五矿发展:五矿发展股份有限公司2021年第三次临时股东大会会议资料

五矿发展股份有限公司（600058）2021年第三次临时股东大会会议资料五矿发展股份有限公司
2021年第三次临时股东大会会议资料
二〇二一年十二月二十七日
1五矿发展股份有限公司
2021年第三次临时股东大会须知
尊敬的各位股东及股东代理人：
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，依据中国证监会《上市公司股东大会规则》及《公司章程》《股东大会议事规则》等有关规定，特制定本须知。
一、参加本次股东大会的股东为截至2021年12月20日下午收市后在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的本公司股东。
二、出席现场会议的股东或其授权代表须按本公司2021年12月11日发布的《五矿发展股份有限公司关于召开2021年第三次临时股东大会的通知》的有关要求进行登记。
三、出席会议的股东依法享有发言权、表决权等法定权利。请准备发言和提问的股东于12月21日前向大会会务组登记并提供发言提纲，大会会务组与主持人视股东提出发言要求的时间先后、发言内容来安排股东发言，安排公司有关人员回答股东提出的问题，与本次大会议题无关或将泄露公司商业秘密或有损于股东、公司共同利益的质询，会议主持人或其指定人员有权拒绝回答。
四、与会者应遵守本次股东大会的议程安排。现场会议期间，出
席会议的人员应注意维护会场秩序，听从会议主持人的安排，认真履行法定义务，不得侵犯其他股东的权益和扰乱会议程序。
五矿发展股份有限公司
2021年第三次临时股东大会会务组
2五矿发展股份有限公司
2021年第三次临时股东大会会议资料
会议议程表
第一项主持人宣布股东大会正式开始，并介绍出席会议的股东及授
权代表、董事、监事、高级管理人员及见证律师
第二项宣读股东大会须知
第三项审议议案1、《关于公司及下属子公司开展应收账款保理及应收票据贴现业务的议案》2、《关于公司及全资子公司申请融资综合授信并提供担保的议案》3、《关于为全资子公司使用财务公司融资综合授信额度提供担保的议案》4、《关于公司为全资或控股子公司开展期货交割库业务提供担保的议案》5、《关于续聘中审众环会计师事务所为公司2021年度财务审计和内部控制审计机构的议案》6、《关于为公司董事、监事及高级管理人员购买董监高责任险的议案》
7、《关于选举公司董事的议案》
8、《关于选举公司独立董事的议案》
9、《关于选举公司监事的议案》
第四项(1)征询出席会议股东对上述议案的意见
(2)推荐大会议案投票表决的监票人
(3)大会议案投票
第五项(1)监票人点算选票，填写投票结果报告书
(2)大会主持人宣布议案表决结果
(3)律师见证
3第六项(1)宣读大会决议
(2)出席大会的董事、会议主持人、董事会秘书在会议决议和会议记录上签名
第七项大会结束
4五矿发展股份有限公司
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会议文件目录
1.关于公司及下属子公司开展应收账款保理及应收票据贴现业务的
议案....................................................6
2.关于公司及全资子公司申请融资综合授信并提供担保的议案.........9
3.关于为全资子公司使用财务公司融资综合授信提供担保的议案...17
4.关于公司为全资或控股子公司开展期货交割库业务提供担保的议
案....................................................26
5.关于续聘中审众环会计师事务所为公司2021年度财务审计和内部
控制审计机构的议案............................................31
6.关于为公司董事、监事及高级管理人员购买董监高责任险的议案35
7.关于选举公司董事的议案........................................36
8.关于选举公司独立董事的议案......................................39
9.关于选举公司监事的议案........................................41
5五矿发展股份有限公司
2021年第三次临时股东大会会议资料
关于公司及下属子公司开展应收账款保理及应收票据贴现业务的议案
各位股东及股东授权代表：
现向本次会议提出《关于公司及下属子公司开展应收账款保理及应收票据贴现业务的议案》。
一、业务情况概述
为进一步加速资金周转，提高资金利用率，2022年公司及下属子公司拟根据实际经营需要，与商业银行及非银行金融机构开展无追索权的应收账款保理及应收票据贴现业务，金额总计不超过人民币245亿元。公司及下属子公司可在该额度内办理具体保理及贴现业务，
业务期限为合同签订之日起12个月内，具体每笔业务期限以单项保理及贴现合同约定期限为准。
二、业务交易双方基本情况
（一）拟开展应收账款保理及应收票据贴现业务的公司范围：五
矿发展股份有限公司、五矿钢铁有限责任公司及其下属子公司、中国
矿产有限责任公司及其下属子公司、五矿贸易有限责任公司及其下属
子公司、五矿物流集团有限公司及其下属子公司、深圳市五矿电商小
额贷款有限公司、五矿供应链商业保理（深圳）有限责任公司等本公司下属全资或控股子公司。
（二）业务交易对方基本情况：商业银行及非银行金融机构。
三、业务及拟签订合同的主要内容
6（一）交易标的：公司及下属子公司在日常经营活动中发生的部
分应收账款及应收票据。
（二）合作机构：商业银行及非银行金融机构，具体合作机构授
权公司及下属子公司经营层根据合作关系及综合资金成本、融资期
限、服务能力等综合因素选择。
（三）合作方式：商业银行及非银行金融机构受让公司及下属子
公司在日常经营活动中产生的应收账款及应收票据，为公司及下属子公司提供无追索权的应收账款保理及应收票据贴现业务服务。
（四）业务规模：2022年度公司及下属子公司开展无追索权的应收账款保理及应收票据贴现业务金额总计不超过人民币245亿元。
（五）业务期限：合同签订之日起12个月内，具体每笔业务期
限以单项保理/贴现合同约定期限为准。
（六）费率：根据单笔业务操作时具体金融市场价格波动，由公司及下属子公司与相关银行协商确定。
（七）主要责任说明：1、开展无追索权的应收账款保理及应收
票据贴现业务，上述业务相关机构若在约定的期限内未收到或未足额收到应收账款及应收票据，上述业务相关机构无权向公司追索未偿融资款及相应利息。2、应收账款保理及应收票据贴现合同以相关机构固定格式的《国内保理/贴现业务合同》等相关法律文件为准。
四、业务的目的以及对公司的影响
公司开展应收账款保理及应收票据贴现业务，有利于加速资金周转，降低应收账款及应收票据余额，减少应收账款及应收票据管理成本，改善资产负债结构及经营性现金流状况，符合公司发展规划和公司整体利益。
五、业务的组织实施
