，未持有公司股份。
2、征集人在董事会上的表决意见及其理由
征集人作为公司的独立董事，出席了公司于2021年12月8日召开的第七届董事会第二十五次会议并对股权激励相关议案均投了同意票。具体理由如下：
（一）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（以下简称“《试行办法》”）
等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。（二）股权激励计划的拟定、内容和审议程序符合《管理办法》、《试行办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定；对各激励对象限制性股票的授予安排、解除限售安排（包括授予额度、授予日期、授予价格、限
1售期、解除限售期、解除限售条件等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵
犯公司及全体股东的利益。（三）股票激励计划所确定的激励对象的确定依据和范围符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《试行办法》等法律、法规和规范
性文件的规定，不存在法律、法规禁止的情形。（四）公司就本次限制性股票激励计划已制订相应的限制性股票激励计划管理办法和考核管理办法，并建立了完善的绩效评价考核体系和激励约束机制，以确保激励计划的有效实施，促进公司战略目标的实现。（五）股权激励计划的考核体系具有全面性、综合性和可操作性，考核指标的设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本次激励计划的考核目的。（六）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保以及其他任何形式财务资助的计划或安排。（七）关联董事已根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律法规和规范性文件以及公
司章程中的有关规定对相关议案回避表决。（八）公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司考核激励体系，将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，调动公司核心管理团队和核心业务骨干等人员的积极性，形成激励员工的长效机制，可实现公司人才队伍和产业经营的长期稳定。综上，我们认为公司实施
2021年限制性股票激励计划有利于公司持续发展，不会损害公司及全体股东尤
其是中小股东的合法权益，一致同意公司实施2021年限制性股票激励计划，并将相关事项提交公司股东大会审议。
二、本次股东大会的基本情况
（一）会议召开的时间
现场会议召开时间：2022年1月5日15:00。
网络投票时间：自2022年1月5日至2022年1月5日。采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
（二）会议召开的地点：江苏省南京市江宁区诚信大道 19号南瑞大厦 A2-310会议室。
（三）征集投票权的议案由征集人向公司全体股东征集公司2022年第一次临时股东大会审议的股权
激励计划相关议案的投票权，本次股东大会审议议案如下：
2序号非累积投票议案名称
1.00关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案
1.01实施本计划的目的
1.02本计划的管理机构
1.03激励对象的确定依据和范围
1.04本计划所涉及标的股票数量和来源
1.05限制性股票的分配情况
1.06本计划的时间安排
1.07限制性股票授予价格及其确定方法
1.08激励对象的授予条件及解除限售条件
1.09限制性股票的调整方法、程序
1.10限制性股票的会计处理
1.11公司授予权益、激励对象解除限售的程序
1.12公司及激励对象各自的权利义务
1.13公司及激励对象发生异动的处理
1.14本计划的变更、终止
1.15限制性股票回购原则
2关于公司2021年限制性股票激励计划管理办法的议案
3关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案
关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相
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关事宜的议案
关于本次股东大会召开的详细情况，具体内容请详见公司于2021年12月21日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开 2022年第一次临时股东大会的通知》。
三、征集方案
（一）征集对象：截止2021年12月28日股市交易结束后，在中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司 A股股东。
（二）征集时间：2021年12月29日、30日（上午9:00-11:00，下午
13:00-15:00）。
（三）征集程序和步骤
1、按本公告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。
32、委托人应向征集人委托的公司证券管理部提交本人签署的授权委托书及其他相关文件。本次征集投票权由公司证券管理部签收授权委托书及其他相关文件，包括：
（1）委托投票股东为法人股东的，应提交法人营业执照复印件、法定代表
人身份证明复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；
（2）委托投票股东为个人股东的，应提交本人身份证复印件、授权委托书
原件、股东账户卡复印件；
（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表签署的授权委托书不需要公证。
3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托
书及相关文件采取专人送达、特快专递的方式按公告指定地址送达，并来电确认；
采取特快专递方式的，收到时间以公司证券管理部签收时间为准。委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：
地址：江苏省南京市江宁经济技术开发区诚信大道19号
邮政编码：211106
收件人：方飞龙、章薇、赵宁
电话：（025）81087102
请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”。
（四）由公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。股东的授权委托经审核同时满足下列条件为有效：
1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，
提交相关文件完整、有效；
4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
（五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收
4到的授权委托书为有效。
（六）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处
理：
1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止
之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，
且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项。选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。
征集人：窦晓波先生
二〇二一年十二月二十一日
附件：独立董事公开征集投票权授权委托书
5附件：
国电南瑞科技股份有限公司独立董事公开征集投票权授权委托书
本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《关于独立董事公开征集投票权的公告》全文、
《关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权相关情况已充分了解。
本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托公司独立董事窦晓波先生作为本人/本公司的代理人出席公司2022年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下：
序号非累积投票议案名称赞成反对弃权
关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其
1.00
摘要的议案
1.01实施本计划的目的
1.02本计划的管理机构
1.03激励对象的确定依据和范围
1.04本计划所涉及标的股票数量和来源
1.05限制性股票的分配情况
1.06本计划的时间安排
1.07限制性股票授予价格及其确定方法
1.08激励对象的授予条件及解除限售条件
1.09限制性股票的调整方法、程序
1.10限制性股票的会计处理
1.11公司授予权益、激励对象解除限售的程序
1.12公司及激励对象各自的权利义务
1.13公司及激励对象发生异动的处理
1.14本计划的变更、终止
61.15限制性股票回购原则
关于公司2021年限制性股票激励计划管理办法的
2
议案关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管
3
理办法的议案关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限
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制性股票激励计划相关事宜的议案
说明：委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准未填写视为弃权。
委托人姓名或名称（签名或盖章）：
委托人身份证号码或营业执照号码：
委托人持股数量：
委托股东证券账户号：
签署日期：
本项授权的有效期限：自本授权委托书签署之日至2022年第一次临时股东大会结束。
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