泛海控股:中信建投证券股份有限公司关于泛海控股股份有限公司重大事项的临时受托管理事务报告(2)

证券代码：000046证券简称：泛海控股
债券代码：114372债券简称：18海控01
债券代码：112920债券简称：19泛控01
债券代码：112995债券简称：19泛控02
债券代码：149035债券简称：20泛控01
债券代码：149044债券简称：20泛控02
债券代码：149116债券简称：20泛控03
债券代码：114769债券简称：20泛海01
债券代码：114784债券简称：20泛海02中信建投证券股份有限公司关于泛海控股股份有限公司重大事项的临时受托管理事务报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）作为泛海控股股份有限公司（以下简称“泛海控股”、“公司”、“发行人”）发行的“18海控01”、“19泛控
01”、“19泛控02”、“20泛控01”、“20泛控02”、“20泛控03”、“20泛海01”、“20泛海02”的受托管理人，依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《深圳证券交易所公司债券上市规则（2018年修订）》、
《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》等相关规定以及与泛海控股签署的《泛海控股股份有限公司2018年公开发行公司债券之债券受托管理协议》、《泛海控股股份有限公司2018年非公开发行债券受托管理协议》、《泛海控股股份有限公司2020年非公开发行公司债券之债券受托管理协议》之有关约定，现就泛海控股及上述债券重大事项报告如下：
一、收到《执行通知书》
（一）基本情况2018年12月，公司控股子公司武汉中央商务区股份有限公司（以下简称“武1汉公司”）、公司、兴业银行股份有限公司上海分行（以下简称“兴业银行”）
与中国长城资产管理股份有限公司北京市分公司（以下简称“长城资产”）签署
了《债权转让协议》，长城资产收购兴业银行对武汉公司的8.1亿元债权。同时，武汉公司、长城资产等相关方签署了《还款协议》，武汉公司将向长城资产偿还债务。武汉公司为上述债务提供担保措施，公司为武汉公司偿债提供连带责任保证担保（具体内容详见公司2018年12月27日披露于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网的相关公告）。
2021年12月23日，泛海控股收到北京市第二中级人民法院送达的（2021）
京02执1577号《执行通知书》。
（二）《执行通知书》的主要内容
武汉公司、公司与长城资产民事纠纷一案，北京市方正公证处做出的（2021）京方正执行证字第00036号执行证书已经发生法律效力。长城资产（申请执行人）向北京市第二中级人民法院申请了强制执行，北京市第二中级人民法院已立案执行。北京市第二中级人民法院责令武汉公司、公司立即履行义务，并承担迟延履行期间的债务利息、申请执行费以及执行中实际支出的费用。逾期不执行，北京
市第二中级人民法院依法将强制执行。
二、公司控股股东及其一致行动人所持公司部分股份将被拍卖
2021年12月24日，泛海控股通过司法拍卖网络平台查询获悉，公司控股
股东中国泛海控股集团有限公司（以下简称“中国泛海”）及其一致行动人卢志强所持有的公司部分股份将由北京市第二中级人民法院于2022年1月24日10
时至2022年1月25日10时止（延时的除外），在阿里巴巴司法拍卖网络平台上（网址：https://sf.taobao.com/010/01，户名：北京市第二中级人民法院）进行
公开拍卖（一拍）。
（一）本次股份被拍卖基本情况
单位：股占其所占公司股东本次涉及股份持股份总股本拍卖日期拍卖人拍卖原因名称数量比例比例
2北京市
2022年1月24日10时
中国第二中
874253302.678%1.682%至2022年1月25日10司法裁定
泛海级人民时止（延时的除外）法院北京市
2022年1月24日10时
第二中
卢志强18320704100%0.353%至2022年1月25日10司法裁定级人民时止（延时的除外）法院
总计1057460343.221%2.035%------
上述股份均已被冻结。目前该拍卖事项尚在公示阶段，后续可能涉及竞拍、缴款、法院执行法定程序、股权变更过户等环节，存在一定的不确定性。
（二）股东股份累计质押、冻结、被拍卖情况截至2021年12月25日，公司控股股东中国泛海及其一致行动人（包括公司实际控制人卢志强、公司股东泛海能源控股股份有限公司）合计持有公司股份
3406993612股，占公司股份总数的65.567%，上述股份累计质押、冻结、被拍
卖情况如下：
单位：股
累计质押情况累计冻结/拟被拍卖情况股东持股持股数量
名称比例占其所占公司累计冻结/占其所占公司累计质押持股份总股本拟被拍卖数持股份总股本数量比例比例量比例比例
累计冻结：
33.100%20.796%
中国1080595540
326467290862.828%326459290899.998%62.827%
泛海拟被拍卖：
2.678%1.682%
87425330
泛海能源控股
1240000002.386%124000000100%2.386%00.00%0.00%
股份有限公司
累计冻结：
卢志强183207040.353%18320704100%0.353%100%0.353%
18320704
3拟被拍卖：
100%0.353%
18320704
累计冻结：
32.255%21.148%
1098916244
合计340699361265.567%340691361299.998%65.565%
拟被拍卖：
3.104%2.035%
105746034
公司控股股东及其一致行动人质押股份数量占其所持公司股份数量比例已
超过80%，敬请广大投资人注意投资风险。
三、债券受托管理人履职情况
中信建投作为“18海控01”、“19泛控01”、“19泛控02”、“20泛控01”、“20泛控02”、“20泛控03”、“20泛海01”、“20泛海02”的受托管理人，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的有关规定出具本临时受托管理报告。中信建投将按照上述各债券募集说明书及债券持有人会议规则的约定，履行债券受托管理人职责，充分保障债券投资人的利益。
特此提请“18海控01”、“19泛控01”、“19泛控02”、“20泛控01”、“20泛控02”、“20泛控03”、“20泛海01”、“20泛海02”持有人关注相关风险，对相关事宜作出独立判断。
（以下无正文）
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