为提高工作效率、及时办理相关业务，在上述额度范围内公司董
7事会授权公司及公司下属子公司经营层行使具体操作的决策权并签
署相关合同文件，包括但不限于选择合格的应收账款保理及应收票据贴现业务合作机构、确定公司及下属子公司可以开展的应收账款保理及应收票据贴现业务具体额度等。
以上议案，已经公司第八届董事会第三十五次会议审议通过，公司独立董事已对上述事项发表了独立意见。
以上议案，提请本次会议审议。
二〇二一年十二月二十七日
8五矿发展股份有限公司
2021年第三次临时股东大会会议资料
关于公司及全资子公司申请融资综合授信并提供担保的议案
各位股东及股东授权代表：
现向本次会议提出《关于公司及全资子公司申请融资综合授信并提供担保的议案》。
一、综合授信及担保情况概述
为满足公司业务发展需要，保证公司生产经营各项工作顺利开展，2022年公司及全资子公司拟申请融资综合授信，主要用于办理流动资金贷款、银行承兑汇票、开立信用证、贸易融资及汇率保值等相关业务。在授信有效期限内，授信额度可循环使用。
对于五矿发展授权全资子公司使用的融资综合授信以及全资子
公司申请的融资综合授信，拟由五矿发展提供相应担保，预计担保总额不超过130亿元人民币（任一时点担保余额，下同；不包括公司为全资子公司使用关联方五矿集团财务有限责任公司融资综合授信提供担保事项），此仅为最高额担保额度预计，实际担保额度依据具体情况确定，最终以银行或非银行金融机构实际审批的授信额度为准，各家全资子公司担保额度之间可相互调剂。预计被担保人范围包括公司全资子公司五矿钢铁有限责任公司、中国矿产有限责任公司、五矿
贸易有限责任公司、五矿物流集团有限公司、五矿国际招标有限责任
公司、龙腾云创产业互联网（北京）有限责任公司。
为提高工作效率、及时办理融资业务，公司董事会授权公司法定代表人或其授权代理人办理上述融资综合授信及相关担保事项并签署相关法律文件。上述授权期限为股东大会审议通过之日起至下一年度综合授信及相关担保额度提交股东大会审议之日止。公司将在具体担保事项发生时及时履行信息披露义务。
9二、被担保人基本情况
1、五矿钢铁有限责任公司（以下简称“五矿钢铁”）
统一社会信用代码：911101081000247636
成立日期：1997年1月17日
法定代表人：张岑
注册资本：90000万元
企业类型：有限责任公司（法人独资）
住所：北京市海淀区三里河路 5 号 B 座 8 层
经营范围：零售小轿车；自营和代理除国家组织统一经营的16种出口商品以外的其它商品出口业务；自营和代理钢材的进口业务以及除国家实行核定公司经营的其余13种进口商品以外的其它商品的
进口业务；承办中外合资经营、合作生产业务；开展“三来一补”业务；销售计算机、软件及辅助设备、金属材料、机械设备、建筑材料、五金交电、家用电器、电子产品、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）、通讯设备、工艺品、日用品；会议服务；承办展览
展示活动；技术开发、技术咨询、技术推广、技术服务；计算机技术培训；数据处理；计算机系统服务；应用软件服务；设计、制作、代
理、发布广告；市场调查；仓储服务；运输代理服务。
与公司的关系：公司全资子公司截至2020年12月31日，经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，五矿钢铁资产总额为1430001.56万元；负债总额为
1392407.85万元，其中流动负债总额为1358399.36万元；净资产
为37593.72万元。2020年实现营业收入为3543131.03万元，利润总额18872.44万元，净利润为14267.33万元。
截至2021年9月30日，五矿钢铁资产总额为1926311.29万元；
负债总额为1871902.78万元，其中流动负债总额为1834376.73万元；净资产为54408.51万元。2021年1至9月实现营业收入为
103417757.99万元，利润总额34179.88万元，净利润为16792.60万元。
2、中国矿产有限责任公司（以下简称“中国矿产”）
统一社会信用代码：9111010810169040XE
成立日期：1987年5月29日
法定代表人：李辉
注册资本：90000万元
企业类型：有限责任公司（法人独资）
住所：北京市海淀区三里河路 5 号 B 座五层经营范围：零售煤炭（不在北京地区开展实物煤的交易、储运活动）；加工不锈钢制品（限分公司经营）；承包境外矿产、冶金、机电
工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料出口；对
外派遣实施境外工程所需的劳务人员；承办中外合资经营、合作生产、
“三来一补”业务；铁合金生产（仅在外埠从事生产经营活动）；销售焦炭、黑色金属、有色金属、非金属矿产品、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）；经济信息咨询（不含中介服务）；金属材料、冶金炉料、五金交电、汽车配件、机电设备；信息咨询（中介除外）；仓储服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口；机械设
备租赁（不含汽车租赁）。
与公司的关系：公司全资子公司截至2020年12月31日，经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，中国矿产资产总额为453213.22万元；负债总额为
383653.52万元，其中流动负债总额为383611.63万元；净资产为
69559.70万元。2020年实现营业收入为2134251.90万元，利润总
额22325.33万元，净利润为9010.23万元。
截至2021年9月30日，中国矿产资产总额为1056289.46万元；
负债总额为969509.71万元，其中流动负债总额为969467.82万元；
11净资产为86779.75万元。2021年1至9月实现营业收入为
2604763.09万元，利润总额23453.57万元，净利润为17561.60万元。
3、五矿贸易有限责任公司（以下简称“五矿贸易”）
统一社会信用代码：911101081011321258
成立日期：1988年7月28日
法定代表人：王鹏
注册资本：10000万元
企业类型：有限责任公司（法人独资）
住所：北京市海淀区三里河路 5 号 C 座三层经营范围：销售金属材料、金属矿石、非金属矿石、五金交电（不含电动自行车）、汽车零配件、建筑材料、金属制品、机械设备、工
业机器人；仓储服务；运输代理服务；货物进出口、技术进出口、代
理进出口；计算机的技术开发、技术转让、技术服务；机械设备租赁（不含汽车租赁）；房地产开发；物业管理；供应链管理服务；物联网应用服务。
与公司的关系：公司全资子公司截至2020年12月31日，经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，五矿贸易资产总额为135833.73万元；负债总额为
112411.61万元，其中流动负债总额为112411.61万元；净资产为
23422.12万元。2020年实现营业收入为241593.95万元，利润总额
-2524.84万元，净利润为-1700.65万元。
截至2021年9月30日，五矿贸易资产总额为209282.62万元；
负债总额为185630.89万元，其中流动负债总额为185630.89万元；
净资产为23651.73万元。2021年1至9月实现营业收入为165244.90万元，利润总额720.94万元，净利润为686.03万元。
4、五矿物流集团有限公司（以下简称“五矿物流”）
12统一社会信用代码：911101081016899865
成立日期：1992年11月9日
法定代表人：李桂福
注册资本：60000万元
企业类型：有限责任公司（法人独资）
住所：北京市海淀区三里河路 5 号 B 座四层
经营范围：办理进出口货物的运输业务；承办五矿集团内进出口货物的运输保险业务；无船承运业务；国际货物运输代理；装卸服务；
仓储服务；经济信息咨询；销售焦炭、黑色金属、有色金属、非金属矿产品；自有房产的物业管理。
与公司的关系：公司全资子公司截至2020年12月31日，经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，五矿物流资产总额为79165.51万元；负债总额为
70644.92万元，其中流动负债总额为70612.54万元；净资产为
8520.59万元。2020年实现营业收入为251543.37万元，利润总额
6007.37万元，净利润为4337.52万元。
截至2021年9月30日，五矿物流资产总额为103383.22万元；
负债总额为92003.81万元，其中流动负债总额为91560.12万元；净资产为11379.42万元。2021年1至9月实现营业收入为233022.70万元，利润总额3521.69万元，净利润为2275.31万元。
5、五矿国际招标有限责任公司（以下简称“五矿招标”）
统一社会信用代码：91110108101158376N
成立日期：1995年2月6日
法定代表人：李桂福
注册资本：3000万元
企业类型：有限责任公司（法人独资）
住所：北京市海淀区三里河路 5 号 B 座 5 层
13经营范围：工程勘察、设计、监理、造价咨询、招标代理；经营
政府贷款、国际金融组织贷款和日本输出入银行能源贷款的直接采购
和招标采购业务；经营出口信贷、现汇项下的国家重点建设项目和技术改造项目的技术和成套设备的引进业务；经营技术和成套设备的出
口业务、“三来一补”及易货贸易业务；经济贸易咨询；投资咨询；企业管理咨询；技术咨询；技术服务；从事商业经纪业务。
与公司的关系：公司全资子公司截至2020年12月31日，经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，五矿招标资产总额为18655.73万元；负债总额为
13261.04万元，其中流动负债总额为13261.04万元；净资产为
5394.69万元。2020年实现营业收入为8440.21万元，利润总额
2083.23万元，净利润为1329.83万元。
截至2021年9月30日，五矿招标资产总额为16765.06万元；
负债总额为10090.74万元，其中流动负债总额为10090.74万元；净资产为6674.33万元。2021年1至9月实现营业收入为7017.38万元，利润总额2899.68万元，净利润为2146.49万元。
6、龙腾云创产业互联网（北京）有限责任公司（以下简称“龙腾云创”）
统一社会信用代码：91110108MA01LFB469
成立日期：2019年07月16日
法定代表人：张烁
注册资本：1000万元
企业类型：有限责任公司（法人独资）
住所：北京市海淀区三里河路 5 号院 1 号楼 4 层 A446
经营范围：技术开发、技术咨询、技术推广、技术服务；销售计
算机、软件及辅助设备、五金交电（不含电动自行车）、家用电器、
金属矿石、非金属矿石、金属材料、金属制品、机械设备、建筑材料、14汽车零配件、电子产品、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）、通讯设备、工艺品、日用品、煤炭（不在北京地区开展实物煤的交易、储运活动）；会议服务；承办展览展示活动；货物进出口、技术进出口、代理进出口；数据处理（数据处理中的银行卡中心、PUE值在1.4以上的云计算数据中心除外）；计算机系统服务；应用软件服务；设计、制作、代理发布广告；市场调查；仓储服务；运输代理服务；互联网信息服务。
与公司的关系：公司全资子公司截至2020年12月31日，经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，龙腾云创资产总额为1078.78万元；负债总额为9.58万元，其中流动负债总额为9.58万元；净资产为1069.20万元。2020年实现营业收入为499.22万元，利润总额70.01万元，净利润为66.36万元。
截至2021年9月30日，龙腾云创资产总额为1101.64万元；负债总额为8.65万元，其中流动负债总额为8.65万元；净资产为1092.98万元。
三、担保协议的主要内容
2022年公司及全资子公司拟申请融资综合授信，主要用于办理流
动资金贷款、银行承兑汇票、开立信用证、贸易融资及汇率保值等相关业务。在授信有效期限内，授信额度可循环使用。
对于公司授权全资子公司使用的融资综合授信以及全资子公司
申请的融资综合授信，由五矿发展提供相应担保，担保总额预计不超过130亿元人民币。上述拟申请的授信及担保额度最终以银行或非银行金融机构实际审批为准，实际融资及实际担保金额以与其实际签署的协议为准，预计最终实际担保总额将不超过本次申请的担保总额。
上述担保均为公司与全资子公司之间的担保，不涉及反担保。
15以上议案，已经公司第八届董事会第三十五次会议审议通过，公司独立董事已对上述事项发表了独立意见，根据《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，上述事项应当经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
以上议案，提请本次会议审议。
二〇二一年十二月二十七日
16五矿发展股份有限公司
2021年第三次临时股东大会会议资料
关于为全资子公司使用财务公司融资综合授信提供担保的议案
各位股东及股东授权代表：
现向本次会议提出《关于为全资子公司使用财务公司融资综合授信提供担保的议案》。
一、关联交易及担保情况概述
为满足公司业务发展需要，保证公司生产经营各项工作顺利开展，2022年公司及全资子公司从五矿集团财务有限责任公司（以下简称“五矿财务公司”）获得融资综合授信额度，主要用于开展五矿财务公司流动资金贷款、承兑汇票等相关业务，在授信有效期限内，授信额度可循环使用。其中，对于公司拟授权全资子公司使用的综合授信以及全资子公司以自身名义申请的综合授信，拟由五矿发展提供相应担保，预计担保总额不超过30亿元人民币，此仅为最高额担保额度预计，实际担保金额依据具体情况确定，各家全资子公司担保额度之间可相互调剂。预计被担保人范围包括公司全资子公司五矿钢铁有限责任公司、中国矿产有限责任公司、五矿贸易有限责任公司、五
矿物流集团有限公司、五矿国际招标有限责任公司、龙腾云创产业互联网（北京）有限责任公司。
为提高工作效率、及时办理融资业务，公司董事会授权公司法定代表人或其授权代理人办理上述综合授信及相关担保事项并签署相关法律文件。上述授权期限为股东大会审议通过之日起至下一年度综合授信及相关担保额度提交股东大会审议之日止。公司将在具体担保事项发生时及时履行信息披露义务。
五矿财务公司的实际控制人为中国五矿集团有限公司，与公司构
17成同一控制下的关联关系。为了规范有关关联交易行为，2020年公
司与五矿财务公司续签了《金融服务框架协议》，有效期至2022年
12月31日。根据相关协议约定，上述申请授信事项属于已审议通过的事项。本次公司为全资子公司使用关联方五矿财务公司融资综合授信提供担保事项涉及关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、关联方介绍
五矿财务公司的实际控制人为中国五矿集团有限公司，与公司构成同一控制下的关联关系。
企业名称：五矿集团财务有限责任公司
企业类型：其他有限责任公司
成立日期：1993年05月26日
注册地址：北京市海淀区三里河路5号
A247-A267(单)A226-A236(双)C106
法定代表人：张树强
注册资本：350000万人民币
经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的
咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部
转帐结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资。
截至2020年12月31日，五矿财务公司报表口径总资产为243.31亿元；归属于母公司所有者权益为49.84亿元；2020年度实现营业
收入4.60亿元，归属于母公司所有者的净利润为3.42亿元。
18三、被担保人基本情况
1、五矿钢铁有限责任公司（以下简称“五矿钢铁”）
统一社会信用代码：911101081000247636
成立日期：1997年1月17日
法定代表人：张岑
注册资本：90000万元
企业类型：有限责任公司（法人独资）
住所：北京市海淀区三里河路 5 号 B 座 8 层
经营范围：零售小轿车；自营和代理除国家组织统一经营的16种出口商品以外的其它商品出口业务；自营和代理钢材的进口业务以及除国家实行核定公司经营的其余13种进口商品以外的其它商品的
进口业务；承办中外合资经营、合作生产业务；开展“三来一补”业务；
销售计算机、软件及辅助设备、金属材料、机械设备、建筑材料、五金交电、家用电器、电子产品、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）、通讯设备、工艺品、日用品；会议服务；承办展览展
示活动；技术开发、技术咨询、技术推广、技术服务；计算机技术培训；数据处理；计算机系统服务；应用软件服务；设计、制作、代理、发布广告；市场调查；仓储服务；运输代理服务。
与公司的关系：公司全资子公司截至2020年12月31日，经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，五矿钢铁资产总额为1430001.56万元；负债总额为
1392407.85万元，其中流动负债总额为1358399.36万元；净资产
为37593.72万元。2020年实现营业收入为3543131.03万元，利润总额18872.44万元，净利润为14267.33万元。
截至2021年9月30日，五矿钢铁资产总额为1926311.29万元；
负债总额为1871902.78万元，其中流动负债总额为1834376.73万元；净资产为54408.51万元。2021年1至9月实现营业收入为
193417757.99万元，利润总额34179.88万元，净利润为16792.60万元。
2、中国矿产有限责任公司（以下简称“中国矿产”）
统一社会信用代码：9111010810169040XE
成立日期：1987年5月29日
法定代表人：李辉
注册资本：90000万元
企业类型：有限责任公司（法人独资）
住所：北京市海淀区三里河路 5 号 B 座五层经营范围：零售煤炭（不在北京地区开展实物煤的交易、储运活动）；加工不锈钢制品（限分公司经营）；承包境外矿产、冶金、机电
工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料出口；对
外派遣实施境外工程所需的劳务人员；承办中外合资经营、合作生产、
“三来一补”业务；铁合金生产（仅在外埠从事生产经营活动）；销售焦炭、黑色金属、有色金属、非金属矿产品、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）；经济信息咨询（不含中介服务）；金属材料、冶金炉料、五金交电、汽车配件、机电设备；信息咨询（中介除外）；仓储服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口；机械设备租赁（不含汽车租赁）。
与公司的关系：公司全资子公司截至2020年12月31日，经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，中国矿产资产总额为453213.22万元；负债总额为
383653.52万元，其中流动负债总额为383611.63万元；净资产为
69559.70万元。2020年实现营业收入为2134251.90万元，利润总
额22325.33万元，净利润为9010.23万元。
截至2021年9月30日，中国矿产资产总额为1056289.46万元；
负债总额为969509.71万元，其中流动负债总额为969467.82万元；
20净资产为86779.75万元。2021年1至9月实现营业收入为
2604763.09万元，利润总额23453.57万元，净利润为17561.60万元。
3、五矿贸易有限责任公司（以下简称“五矿贸易”）
统一社会信用代码：911101081011321258
成立日期：1988年7月28日
法定代表人：王鹏
注册资本：10000万元
企业类型：有限责任公司（法人独资）
住所：北京市海淀区三里河路 5 号 C 座三层经营范围：销售金属材料、金属矿石、非金属矿石、五金交电（不含电动自行车）、汽车零配件、建筑材料、金属制品、机械设备、工
业机器人；仓储服务；运输代理服务；货物进出口、技术进出口、代
理进出口；计算机的技术开发、技术转让、技术服务；机械设备租赁（不含汽车租赁）；房地产开发；物业管理；供应链管理服务；物联网应用服务。
与公司的关系：公司全资子公司截至2020年12月31日，经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，五矿贸易资产总额为135833.73万元；负债总额为
112411.61万元，其中流动负债总额为112411.61万元；净资产为
23422.12万元。2020年实现营业收入为241593.95万元，利润总额
-2524.84万元，净利润为-1700.65万元。
截至2021年9月30日，五矿贸易资产总额为209282.62万元；
负债总额为185630.89万元，其中流动负债总额为185630.89万元；
净资产为23651.73万元。2021年1至9月实现营业收入为165244.90万元，利润总额720.94万元，净利润为686.03万元。
4、五矿物流集团有限公司（以下简称“五矿物流”）
21统一社会信用代码：911101081016899865
成立日期：1992年11月9日
法定代表人：李桂福
注册资本：60000万元
企业类型：有限责任公司（法人独资）
住所：北京市海淀区三里河路 5 号 B 座四层
经营范围：办理进出口货物的运输业务；承办五矿集团内进出口货物的运输保险业务；无船承运业务；国际货物运输代理；装卸服务；
仓储服务；经济信息咨询；销售焦炭、黑色金属、有色金属、非金属矿产品；自有房产的物业管理。
与公司的关系：公司全资子公司截至2020年12月31日，经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，五矿物流资产总额为79165.51万元；负债总额为
70644.92万元，其中流动负债总额为70612.54万元；净资产为
8520.59万元。2020年实现营业收入为251543.37万元，利润总额
6007.37万元，净利润为4337.52万元。
截至2021年9月30日，五矿物流资产总额为103383.22万元；
负债总额为92003.81万元，其中流动负债总额为91560.12万元；净资产为11379.42万元。2021年1至9月实现营业收入为233022.70万元，利润总额3521.69万元，净利润为2275.31万元。
5、五矿国际招标有限责任公司（以下简称“五矿招标”）
统一社会信用代码：91110108101158376N
成立日期：1995年2月6日
法定代表人：李桂福
注册资本：3000万元
企业类型：有限责任公司（法人独资）
住所：北京市海淀区三里河路 5 号 B 座 5 层
22经营范围：工程勘察、设计、监理、造价咨询、招标代理；经营
政府贷款、国际金融组织贷款和日本输出入银行能源贷款的直接采购
和招标采购业务；经营出口信贷、现汇项下的国家重点建设项目和技术改造项目的技术和成套设备的引进业务；经营技术和成套设备的出
口业务、“三来一补”及易货贸易业务；经济贸易咨询；投资咨询；企业管理咨询；技术咨询；技术服务；从事商业经纪业务。
与公司的关系：公司全资子公司截至2020年12月31日，经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，五矿招标资产总额为18655.73万元；负债总额为
13261.04万元，其中流动负债总额为13261.04万元；净资产为
5394.69万元。2020年实现营业收入为8440.21万元，利润总额
2083.23万元，净利润为1329.83万元。
截至2021年9月30日，五矿招标资产总额为16765.06万元；
负债总额为10090.74万元，其中流动负债总额为10090.74万元；净资产为6674.33万元。2021年1至9月实现营业收入为7017.38万元，利润总额2899.68万元，净利润为2146.49万元。
6、龙腾云创产业互联网（北京）有限责任公司（以下简称“龙腾云创”）
统一社会信用代码：91110108MA01LFB469
成立日期：2019年07月16日
法定代表人：张烁
注册资本：1000万元
企业类型：有限责任公司（法人独资）
住所：北京市海淀区三里河路 5 号院 1 号楼 4 层 A446
经营范围：技术开发、技术咨询、技术推广、技术服务；销售计
算机、软件及辅助设备、五金交电（不含电动自行车）、家用电器、
金属矿石、非金属矿石、金属材料、金属制品、机械设备、建筑材料、23汽车零配件、电子产品、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）、通讯设备、工艺品、日用品、煤炭（不在北京地区开展实物煤的交易、储运活动）；会议服务；承办展览展示活动；货物进出口、技术进出口、代理进出口；数据处理（数据处理中的银行卡中心、PUE值在1.4以上的云计算数据中心除外）；计算机系统服务；应用软件服务；设计、制作、代理发布广告；市场调查；仓储服务；运输代理服务；互联网信息服务。
与公司的关系：公司全资子公司截至2020年12月31日，经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，龙腾云创资产总额为1078.78万元；负债总额为9.58万元，其中流动负债总额为9.58万元；净资产为1069.20万元。2020年实现营业收入为499.22万元，利润总额70.01万元，净利润为66.36万元。
截至2021年9月30日，龙腾云创资产总额为1101.64万元；负债总额为8.65万元，其中流动负债总额为8.65万元；净资产为1092.98万元。
四、相关协议的主要内容
2022年公司及全资子公司从五矿财务公司获得融资综合授信，主
要用于开展五矿财务公司流动资金贷款、承兑汇票等相关业务，在授信有效期限内，授信额度可循环使用。为了规范有关关联交易行为，
2020年公司与五矿财务公司续签了《金融服务框架协议》，有效期至
2022年12月31日。根据相关协议约定，上述申请授信事项属于已审议通过的事项。
对于公司拟授权全资子公司使用的融资综合授信以及全资子公
司以自身名义申请的融资综合授信，拟由五矿发展提供相应担保，担保总额不超过30亿元人民币，此仅为最高额担保额度预计，实际担保金额依据具体情况确定，各家全资子公司担保额度之间可相互调剂。
24担保合同主要内容由公司及被担保的全资子公司与五矿财务公司共同协商确定。上述担保为公司与全资子公司之间的担保，不涉及反担保。
以上议案，已经公司第八届董事会第三十五次会议审议通过，公司独立董事已对上述事项发表了独立意见。根据《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，上述事项应当经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
以上议案，提请本次会议审议。
二〇二一年十二月二十七日
25五矿发展股份有限公司
2021年第三次临时股东大会会议资料
关于公司为全资或控股子公司开展期货交割库业务提供担保的议案
各位股东及股东授权代表：
现向本次会议提出《关于公司为全资或控股子公司开展期货交割库业务提供担保的议案》。
一、担保情况概述
根据上海期货交易所（以下简称“上期所”）相关要求及公司相
关业务发展需要，2022年公司拟为全资或控股子公司开展上期所期货商品入库、保管、出库、交割等业务提供担保，商品种类包括但不限于铅、铝、铜、不锈钢等。实际商品种类及其核定库容量以上期所最终实际审批及与其签署的协议为准。拟出具担保函所担保的货值将按照相关商品种类核定最大库容量，综合商品期现货历史交易价格平均值估算。
预计被担保人范围包括公司全资子公司五矿无锡物流园有限公
司、五矿物流（上海）有限公司，公司控股子公司五矿物流园（东莞）有限公司。
为提高工作效率、及时办理相关业务，公司董事会授权公司法定代表人或其授权代理人办理上述业务及相关担保事项并签署相关法律文件。上述授权期限为股东大会审议通过之日起至下一年度相关担保事项提交股东大会审议之日止。公司将在具体担保事项发生时及时履行信息披露义务。
二、被担保人基本情况
1、五矿无锡物流园有限公司
26统一社会信用代码：91320206591120628H
成立日期：2012年02月29日
法定代表人：王伟
注册资本：26600万元
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住所：无锡市惠山区无锡西站物流园区天港路1号
经营范围：道路货物运输站（仓储理货）、货运代理、货运信息
服务、搬运装卸、利用自有资金对外投资、房地产开发经营、物业管
理服务；企业自有房屋的租赁；金属材料、金属制品的销售；金属材料的剪切加工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）许可项目：港口经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）与公司的关系：公司全资子公司
截至2020年12月31日，五矿无锡物流园有限公司资产总额为
103364.32万元；负债总额为81236.67万元，其中流动负债总额为
81236.67万元；净资产为22127.65万元。2020年实现营业收入为
84952.33万元，利润总额7390.43万元，净利润为6620.04万元。
上述财务数据已经审计。
截至2021年9月30日，五矿无锡物流园有限公司资产总额为
107155.27万元；负债总额为84253.21万元，其中流动负债总额为
84049.13万元；净资产为22902.07万元。2021年1至9月实现营业
收入为57084.87万元，利润总额1276.11万元，净利润为785.15万元。上述财务数据未经审计。
2、五矿物流园（东莞）有限公司
统一社会信用代码：91441900588291039M
成立日期：2011年12月27日
法定代表人：王韬
27注册资本：30000万元
企业类型：其他有限责任公司
住所：广东省东莞市麻涌镇麻涌新沙路8号
经营范围：投资开办金属材料城市场和物流园；从事市场物业
租赁、销售及管理服务；金属制品、有色金属、焦炭、煤炭、矿砂、
水泥、建筑材料、化工产品（不含危险化学品）、塑料原料及制品、
机械电器设备、五金交电、家用电器、电子产品的采购销售、储存、
装卸、网上销售及其信息咨询；钢材的剪切加工、检验检测；货物或
技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。
(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)与公司的关系：公司控股子公司（五矿钢铁有限责任公司持股
70%，深圳市铁塔实业有限公司持股15%，天津荣程祥泰投资控股集团有限公司持股15%）
截至2020年12月31日，五矿物流园（东莞）有限公司资产总额为84863.16万元；负债总额为64839.77万元，其中流动负债总额为63321.87万元；净资产为20023.39万元。2020年实现营业收入为111010.96万元，利润总额-2750.21万元，净利润为-2268.37万元。
上述财务数据已经审计。
截至2021年9月30日，五矿物流园（东莞）有限公司资产总额为91393.40万元；负债总额为73593.35万元，其中流动负债总额为
72075.44万元；净资产为17800.06万元。2021年1至9月实现营业
收入为121843.11万元，利润总额385.50万元，净利润为-2210.87万元。上述财务数据未经审计。
3、五矿物流（上海）有限公司
统一社会信用代码：91310113577482315N
成立日期：2011年7月5日
法定代表人：王俊
28注册资本：12000万元
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住所：上海市宝山区长建路777号766室
经营范围：货运代理；从事货物及技术的进出口业务；钢材、木材销售；金属材料加工；对高新科技产品进行投资管理；电子商务（不得从事增值电信、金融业务）；商务信息咨询；仓储服务（除危险品及专项规定）；物业管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
与公司的关系：公司全资子公司
截至2020年12月31日，五矿物流（上海）有限公司资产总额为46630.80万元；负债总额为45707.67万元，其中流动负债总额为
45707.67万元；净资产为923.13万元。2020年实现营业收入为
8298.37万元，利润总额611.31万元，净利润为501.38万元。上述
财务数据已经审计。
截至2021年9月30日，五矿物流（上海）有限公司资产总额为
42505.22万元；负债总额为40720.03万元，其中流动负债总额为
40720.03万元；净资产为1785.18万元。2021年1至9月实现营业
收入为5661.13万元，利润总额870.85万元，净利润为870.85万元。
上述财务数据未经审计。
三、相关协议的主要内容
2022年公司全资或控股子公司拟开展上期所期货商品入库、保
管、出库、交割等业务，商品种类包括但不限于铅、铝、铜、不锈钢等。实际商品种类及其核定库容量以上期所最终实际审批及与其签署的协议为准。五矿发展为全资或控股子公司开展上述业务提供担保。
担保内容及期限以具体担保事项发生时与上期所实际签署的协议为准。
29以上议案，已经公司第八届董事会第三十五次会议审议通过，公司独立董事已对上述事项发表了独立意见，根据《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，上述事项应当经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
以上议案，提请本次会议审议。
二〇二一年十二月二十七日
30五矿发展股份有限公司
2021年第三次临时股东大会会议资料
关于续聘中审众环会计师事务所为公司2021年度财务审计和内部控制审计机构的议案
各位股东及股东授权代表：
现向本次会议提出《关于续聘中审众环会计师事务所为公司
2021年度财务审计和内部控制审计机构的议案》。
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
中审众环始创于1987年，2013年11月转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址为湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层，首席合伙人为石文先先生。截至2020年末，中审众环合伙人数量为185人，注册会计师数量为1537人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为794人。
2020年，中审众环经审计的总收入为194647.40万元，审计业
务收入为168805.15万元，证券业务收入为46783.51万元。2020年度，中审众环审计的上市公司客户总计179家，主要涉及的行业包括制造业，批发和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等，其中本公司同行业上市公司20家（含本公司）。2020年，中审众环审计收费总额为18107.53万元。
2、投资者保护能力
中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，购买的职业保险累计赔偿限额8亿元，目前尚未使用，
31可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。
3、诚信记录
中审众环最近3年未受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分，最近3年因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施23次。
41名从业执业人员最近3年因执业行为受到刑事处罚0次，行
政处罚2次、行政管理措施47次、自律监管措施0次。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人：杜高强，2014年成为中国注册会计师，2015年起开始从事上市公司审计工作，2013年起开始在中审众环执业，2021年起为五矿发展提供审计服务。最近3年签署过2家上市公司审计报告。
签字注册会计师：李锋勤，2006年成为中国注册会计师，2009年起开始从事上市公司审计工作，2013年起开始在中审众环执业，
2019年起为五矿发展提供审计服务。最近3年签署过2家上市公司审计报告。
2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况
上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。签字项目合伙人、签字注册会计师最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。
3、审计收费
公司拟支付中审众环2021年度财务审计费用为165万元，内部控制审计费用为35万元，费用合计为200万元，与2020年相比未发生变化。本次审计费用是参考市场定价原则，综合考虑公司的业务规模、所处行业、公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及中审众环的收费标准等因素确定。
32二、续聘会计事务所履行的程序
（一）公司董事会审计委员会履职情况及审查意见公司董事会审计委员会2021年度第七次会议审议通过了《关于续聘中审众环会计师事务所为公司2021年度财务审计和内部控制审计机构的议案》，董事会审计委员会认为中审众环在2020年度的审计工作中敬业勤勉、认真专业，具备专业胜任能力和投资者保护能力，其独立性和诚信状况等符合有关规定，同意继续聘任中审众环为公司
2021年度财务审计和内部控制审计机构，同意将上述事项提交公司董事会审议。
（二）公司独立董事关于本次续聘会计师事务所事项的事前认可及独立意见
公司独立董事事前认可本事项，认为中审众环具备证券、期货相关业务审计从业资格，具有为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供专业、优质的财务审计和内部控制审计服务，同意将相关议案提交公司董事会审议。
公司独立董事发表了独立意见，认为中审众环具有相应的专业胜任能力和投资者保护能力，独立性和诚信状况良好，同意续聘其为本公司2021年度财务审计及内部控制审计服务机构；续聘相关决策程
序符合法律、法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形；同意将该事项提交公司股东大会审议，同意在公司股东大会批准上述事项后授权公司法定代表人或其授权代理人办理签署相关服务协议等事项。
（三）公司董事会对本次聘请会计事务所相关议案的审议和表决情况公司第八届董事会第三十五次会议审议通过了《关于续聘中审众环会计师事务所为公司2021年度财务审计和内部控制审计机构的议
33案》，同意续聘中审众环为公司2021年度财务审计及内部控制审计机构，聘期一年；同意将上述事项提交公司股东大会审议；同意在股东大会批准上述有关事项后授权公司法定代表人或其授权代理人办理签署相关服务协议等事项。
以上议案，提请本次会议审议。
二〇二一年十二月二十七日
34五矿发展股份有限公司
2021年第三次临时股东大会会议资料
关于为公司董事、监事及高级管理人员购买董监高责任险的议案
各位股东及股东授权代表：
现向本次会议提出《关于为公司董事、监事及高级管理人员购买董监高责任险的议案》。
为了完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，保障公司和投资者的权益，促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权力和履行职责，根据中国证监会《上市公司治理准则》及其他相关规定，公司拟购买董监高责任险。保险方案具体情况如下：
投保人：五矿发展股份有限公司
被保险人：本公司和全体董事、监事及高级管理人员
责任限额：每年8000万元人民币
保险费总额：约28万元人民币
保险期限：12个月
根据《公司章程》及相关法律法规的规定，提请公司股东大会审议上述事项，同时提请股东大会授权公司经营层办理购买董监高责任险的相关事宜（包括但不限于确定相关责任人员；确定保险金额、保险费用及其他保险条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；
签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项，以及在今后董监高责任险保险合同期满时或之前办理续保或者重新投保等相关事宜）。
以上议案，提请本次会议审议。
二〇二一年十二月二十七日
35五矿发展股份有限公司
2021年第三次临时股东大会会议资料
关于选举公司董事的议案
各位股东及股东授权代表：
现向本次会议提出《关于选举公司董事的议案》。
公司第八届董事会任期已届满，根据《公司章程》等有关规定，公司董事任期届满后，将由公司股东大会重新选举产生新任公司董事，组成公司第九届董事会。
公司控股股东中国五矿股份有限公司已向公司提出第九届董事
会董事候选人名单：推荐朱海涛先生、魏涛先生、龙郁女士、黄国平
先生、唐小金先生、姜世雄先生为公司董事候选人。
公司董事会提名委员会2021年第二次会议已对上述6名董事候
选人的任职资格进行了审核，认为上述候选人符合公司董事的任职条件。
以上议案已经公司第八届董事会第三十五次会议审议通过，公司独立董事已对上述事项发表了独立意见。
以上议案，提请本次会议审议。
二〇二一年十二月二十七日
附件：董事候选人简历
36董事候选人简历
1、朱海涛先生：1964年3月出生。研究生学历，硕士学位。近
年来曾任黑龙江省宝清县县长、县委书记，黑龙江省鸡西市市委常委、政法委书记，中冶集团资产管理有限公司党总支书记、执行董事、总经理，五矿资产经营管理公司党委书记、董事长、总经理等职务。现任本公司董事长、党委书记。截至目前未持有本公司股份。
2、魏涛先生：1971年2月出生。研究生学历，硕士学位。高级国际商务师。近年来曾任五矿海外贸易有限公司总经理兼五矿企荣有限公司总经理。现任本公司董事、总经理、党委副书记。截至目前未持有本公司股份。
3、龙郁女士：1972年1月出生。研究生学历，硕士学位。招标师。近年来曾任本公司副总经理、总法律顾问、党委副书记、纪委书记等主要职务。现任本公司党委副书记。截至目前未持有本公司股份。
4、黄国平先生：1962年10月出生。大学本科学历，学士学位。
高级工程师。近年来曾任五矿有色金属控股有限公司党委书记、副总经理兼五矿有色金属股份有限公司副总经理，五矿有色金属控股有限公司总经理、党委书记、董事长，五矿稀土股份有限公司董事长、五矿稀土集团有限公司董事长、执行董事。现任中国五矿集团有限公司专职董监事。截至目前未持有本公司股份。
5、唐小金先生：1962年2月出生。大学本科学历，学士学位。
高级工程师。近年来曾任五矿铝业有限公司副总经理兼企业发展部总经理，五矿铝业有限公司副总经理兼华北铝业有限公司总经理、党委书记，华北铝业有限公司总经理、党委书记。现任中国五矿集团有限公司专职董监事、五矿资本股份有限公司监事及本公司董事。截至目前未持有本公司股份。
6、姜世雄先生：1963年1月出生。研究生学历，硕士学位（在
37职）。工程师。近年来曾任五矿稀土集团有限公司总经理、五矿有色
金属控股有限公司战略管理本部总监、规划投资部总经理、副总经理、党委委员。现任中国五矿集团有限公司专职董监事。截至目前未持有本公司股份。
38五矿发展股份有限公司
2021年第三次临时股东大会会议资料
关于选举公司独立董事的议案
各位股东及股东授权代表：
现向本次会议提出《关于选举公司独立董事的议案》。
公司第八届董事会任期已届满，根据《公司章程》等有关规定，公司董事任期届满后，将由公司股东大会重新选举产生新任公司董事，组成公司第九届董事会。
公司控股股东中国五矿股份有限公司已向公司提出第九届董事
会独立董事候选人名单：推荐张守文先生、张新民先生、余淼杰先生为公司第九届董事会独立董事候选人。
公司董事会提名委员会2021年第二次会议已对上述3名独立董
事候选人的任职资格进行了审核，认为上述候选人符合公司独立董事的任职条件。上述独立董事候选人的任职资格需由上海证券交易所审核通过。
根据有关规定，作为被提名人，公司独立董事候选人已签署《独立董事候选人声明》，公司董事会作为独立董事候选人的提名人已就上述独立董事候选人的任职资格作出声明。
以上议案已经公司第八届董事会第三十五次会议审议通过，公司独立董事已对上述事项发表了独立意见。
以上议案，提请本次会议审议。
二〇二一年十二月二十七日
附件：独立董事候选人简历
39独立董事候选人简历
1、张守文先生：1966年12月出生。博士。近年来曾任北京大学法学院教授。现任北京大学法学院教授、博士生导师、北京大学经济法研究所所长、北京大学法治与发展研究院院长，阳光资产管理股份有限公司（未上市）、正大投资股份有限公司及本公司独立董事。
截至目前未持有本公司股份。
2、张新民先生，1962年12月出生，博士。国务院政府特殊津
贴获得者，资深英国特许公认会计师、资深澳洲注册会计师、资深中国香港注册会计师。近年来曾任对外经济贸易大学国际商学院院长、对外经济贸易大学党委常委、副校长。2008年5月至2010年4月任中国证监会发行审核委员会委员。现任对外经济贸易大学教授、博士生导师，国务院学位委员会工商管理学科评议组成员，国际管理会计教育联盟理事长，中国商业会计学会副会长，中国会计学会常务理事，京东方科技集团股份有限公司、杭州申昊科技股份有限公司、富滇银
行股份有限公司（未上市）、石榴投资集团有限公司（未上市）独立董事，厦门国际银行股份有限公司（未上市）监事。截至目前未持有本公司股份。
3、余淼杰先生：1976年6月出生，博士。教育部长江学者特聘
教授、国家杰出青年基金获得者、北京市卓越青年科学家。近年来曾任中国经济研究中心教授，现任北京大学国家发展研究院教授、商务部经贸政策咨询委员、中国世界经济学会副会长。截至目前未持有本公司股份。
40五矿发展股份有限公司
2021年第三次临时股东大会会议资料
关于选举公司监事的议案
各位股东及股东授权代表：
现向本次会议提出《关于选举公司监事的议案》。
公司第八届监事会任期已届满，根据《公司章程》等有关规定，公司监事任期届满后，将由公司股东大会重新选举产生新任公司监事，与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第九届监事会。
根据公司控股股东中国五矿股份有限公司的建议，推荐吴世忠先生、牛井坤先生、何小丽女士为公司第九届监事会监事候选人。
以上议案，已经公司第八届监事会第十六次会议审议通过。
以上议案，提请本次会议审议。
二〇二一年十二月二十七日
附件：监事候选人简历
41监事候选人简历
1、吴世忠先生：1964年1月出生。研究生学历，硕士学位。教授级高级工程师。近年来曾任湖南水口山有色金属集团有限公司副总经理、党委书记、总经理、董事长，五矿有色金属控股有限公司副总经理、党委委员。现任中国五矿集团有限公司专职董监事、五矿稀土股份有限公司董事、湖南长远锂科有限公司监事。截至目前未持有本公司股份。
2、牛井坤先生：1960年11月出生。大学本科学历，学士学位。教
授级高级工程师。近年来曾任中冶东方控股有限公司副董事长等主要职务。现任中国五矿集团有限公司专职董监事，五矿稀土股份有限公司监事会主席、本公司监事。截至目前未持有本公司股份。
3、何小丽女士：1967年8月出生。研究生学历，硕士学位。中国注
册会计师、正高级会计师。近年来曾任五矿地产有限公司执行董事、副总经理、党委委员。现任中国五矿集团有限公司专职董监事、五矿地产有限公司（香港上市）非执行董事、本公司监事。截至目前未持有本公司股份。
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